• 制度创新，意味着对原有企业制度的 否定，是一个破旧立新的过程。
• （2）企业制度的内容 • ①产权制度
• ②公司治理结构
2、企业制度的历史演变
• （1）古典企业制度——独资业主制 • （2）企业制度的发展——合伙人制 • （3）现代企业制度——股份公司制
3、制度变迁理论
• （1）制度的稳定和变迁 • （2）制度变迁的主体与动力 • （3）制度变迁的方式 • （4）制度变迁的周期 • （5）制度变迁效率的评价
接促进管理办法、手段的创新。比如价值工程、 网络技术、信息技术的运用。 • （2）技术创新还是推动进一步的制度创新的 物质条件。 • 每当技术创新发展到一定的台阶，它就会要求 制度做出一定的响应，推动新一轮创新的形成。
5、制度创新、技术创新和管理创新三者的关系
经 济 增 长
技术创新
管理创新
制度创新
种新的更有效的资源整合范式。
管理创新包括：
管理方法的创新（企业在生产经营过程中 引入一种新的办法）
管理工具的创新（比如电话、传真、个人 电脑等）
管理模式的创新（如人力资源管理模式）
2、制度创新是技术创新和管理创新的动力和基础
• 在过去的一百年，西方的平均生产增 长率一般为3%左右——略高于人口的增 长率，这种持续的增长使产出和社会财 富成倍增加。
• （1）排他性
• 人与人之间对财产的权利实际上构成 竞争，对特定财产的特定权利只能有一 个主体，是甲的，就不是乙的。一个主 体自然要阻止别的主体进入特定财产权 利的领域，保护特定的财产权利。这就 是产权的排他性。
• （2）有限性 • 包含两方面的含义：一是指任何产权与
别的产权之间，必须有清晰的界限；
• 二是指任何产权必须有限度。
• （3）可交易性 • 产权的交易是产权在不同的主体之间的转手
和让渡。
• （4）可分解性 • 对特定财产的各项产权可以分属于不同主体
的性质。 • 例如：土地的狭义所有权、支配权和使用权
可以分解开来，分属于不同的主体。
• （5）行为性
•
指产权主体在财产权利的界区内有
权做什么，有权阻止别人做什么，必须
（3）制度变迁的方式
• 1、渐进式变迁与突进式变迁 • 2、主动式变迁与被动式变迁 • 3、单项变迁与整体变迁 • 4、诱致性变迁与强制性变迁
（4）制度变迁的周期
• 制度变迁的一个周期就是一次制度变迁的全过 程。
• 分为6个阶段： • 1、制度变迁的启动 • 2、组织变迁集团 • 3、确定变迁目标 • 4、设计和选择变迁方案 • 5、实施变迁 • 6、检验、完善新制度
5、制度创新、技术创新和管理创新三者的关系
• 制度创新是激励机制，使管理创新和技术创新 的基础。
• 技术创新技术保障机制，是管理创新和制度创 新的物质条件。
• 管理创新是能力保障机制，是技术创新和制度 创新的组织保证。
• 三者构成相互支撑的三角关系，形成稳定的金 字塔结构，，不可或缺。
• 制度创新是管理创新和技术创新的基础、前提 条件，是金字塔之底。“制度重于技术”。
体必须干什么、能干什么。
• （2）产权的基本功能 • ①减少不确定性 • ②外部性内在化 • ③激励功能 • ④约束功能 • ⑤资源配置功能 • ⑥收入分配功能
5、交易费用和产权安排的效率
• （1）交易费用的概念
•
马修斯（Mathews）认为，交易费
用包括事前发生的为达成一项合同而产
生的成本和事后发生的监督与强制该项
（5）制度变迁效率的评价
• 微观效率评价——收益评价 • 宏观效率评价——总成本和总收益
第五讲 产权理论
• 1、产权与所有权 • 2、产权主体和产权客体 • 3、产权的性质 • 4、产权的权能和基本功能 • 5、交易费用和产权安排的效率
1、产权与所有权
• 在英文中，所有权（ownership）是以单 数形式出现的，而产权（property rights）是以复数形式出现。
做什么等性质。
•
一般来说，每个主体的产权行为都
有：保护行为、排他行为、内部管理行
为、处置行为等。
4、产权的权能和基本功能
• （1）产权的权能
•
对财产的任何权利都是由权能和利
益这两个部分构成的，产权是二者的有
机统一。
•
所谓权能就是产权主体对财产的权
力或职能，是一个掌握或行使问题，是
带有产权主体意志的行为，表明产权主
• （4）原有制度结构中，制度的性质、种类不变，但各 自的相对地位发生了变化，从而使制度结构发生变迁。
（2）制度变迁的主体与动力
• 制度变迁的主体可以是国家（政府）， 可以是一个阶段、阶层，也可以是一个 团体、企业或别的组织，乃至个人。
• 制度变迁总是由某些力量推动着前 进的，这些力量便是制度变迁的动力。
• 产权不是一种而是一组权利，完备的产 权通常包括归属权、占有权、使用权和 支配权。
• 所有权通常指归属权，它决定其他三项 产权，但不能取代或包含它们。
2、产权主体和产权客体
• （1）产权主体
•
享有或拥有财产所有权、或具有享
有所有权某一项权能以及享有与所有权
有关的财产权利的人（自然人、法人）、
单位、组织和国家，被称为产权主体。
互补，而且暂时不需要增加新制度。 • 3、在特定制度或制度结构下，人们的利
益矛盾处于缓和状态，相互的力量对比 处于势均力敌状态。
• 制度变迁可能发生的形式有：
• （1）原有的各种制度仍然保存，再产生出新制度来。
• （2）原来的制度演变成新的制度。
• （3）原有制度结构中的某些制度因失去存在意义而消 亡，这种情况也会使制度结构发生变迁。
行比较，从而做出效率高低的评价。 • ⅱ通过对不同产权制度的交易成本进行比较，
从而对不同产权制度或不同交易方式进行取舍。 • ⅲ对不同的产权制度变革的方案进行交易成
本的比较，从而做出是否变革，怎样变革，朝 什么目标变革的选择。
每5年增加一倍，现在已经使每2年增加一
倍。
• （4）企业创新的迭代效应
•
任何一种创新都难以永久地保持竞
争优势，必须不断的创新。（创新无止境）
• 问题：以英特尔公司为例，通过相关资 料，指出制度创新、管理创新、技术创 新在英特尔公司发展中的作用，并进一 步分析三种创新之间的关系在英特尔公 司成功过程中的体现。
3、管理创新是技术创新和制度创新的组织保障
• 管理创新是一种创造新的资源整合 范式的动态性活动，通过这一活动，可 以形成有效、科学的管理，它同技术一 起构成现代企业中不可缺少的投入组合。
3、管理创新是技术创新和制度创新的组织保障
• （1）通过管理创新可以使企业内部的权力机 构、决策机构、执行机构形成所有者、经营者 及生产者之间明确的相互激励和制衡关系，形 成科学的领导机制和决策程序，从而确立技术 创新的决策与激励机制。
• （2）技术创新是一个从研究开发 市场成功 创新扩散的完整过程，具有很强的不确定性， 受技术创新主体能力、行为方式等因素影响， 通过管理创新可以降低这种不确定性，有助于 技术创新的成功。
4、技术创新是管理创新和制度创新的物质条件
• （1）技术创新是管理创新的物质条件。 • 通过技术创新过程使管理技术得以创新，直
• （2）产权客体
• 产权客体系指产权权能所向的标的， 是产权主体可以控制和支配或享用的具 有文化、科学和经济价值的物质资料以 及各类无形资产。
•
一切能够供人类使用或实际已成为
人类享用的物质都可以成为产权客体。
3、产权的性质
• （1）排他性 • （2）有限性 • （3）可交易性 • （4）可分解性 • （5）行为性
6、我国企业当前最需要的是制度创新
• 市场经济下，是需要自主经营、自负盈 亏、自我约束、自求发展的企业。
• 我国国有企业距离现代企业制度有一定 的差距。
• 民营企业经过近30年发展，也到了关键 时期。
• 我国企业当前最迫切的是进行制度创新
7、企业创新的效应
• （1）企业创新的扩散效应
•
率先创新者的短期超额利润，驱动众多
• 以产权制度变迁为核心的制度变迁理 论较多地引入了微观经济学的均衡分析 方法。
• 制度均衡有三个层面的含义：
• （1）单项制度的供求均衡与非均衡
• （2）制度的结构性均衡与非均衡
• （3）制度从利益和力量对比上体现出来 的均衡与非均衡。
（1）制度的稳定和变迁
• 制度稳定的条件： • 1、制度的供给正好等于制度的需求 • 2、同一空间上并存的各种制度彼此协调、
第四讲：企业制度与创新
• 1、企业制度的概念和内容 • 2、企业制度的历史演变 • 3、制度变迁理论
1、企业制度的概念和内容
• 制度是指一系列被制定出来的规则和 程序，它旨在约束追求主体效用最大化 的团体和个人行为。
• 企业制度是企业这一特定范围内的 各种正式和非正式的规则的集合，它旨 在约束企业及其成员追求效用最大化的 行为。
的模仿者进入创新产业，引起企业创新的扩散。
• （2）企业创新的群聚效应•大规模的企业创新发生在市场竞争压力
很大的经济萧条期，使产业“突变”的大面积
发生和“突变”结果迅速扩散的结果。
7、企业创新的效应
• （3）企业创新的加速效应
•
人类科学知识19世纪每50年增加一
倍，20世纪中叶每10年增加一倍，70年代
• 为什么西方在技术创新和经济增长之 间保持了持久而稳固的联系？
• 西方的历史表明，实现持续经济增长 的前提是为技术和组织管理的创新试验 提供一个合适的环境。
• 企业技术创新和管理创新的目的是为 了提高生产能力和生产效率，但这些创 新活动的主体，是以企业家为核心的全 体员工。