2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。
Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽
Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
2.当前，非法证券活动的主要形式有()。
Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”
Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票
Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱
财
Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。
(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的
Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的
Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)个人集资诈骗，数额在10万元以上的。
(2)单位集资诈骗，数额在50万元以上的。
5.根据《中华人民共和国刑法》对集资诈骗罪的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，处()。
Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑
Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑
Ⅲ.并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅳ.并处3万元以上30万元以下罚金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。
根据《中华
人民共和国刑法》对集资诈骗罪的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
6.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A.10;100
B.20;200
C.20;100
D.10;200
『正确答案』C
『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。
非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。
(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。
(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额
在50万元以上的。
(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的。
A.20;100
B.30;150
C.20;150
D.30;100
『正确答案』B
『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。
非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。
(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。
(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。
(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
8.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的。
A.10;50
B.20;50。