采购经理 2018/1/8-12/30 有效
外部
来料包装破损、短缺风险
5
3
3
45
三级
收货时稽查，发现异常通知 送货人员改善
采购经理
2018/1/8-12/30
有效
外部
供销链风险：主要包括供应商及顾客 违约，以及供应或销售渠道不畅通等 8 风险。
6
3
144
二级
交易前签订“合约书”明确 相关责任
采购经理
仓库主管 2018/1/8-12/30
有效
内部
直接质量风险：产品质量问题，导致 退货、换货、返工、报废等风险。
7
5
4 140 二级 质量管控
间接质量风险：产品使用过程，损坏
内部
了顾客的其它财产权或人身权，应负 7
5
2
70 三级 售后服务管控
民事赔偿责任。
品质经理 2018/1/8-12/30 有效 品质经理 2018/1/8-12/30 有效
5
4
定期实施客户满意度调查，
2
40 三级 对客户建议应及时组织相关 业务经理 2018/1/8-12/30 有效
人员检讨及改进
价格风险：产品的价格风险受产品的
13
内部
成本、质量和声誉、顾客消费等的影 8
3
3
72 三级 加强推广宣传
响。
业务经理 2018/1/8-12/30 有效
14
外部
资金回收过程中的风险：应收款无法 及时到位，增加了坏账的出现率。
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
内部
新产品与新工艺导入过程异常，无法 达成新需求
8
5
2
80
三级
新产品新工艺导入前，先做 DVT和PVT评估
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
内部
发行的产品技术文件规格错误，或漏 发
6
3
5
90
三级
文件发行前，列出清单，由 担当工程师审核确认
研发经理
2018/1/8-12/30
类别： ■QMS
■EMS
过程名称
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重程 发生概 可探测 序率性
RPN
风险级 别
管理方法
责任人
实施时间（开始- 评价措施
完成）
有效性
31 仓储管理
32
内部
发生火灾意外事故，导致产品与原料 受损，造成不能按期出货与经济损失
8
3
6
144
二级
加强日常的消防安全检查； 配备足够的消防设施；
2
3
42
三级
严格执行新产品设计输入评 审，纳入产品相关法律法规
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
内部
新产品开始过程中物料供应周期较长 7
6
2
84
三级
寻找现有公模材料及优质厂 商供货
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
内部
生产车间电路短路发生火灾
7
3
5
105
三级
电工每周巡检一次，作业人 员发现异常及时提报。
7
2
4
56
三级
由项目经理督导，每个阶段 检讨进度
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
内部
产品设计的技术问题导致物料报废
7
3
5
105
三级
引进专业技术人才，事前做 好研发可行性及SWOT评估
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
54
55
56 生产过程
管理 57
内部
开发过程中没有考虑最新的法律法规 7
工程主管 2018/1/8-12/30 有效
42
内部
专案改善失败，无法达成预期的效果 7
4
4 112 三级 专业技术培训
工程主管 2018/1/8-12/30 有效
43
44
45 设计开发
管理 46 47
48
49 50
51
内部
设备厂商在现场进行安装、维护出现 工伤
8
4
3
96 三级 安装前做好安全防护
工程主管 2018/1/8-12/30 有效
2018/1/8-12/30
有效
6
外部
资金链断裂
8
5
3
120
二级
按《财务风险防范管理规定 》执行
财务经理
2018/1/8-12/30
有效
7
外部
融资/筹资过程中的风险：比如风险 筹资的费用很高，而且受到政策限制 6 较多，加大了筹资的不确定性。
3
2
36
三级
按《财务风险防范管理规定 》执行
财务经理
2018/1/8-12/30
7
5
2
70
三级
定期了解政府动态、招商引 资
总经理
2018/1/8-12/30
有效
以及企业运营的必要条件。
外部
政府机关及银行相关法律风险
8
5
3
120
二级
请专门法务人员，定期指导 及稽查
财务经理
2018/1/8-12/30
有效
3
外部
审计报告中重大差错，出具否定审计 报告或保留意见审计报告
7
2
3
42
三级
按《财务风险防范管理规定 》执行
内部
新设备导入引起的质量、价格、技术 风险
8
4
3
96
三级
新设备引入，先由专业人员 进行质量验收
工程主管
2018/1/8-12/30
有效
外部
产品侵犯知识产权
6
1
8
48
三级
做好新产品设计评估，防止 抄袭
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
内部
没有技术储备或技术储备落后风险
5
7
1
35
三级
技术经验总结、技术人员培 训
财务经理
2018/1/8-12/30
有效
10
内部
经营规划、产业定位及产品结构决策 风险
7
4
3
84
三级
每年初制订经营计划和 SWOT报告
董事长 总经理
2018/1/8-12/30
有效
类别： ■QMS
■EMS
风险和机遇评估管理表
过程名称
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重程 发生概 可探测 序率性
类别： ■QMS
■EMS
过程名称
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇评估管理表
风险和机遇内容
风险分析
严重程 发生概 可探测 序率性
RPN
风险级 别
管理方法
责任人
实施时间（开始- 评价措施
完成）
有效性
经营策略 1 及财务管 理风险
2
政策环境：国家宏观经济政策、经济
外部
环境的变动，以及个地方的相关政策 的变动会间接的影响到企业资金融入
RPN
风险级 别
管理方法
责任人
实施时间（开始- 评价措施
完成）
有效性
营运管理 11
市场容量：因行业的整体缩减，市场
内部
上对我司产品的需求量有所减少，考 6
4
3
72 三级 市场调研开发及SWOT分析 业务经理 2018/1/8-12/30 有效
虑开发新的产品应对。
12
外部
不能达成客户要求，客户投诉无效 果，客户满意底低
通，准确掌握料况进度。
有效
外部
单一供应商供货风险
7
6
2
84
三级
开发新供应商，确保每种材 料至少三家供应商
采购经理
2018/1/8-12/30
有效
外部
供应商交货延期风险
5
4
3
60 三级 安全库存
采购经理 2018/1/8-12/30 有效
外部
货源地集中和分散的风险
5
4
3
60 三级 开发货源渠道
采购经理 2018/1/8-12/30 有效
行政经理 生产经理
2018/1/8-12/不及时，存在 品质隐患
研发经理
2018/1/8-12/30
有效
类别： ■QMS
■EMS
风险和机遇评估管理表
过程名称
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重程 发生概 可探测 序率性
RPN
风险级 别
管理方法
责任人
实施时间（开始- 评价措施
完成）
有效性
52 设计开发
管理
53
内部
新产品开发过程中时间过长，不能满 足计划进度
内部
客户要求、投诉未及时回复或未实 施，造成客户不满意。
5
4
5 100 三级 客诉管理
品质经理 2018/1/8-12/30 有效
48
内部
测量仪器、设备的失效，导致测量结 果的误判
6
3
6 108 三级 仪校管理
品质经理 2018/1/8-12/30 有效
49
内部
QC检验差错(漏检、误判），导致不 合格品的使用
没有技术储备或技术储备落后风险