迅投 2017
迅领时代
数胜未来
（E R D S）投资者适当性管理平台 ERDS I nvestor p roper m anagement p la3orm
睿智融科 券商/私募
迅投（ERDS） company p rofile 公司简介 1 Background o f b usiness 业务背景 2introduce
投资者适当性管理平台 3目录
PART 01
公司简介
迅投（ERDS） 总部 注册资本5000万 北京
分公司 上海 分公司 深圳 杭州 广州 办事处 目前团队规模500人 现在设立长沙 重庆 成都 研发中心
其他城市 ISO9001质量管理体系认证 软件企业认证 高新技术企业认证 基金子公司：资管系统占有量第一
典型客户：鹏华资产、平安大华、银河资本等；
期货公司：资管系统占有量第一
典型客户：方正中期期货、银河期货、光大期货等；
证券公司：PB系统占有量第一
典型客户：银河证券、方正证券、中信证券等；
私募基金：量化私募市场占有量第一
典型客户：富善投资、灵均投资、淘利资产、宁聚投资等；
迅投--伴用户成长
睿智融科
迅投（ERDS） 公司简介 产品线主要包括：迅投信息管理系统ERDS、行情分析系统、智能交易系统、策略模型平台、量化资产管理平台，并为客户提供专属定制服务。
ERDS在“大数据”时代可以为企业提供更强的决策力、洞察发现力和流程优化能力以适应海量、高增长率和多样化的信息资产，它能够集合海量非结构化数据，并对其进行实时分析，为客户提供全方位信息，并通过分析和挖掘企业数据来掌握企业全部的业务流程。
睿智融科
北京睿智融科控股股份有限公司
成立于2010年，是最早专业服
务于金融行业的金融软件和信息
服务提供商，公司核心研发团队
均为业内专业的高素质人才，在
快速发展过程中积累了丰富的行
业经验和业务模型。
PART 02
业务背景
中国证券监督管理委员会
CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION
《证券期货投资者适当性管理办法》
中国证监会投资者保护者
北京2017年3⽉月17⽇日
中国证监会上海监管局文件
迅投（ERDS） 睿智融科
投资者适当性管理办法——证监会
迅投（ERDS） 睿智融科
监管要求与解决方案
迅投（ERDS） 睿智融科
睿智融科
1.适当性管理的内部制度是否健全。
包括投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、⽅方法、流程等制度。
睿智融科
4.是否有专⻔门负责适当性管理⼯工作的部⻔门
5.是否有专⻔门负责适当性管理⼯工作的⼈人员
睿智融科 2.与适当性管理有关的内部制度是否健全。
包括限制不匹配销售⾏行为、客户回访检查、评估与销售隔离等⻛风控制度，以及培训考核、执业规
范、监督问责等制度机制等。
3.其他制度情况。
包括销售制度中
是否存在⿎鼓励不适当销售。
睿智融科
6.评估数据库是否已经（或能够按期）建⽴立，功能是否完备。
7.录⾳音、录像及开展⾮非现场业务的留痕设备是否已经（或能
够按期）配备
睿智融科
8.是否已开展《办法》的内部
培训。
9.从事适当性管理的⼯工作⼈人员是否掌握适当性管理的基本要
求，特别是底线要求。
10.根据《办法》要求，经营机构从投资者保护的⺫⽬目标出发所
做的其他相关准备⼯工作。
·制定适当性管理内部制度，修订完善与适当性管理相关的其他内部管理制度 ·及时升级技术系统，做好基础准备 ·做好与履⾏行适当性业务相关各岗位员⼯工的培训，特别是底线要求 ·做好执⾏行中的内部监督与问责
PART 03
ERDS展示
目录展示--信息登记
迅投（ERDS）
数据导入--变动明细
迅投（ERDS）
处罚案例！
迅投（ERDS）
2017年5⽉月10⽇日，河南证监局发布了对河南克瑞德资产管理有限公司实施责令改正监管措施的决定，原因竟然是：投资者适当性管理相关资料记录和保存不完善。
案例分享
迅投（ERDS）
《私募投资基⾦金监督管理暂⾏行办法》第⼆二⼗十六条规定，私募基⾦金管理⼈人、私募基⾦金托管⼈人及私募基⾦金销售机构应当妥善保存私募基⾦金投资决策、交易和投资者适当性管理等⽅方⾯面的记录及其他相关资料，保存期限⾃自基⾦金清算终⽌止之⽇日起不得少于10年。
《私募投资基⾦金募集⾏行为管理办法》第⼗十⼀一条规定，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基⾦金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限⾃自基⾦金清算终⽌止之⽇日起不得少于10年。
但在7⽉月1⽇日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》⾥里，第三⼗十⼆二条规定经营机构应当按照
相关规定妥善保存其履⾏行适当性义务的相关信息资料，对匹配⽅方案、告知警⽰示资料、录⾳音录像资料、⾃自查报告等的保存期限不得少于20 年。
这⾥里重点要说的就是这个《办法》，通过本条对⽐比可以发现，适当性管理办法对保存的⽂文件做
了更细的划分，且保存内容范围更⼲⼴广，部分资料的保存时间从原来的10年延⻓长到了20年，这也说明
监管层对投资者适当性管理的重视程度。
面对日益严格的办法，管理人，您准备好了么？
THANK Y OU 睿智融科 迅投（ERDS） 。