新领域、新 设备、新工
艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后， 造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的 工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞 争力
3×4=12
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的 生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公 司产品，新的发展机遇
规章制度开展相关工作
运部、QC 室
2. 职 能 部 门 加 大 公 司 内 部 制
QA 室、企管部、 安环部、生产制造
全年
度执行情况的检查
部
对公司影响较大的大宗原材 料做好年度采购计划
总经理室、物资采 购部、进口物资管
理部
全年
1.QA 室加强与客户进行质量 标准制定的沟通，统一双方的
QA 室、QC 室、贸
风险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别
类型
类别
外部因素及相 关方描述
风险和机遇
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
外部 因素
经济
国际经济走向、 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人
汇率的变动、 通货膨胀或通 员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势
较大。
主要销售区域 消费习惯
本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间
风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费 固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采 购，新产品新客户开拓难度较大。 机遇：公司目前主要产品客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业 率较低，人员安全感较高，同时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。
XXXXXXXXXX 有限公司
风险和机遇评估分析报告
类型
外部 因素
外部 因素
类别
法规 要求
相关 方要
求
相关 方要
求
风险及机遇的识别
外部因素及相 关方描述
风险和机遇
风险及机遇的评估 发生可能性
×严重性 等级
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
法律、法规内 容的变化
风险：公司通过了欧盟、韩国药监部门的检 查，公司部分产品作为原料药在以上区域进 行销售，公司对当地国的法律法规是否充分 收集评估，并转化为公司制度执行，符合新 法规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 的客户
2×3=6
外部 因素
竞争
公司市场占 有率、市场 领先趋势、 顾客增长趋
势
风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶 提取物市场占有率和领先趋势比较明显，但是 竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司 的领先优势。 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
3×2=6
一般
2.生产部门做好生产计划的安 排，保证生产计划的执行 3. 贸 易 部 门 加 大 客 户 交 流 沟 通，及时处理客户的需求和意 见 各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行 处理，必要时及时提交公司高 层进行资源配置，降低第三的 抱怨
风险及机遇的识别
外部因素及相 关方描述
风险和机遇
风险及机遇的评估 发生可能性 ×严重性 等级
风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是
主要原料银杏叶因 2015 年的银杏叶事件
原材料价格 后，原料供应发生很大的变化，优质银杏叶
供应渠道 原料供不应求，给公司的采购带来一定的风 4×4=16
高
险。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素
4×3=12
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 供应商的要求 合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 客户的需求 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
2×3=6 4×4=16
一般 一般 高
1.各级部门严格按照公司的 生产车间、物资储 全年
3×4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加 强部门的考核，提高公司管理 水平，提高公司产品质量，保 持竞争的优势； 2.积极开拓新产品市场，储备 新的产品，提高市场容量
企业管理部、质量管 理部、生产制造部
Байду номын сангаас
全年
XXXXXXXXXX 有限公司
风险和机遇评估分析表
类型
外部 因素
类别
原材 料供 应
文化
社会
物资采购部、物资 储运部、总经理室
2016 年 5-11 月
及时关注公司产品市场的情况， 贸易部、国际贸易
收集信息及时调整，保持公司产
全年
部、总经理室
品的竞争力。
企业管理部做好人员积极储备 工作，及时关注社会信息，为公 企业管理部 司创造一个稳定的环境。
全年
编制人：
日期：
审核人：
审核日期：
XXXXXXXXXX 有限公司
风险：公司产品售后服务处理不好，顾客 埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销 售，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来 额外的发展机遇。
3×4=12 2×4=8
一般 一般
1.各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合情 况及时调整文件，保持流程的可 操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的 评审。 1. 生产制造部加强生产安排计 划的科学性，挖掘公司生产流水 线的潜能。 2. 生产 车间 加强工 艺的管 理控 制，提高生产一次成功率。 2. 注册 部门 按照公 司的年 度计 划，做好新产品的注册申报，为 公司后续发展提供储备力量。
安全环保工程 部、生产制造 部、生产车间、 全年 研究所、注册 部
编制人：
日期：
审核人：
审核日期：
标准和检测方法
易部、国际贸易部
全年
XXXXXXXXXX 有限公司
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
第三方的要 求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的 影响，或是第三方的要求公司目前无法满足， 由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
2×3=6
技术
生产制造部、生产 车间
QA 室、贸易部、国 际贸易部
QA 室、企业管理 部、物资采购部、 安全环保工程部
全年 全年
全年
一般
公司根据目前的技术水平，制 定的技术攻关和设备改造计 划，先关职能部门予以有效落 实。
安全环保工程部、 生产制造部、生产 车间、研究所
全年
一般
注册部对公司的专利效期定期 进行评审，防止公司专利在有 效期内。同时收集市场上到期 产品的专利，及时提交公司高 层进行评估。
3×2=6 2×2=4
一般 低
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
1.物资采购部要提前制定好银杏 叶全年采购计划，拓展原料采购 的渠道，保证优质原料的供应。 2.公司提供财务支持，对主要供 应商的优质原料保持价格优势， 促进原料的有序采购； 3.物资储运部做好到货原料的库 位安排，保证到货的原料能及时 入库
严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比 货紧缩、 信贷可得性、 较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公
司带来比较大的财务压力。 利率的变动、
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展 造成比较大的压力。
3×4=12
一般
1.财务部门及时关注汇率、利率 的变化，做好财务预算； 2.贸易部门加快资金的回笼，降 低公司资金压力。
一般
公司成立战略开发部，对开拓 新市场，评估成熟市场的趋势， 战略 开发部、贸 易
部、国际贸易部 及时为公司提供新的市场。
全年
市场
市场容量 竞争力 价格风险
风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶 提取物市场占有率和领先趋势已经比较高，但 是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手 的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞 争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比 较大。 机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目， 同时促进公司内部的管理水平，保持质量领 先，提高公司的竞争优势。
行业标准的变 化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标 准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在 的客户
4×4=16 4×3=12
1.主要职能部门按照要求加 QA 室、企管部、
强相关产品销售区域所在地 安环部、生产制造 全年
法律法规的收集评价
部
高
2.贸易部门加大市场开拓
贸易部、国际贸易 全年
财务部、总经理 室、贸易部、国际 贸易部
全年
编制人：
日期：
审核人：
审核日期：
XXXXXXXXXX 有限公司
风险和机遇评估分析表
类型
内部 因素
类别
公司运 营
风险及机遇的识别
外部因素及相 关方描述
风险和机遇
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
管理流程 生产能力 售后服务
3×3=9 3×3=9
一般
1. 贸易部门加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现的风 险。 2.财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。
财务部、总经 理室、贸易部、 全年 国际贸易部
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工 作环境，提高员工的归属感 2.企业管理部做好人员的储备，防 止人员流失后给公司带来的风险； 3.各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积 极性，提高业务素质。