证券从业资格证书8月考试《证券市场基本法律法规》单选题1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。
1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维A.2、3、4B.1、2、3、4C.1、2、3D.1、41.【答案】C。
解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承1.人民币三千万元2.人民币四千万元3.人民币六千万元4.人民币一亿元A.3、4B.1、3C.1、2D.2、32.【答案】A。
解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务1.取得证券、期货投资咨询从业资格2.只需要取得一般证券从业资格3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构4.加入一家基金经营机构A.2、4B.2、3C.1、4D.1、33.【答案】D。
解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的A.2、3B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、44.【答案】D。
解析：以上选项均属于应当立案追诉的情形。
5.根据《证券公司流动性风险管理指引》, 下列关于流动性风险管理的说法,正确的有( )1.证券公司流动性风险管理应遵源全面性、审慎性和公开性原则2.证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑压力测试结果,制定有效的流动性风险应急计保公司可以应对紧急情况下的流动性需求3.证券公司应持有充足的优质流动性资产,确保在压力情景下能够及时满足流动性需求4.证券公司在引入新产品、新业务、新技术手段和建立新机构之前,应充分评估其可能对流动性风险产生的影响A.2、3、4B.1、2、3C.1、2、4D.1、3、45.【答案】A。
解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
6.下列关于保荐代表人应遵守职业道德准则的说法,正确的有1.保荐代表人应当维护发行人的合法利益2.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息要保密3.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则4.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.1、2、4B.1、2、3C.2、3、4D.1、3、46.【答案】B。
解析：保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
7.下列关于证券交易所组织架构的说法,正确的有1.证券交易所设理事会2.证券交易所总经理由会员大会选择产生3.证券交易所总经理由理事会任免4.证券交易所总经理由证监会任免A. 2、4B.1、2C.1、4D.1、37.【答案】C。
解析：证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。
8.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托托管人托管资产,托管人应当具备的条件包栝1.设有专门的资产托管部2.实收资本不少于50 亿元人民币3.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格4.最近3 年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.1、2、4B.1、3、4C.2、3、4D.11、2、38.【答案】B。
解析：托管人实收资本不少于80 亿元人民币，故2的说法错误。
9.证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()1.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外2.通过购买般东持有的证券等方式向股东输送不当利益3.股东违提占用公司资产4.法律、行敢法规或者中国证监会禁止的其他行为A.1.2.3.4B.1.3C.1.2.4D.2.49.【答案】A。
解析：以上选项的说法均正确。
10.证券业从业人员不得从事的活动包括( )。
1.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场2.利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场3.利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场4.编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场A.1、3B.1、2、4C.1、2、3、4D.2、3、410.【答案】C。
解析：证券从业人员不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
故题目选项说法均正确。
11.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不得担任财务顾问。
1.最近36 个月内存在违反诚信的不良记录2.最近36 个月内因违法违规经营受到处罚3.最近36 个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查4.近24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.1、2B.2、3、4C.1、2、3、4D.3、411.【答案】B。
解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24 个月内存在违反诚信的不良记录。
（2）最近24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（3）最近36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查12.有下列情形( )之一的,证券公司资产管理集合计划应当终止。
1.计划存续期间,客户少于200 人2.计划存续期满且不展期3.计划说明书约定的终止情形4.计划存续期间,集合计划总资产规模少于1 亿元人民币A.1、3B.1、2C.2、3D.2、412.【答案】C。
解析：有下列情形之一的，集合计划应当终止：（一）计划存续期间，客户少于2 人；（二）计划存续期满且不展期；（三）计划说明书约定的终止情形；（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
13.下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法,正确的有1.协议特别载明执行事务合伙人应具备的条件2.协议特别载明执行事务合伙人选择条件3.协议特别载明执行事务合伙人权限4.协议特别载明有限合伙人的除名条件A.1、3、4B.1、2、4C.2、3、4D.1、2、313.【答案】A。
解析：有限合伙企业协议应当载明：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或名称、住所；（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；（6）有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。
Ⅱ应为协议特别载明执行事务合伙人选择程序。
14.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营1.境外期货经纪业务2.股票经纪业务3.期货投资咨询业务4.股票投资咨询业务A. 1、3B.1、2C.2、4D.3、414.【答案】A。
解析：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
15.证券公司业务创新应当重点防范的风险包含1.违法违规2.规模失控3.决策失误4.盈利未达预期A.2、3、4B.1、4C.1、2、3D.2、315.【答案】C。
解析：证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。
更多资料在佳宏学习网/证券从业资格证书8月考试《金融市场基础知识》单选题( 部分)1.根据《证券公司全面风险管理规范》（）对证券公司进行自律管理，督促证券公司持续完善，全面风险管理体系。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证监会1.【答案】A。
解析：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
32.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.经营管理的主要负责人B.董事会C.监事长D.分支机构负责人2.【答案】C。
解析：证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
3.根据《发布证券研究报告职业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师所在证券公司研究部门B.转载证券研究报告的媒体C.证券分析师所在证券公司D.证券分析师本人3.【答案】D。
解析：证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
4.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应为（）的利益管理专项计划资产。
A.托管人B.资产支持证券投资者C.中介机构D.原始权益人4.【答案】B。
解析：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。
5.证券经营机构根据风险特征和程度，对销售的产品或提供的服务划分风险等级，下列关于划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑因素的说法，错误的是（）。
A.投资单位产品或者相关服务的最高金额B.流动性C.同类产品或者服务过往业绩D.结构复杂性5.【答案】A。
解析：划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑①流动性；②到期时限；③杠杆情况；④结构复杂性；⑤投资单位产品或者相关服务的最低金额；⑥投资方向和投资范围；⑦募集方式；⑧发行人等相关主体的信用状况；⑨同类产品或者服务过往业绩；⑩其他因素。
6.下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是公司章程另有规的的除外。