7. 寻找减少风险、改进过程的有效性和效率的各种机会； 8. 确定并优先考虑那些既能提供最佳结果，又可接收其风险的改进； 9. 为实施已确定的改进，就对策、过程和资源制定计划； 10. 实施改进计划； 11. 监控改进的效果； 12. 对照预期结果，评价取得的实际结果； 13. 评审改进活动，以确定适宜的后续措施。
审核的策划
审核的时机：
1. 按管理者代表对企业内部审核策划的年度内审计划的规 定； 2. 质量管理体系发生较大变化时，如管理评审后决定的体 系更改等； 3. 出现较大的质量问题或事故时，如产品不合格、顾客投 诉、供方供货出现较大质量问题等； 4. 对重大的内审不合格项纠正措施后的复审。
审核的策划
的选择应考虑审核的客观性和公正性，应是对 被审领域无直接责任者。
审核的策划
管理者代表每年12月对内部审核进行总结和计划， 编制《内部审核年度计划》，计划内容包括：
1、受审部门； 2、审核项目和内容； 3、审核频次和时间。
审核的策划
策划的原则： 1、普遍性——对质量管理体系的所有过程及其有关
标准条款每年至少审核一次（体系运行正常时审 核一次）。 2、重点性——对关键的以及以往审核发现不合格并 采取纠正措施的过程及其有关标准条款应重点安 排审核，可以增加频次。
审核的实施
2. 现场审核
审核的要求：
a) 确认检查的项目是否有明确的规定和 要求；
b) 确认与检查项目相关的质量活动是否 有明确的切实可行的程序；
c) 检查相关的质量活动是否符合规定要 求以及其结果是否达到预期目标；
质量管理体系评价
应对每一个被评价的过程提出如下4个问题： 1. 过程是否予以识别和建立？ 2. 在达到要求的结果方面，过程是否有效？ 3. 过程是否用程序予以恰当的描述？ 4. 这些程序是否予以实施和保持？
质量管理体系评价
评价方法可包括： 1. 质量体系审核； 2. 管理评审。
有关审核的术语
1. 审核： 为获取审核证据并对其进行客观的评价，以
成员及其分工、受审部门、审核项目和内容、审
核活动和要点、审核日期和日程安排、审核依据、
审核方法和程序。
2. 经管理者代表批准的实施计划的副本发到有关受 审部门和审核员，各自作准备。
3. 审核员按《内部审核实施计划》填写《内部审核检 受审部门意查见：表》，内容包括：审审核核员意项见：目、内容、受仲裁审意见部： 门、审
审核的准备 编制人： 受审核部门
编制内日期部： 审核检查表
编号： №
审核目的
编号：
审核项目： 审核员： 序号 检
1.
审查 内审核组核容组组组长员长日：： 根期审：据核 依《据内部审受审核审编部号核门：审核日程年批首末准审度次次：会会检核计议议查方划法 》编日期制： 若检干查№记录
《序内号 审部核编审号 核依据及实有关施章节计号 划审核项》目和，内容计划审核内要点容包审括核员：审核组
有关审核的术语
2. 审核准则： 用作依据的一组方针、程序或要求。
3.审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。 4.审核发现：
将收集到的审核证据对照审核准则进行评 价的结果。 5.审核结论：
考虑了审核目标和审核发现后得出的最终 审核结果。
内部审核的目的
1. 使体系符合标准的要求; 2. 使过程符合企业规定的要求； 3. 作为一种重要的自我改进机制，使体系保持有
会议由审核组长主持， 指定一名审核员作会议记 录。
审核的实施
1. 首次会议
a)介绍审核组成员； b)重申审核范围和目的； c)宣布审核的方法程序和日程安排，
包括有关人员； d)落实接待和陪同人员； e)确认所需资源和设施已经落实（如：
办公条件、电脑、复印机等）； f) 澄清审核计划中不明确的内容。
审核项目可包括： 1、组织机构; 2、资源(包括环境)； 3、过程(包括产品实现过程)； 4、文件和记录； 5、供方提供的产品； 6、产品（包括其组成部分）和服务等。
审核的策划 编制人：
内部审核年度计划
编制日期：
编号： №
序号 审核编号
审核项目和内容
受审部门 审核时间
审 批：
总经理签名/日期：
内部审核实施计划
内部审核员培训班
ISO/TS16949:2002贯标认证
ISO/TS16949:2002 内审员培训
质量管理的八大原则
1、以顾客为中心 2、领导作用 3、全员参与 4、过程方法 5、管理的系统方法 6、持续改进 7、基于事实的决策方法 8、互利的供方关系
质量管理体系方法
实施质量管理体系的方法由下列步骤组成：
核依据审核、方法和检程序查： 方法等作为审批检： 查提纲和方案。审核组长 批准后实施。
签名／日期：
签名／日期：
管理者代表： 日 期：
签名／日期：
审核的实施
1. 首次会议 首次会议应准时、简短、明了，不宜超过半小时。 出席人员包括审核组成员、高层管理者（必要
时）、管理者代表、受审部门领导和主要工作人员、 来自其他部门的专家或观察员，与会人员签到。
效性，不断改进和完善； 4. 可作为第二、第三方审核前的准备。
内部审核的流程
审核的组织
审核的ห้องสมุดไป่ตู้划
审核准备
审核后工作
审核报告
审核的实施
审核的组织
1. 总经理（最高管理者）任命审核组组长，并与 组长商议后任命审核员，组成审核组；
2. 审核人员必须经过专业培训，取得资格证书； 3. 审核在审核组长的领导下独立进行，审核人员
1. 确定顾客需求和期望； 2. 确定组织的质量方针和质量目标； 3. 确定实现质量目标的关联过程和职责； 4. 对每个实现质量目标的过程的有效性，确定测量方法； 5. 使用测量方法，以确定每个过程的现行有效性； 6. 确定预防缺陷、减少波动并将返工和废品减少到最低限度的方法；
质量管理体系方法
实施质量管理体系的方法由下列步骤组成：
确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
有关审核的术语
审核包括： a) 内部审核，也称第一方审核，是用于内部目
的，由组织自己或以组织的名义进行，可作 为自我合格声明的基础。 b) 第二方审核，由组织的相关方（如顾客）或 由其他人员以相关方的名义进行。 c) 第三方审核，由外部独立的组织进行，这类 组织提供符合要求 的认证或注册。