一、监管职责 二、监管措施 三、法律责任
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第六章 资产管理业务
主讲人：钟小林
第六章 资产管理业务
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任
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第一节 资产管理业务的含义、种类及 业务资格
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第二节 资产管理业务的基本要求
一、资产管理业务管理的基本原则 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 三、客户资产托管
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第三节 定向资产管理业务
一、定向资产管理业务的基本原则 二、定向资产管理业务运作的基本规范
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三、定向资产管理合同 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权
一、资产管理业务的含义及种类 （一）资产管理业务的含义
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（二）资产管理业务的种类
1.为单一客户办理定向资产管理业务 2.为多个客户办理集合资产管理业务 限定性集合资产管理计划 非限定性集合资产管理计划 3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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二、资产管理业务资格
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第五节 资产管理业务的禁止行为与风 险控制
一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 二、资产管理业务的风险及其控制
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（一）资产管理业务的风险
合规风险 市场风险 经营风险 管理风险
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（二）资产管理业务风险的控制
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第六节 资产管理业务的监管和法律责 任
利与义务 五、定向资产管理业务的内部控制
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第四节 集合资产管理业务
一、集合资产管理业务运作的基本规范 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序
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三、集合资产管理计划说明书 四、集合资产管理合同 五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权
利与义务
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