第一章 管理体系审核术语
1.7受审核方：被审核的组织。 1.8审核员：有能力（3.14）实施审核
（3.1）的人员。
1.9审核组：实施审核（3.1）的一名或
多名审核员（3.8），需要时，由技术专 家（3.10）提供支持。
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。
第一章 管理体系审核术语 1.10技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
1.3审核证据：与审核准则（3.2）有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审
阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。
1.4审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。
第一章 管理体系审核术语
1.1“审核”： “为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
确定满足审核准则的程度而进行的系统的、独立的并 形成文件的过程”
注1：内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义 进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明 的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活 动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、
有关部门负责人等。
第一章 管理体系审核术语
1.6审核委托方：要求审核（3.1）的组织或人员。
注：内部质量管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最 高管理层报告审核结果。
内部质量管理体系审核的委托方是组织的最高管理层，委托方的责 任及活动为： 1、决定审核的必要性． 2、规定审核的目的 3、确认审核计划； 4、确认质量管理体系审核标准； 5、为实施审核提供相应的资源，赋于相应权限； 6、接受审核报告，确认最终改进方案。
集中进行
5
审核深度
较深
较浅
较浅
6 首末次会议
可简化
正规
正规
7 争执处理
8
不合格分类
9 纠正措施
组织裁决
体系,实施、 效果
可提建议
协议
认可委 严重、轾微 不允许提建议
10. 监督检查
无
顾客决定
每年一次
11 审核员
试行国家注册 顾客决定
国家注册
第一章
管理体系审核术语
1.2审核准则：一组方针、程序或要求。
注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时 期的描述。
1.14能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能
的本领。
审核方案和审核计划的区别
审核方案
审核计划
定 义 针对特定时间段所策划， 并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核
对一次审核（3.1）的活动或安 排的描述
范围 内容 性质 执行者
注I：特定知识和技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化 有关的的知识和技术。
1.11审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的 一组（一次或多次）审核（3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所有必要的所有活动。
1.12审核计划：对一次审核（3.1）的活动或安排的描述。 1.13审核范围：审核（3.1）的内容和界限。
第二章
管理体系评价标谁
• ISO/TS16949:2002《质量管理体系—汽车 行业生产件与相关服务件的组织实施 ISO9001:2000的特殊要求》是质量管理体 系审核的重要依据。
• 审核员应掌握标准要求的每一个要点及其 含义，依据标准要求进行审核。审核发现 中的不合格项，对照标准进行判定，应掌 握标准条款的界限，才能正确判定。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”或“第三方审核” 。
第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方
的 名义进行。
第 三 方 审 核 由 外 部 独 立 的 审 核 机 构 进 行 。 如 那 些 对 与 GB/T
19001和GB/T 24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审
可以包括不同目的的多次 针对特定目的的一次审核，是审 审核，也可包括联合审核、 核方案的组成部分 结合审核
策划和组织审核的所有活 动；实施审核提供资源的 所有活动；内容可以变化
对一次审核具体的实施安排，内 容一般不变化
对某个时间段一组审核总 对一次审核的具体安排 体策划的结果
审核方案的管理者
审核组长
核”。 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，
这种情况称为“联合审核”。
三种审核方审核的区别
序号 项 目 第一方审核 第二方审核 第三方审核
1
审核方/受审方 组织/组织
顾客/组织
认证机构/组织
2
审核目的
自身改进
评价供方
认证注册
3
前期准备
组织进行
顾客进行
文审、预审
4
审核计划
年度,每次计划 集中进行
第二章 管理体系评价标谁
质量管理体系内部审核员 培训教材
LSL-Lynn
目
录
前言 第一章 管理体系审核术语
第二章 管理体系评价标准 第三章 管理体系审核概述

第四章 审核原则 第五章 审核方案的管理 第六章 审核活动 第七章 审核员的能力和评价 结束语
前言
内部审核的正面效应
1、不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。在某一领域的细致、认 真的审核，可以较深刻地检查组织的质量管理体系。
2、可以节约外部审核费用。 3、可以带来技术上的改进。内部审核员能对不符合提出有效的具体的意见，
对考虑技术对策会有帮助。 4、还可期望如下效果：
a) 确实保持质量管理体系； b) 使第三方认证变得容易； c) 向顾客提供合格产品； d) 发现改进的机会，推动持续改进的手段； e) 作为管理评审的输入之一； f) 提供了激励员工参与的机会，促进部门间的联系。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
1.5审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）
结果。 内部审核员实施内部审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，质量管理体系(QMS)存在重大缺陷或区域性不符合，必须立即纠正。 在上述b)、c)两种情况下，内部审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，