关系到产业的健康发展和国民经济的正常运转。而
当前国际市场上资源、能源的争夺战越演越烈。发达
国家的跨国公司在它们构建ＧＶＣ的初期就为了保
证资源和能源的供给稳定而在亚非拉等资源富集区 大举投资，且通过不断地兼并、重组成了全球资源与 能源产业链的主导者。世界铁矿石行业已经形成了 力拓、必和必拓和巴西淡水河谷的“铁三角”垄断局
一、引言
２０世纪９０年代以来，发达国家跨国公司为增 强其核心竞争力，充分整合全球生产资源，而将最终 产品的生产过程分解为不同工序、区段和环节，并 在全球范围内进行空间配置，从而形成了以产品内 分工为特点的全球价值链（ｃｖｃ）体系。在这一过程 中，跨国公司按照自己的战略意图在全球范围内整 合资源，构建、治理并控制着价值链上的各国生产厂
从以上分析可以清醒地看到，如果只是以参加 者的身份被动地嵌入由发达国家跨国公司主导的
ＧＶＣ中，只可能赚取微薄的加工费，并逐步陷入“悲 惨增长”的境地，并且毫无产业升级的自主权，在“链 主”的严格控制下逐渐失去产业升级的动力与能力。 因此，决不能靠嵌入ＧＶＣ坐等所谓的“自动、有序” 的升级，而应该积极地以战略的眼光去搜寻世界的 资源，在全球范围内布局自己的生产网络和销售市 场，构建中国自己主导的ＧＶＣ。
中，中国获得了一些发达国家溢出的生产技术和管 理经验，并且随着它们的产业链布局调整实现了出
口产品的快速升级。但在这一过程中中国始终是一 个被动的参与者，随着中国在发达国家主导的 ＧＶＣ中嵌入得越来越深，嵌人产业越来越广，中国 产业发展的主动性在不断减弱。从各国产业发展的 历程来看，曾经以参与者身份加入到全球生产活动 中的日本、韩国等国家，通过逐步培育起自己的跨 国公司，形成自己的ＧＶＣ，实现了经济的稳定增长，
中利润最丰厚的两部分，中间产品加工和组装是价
值链中利润最微薄的部分。一般而言，处于“微笑曲
线”两端的利润率均在２０％以上，而处于底端的加
工装配环节利润率只有５％。那些把持着“微笑曲线” 两端的正是构建ＧＶＣ的跨国公司。它们不仅凭借占 据了价值链中较高的附加值环节获得了更多收益， 而且为了获得尽可能多的价值份额，这些ＧＶＣ的主 导者们还采取制造过剩生产能力以增强价格主导权、 转移前置时间成本、在加工贸易中实施转移定价策略 等手段不断压榨嵌入在低端生产者的利润。例如：戴
三、中国构建ＧＶＣ的紧迫性与独特性 作为后来者的发展中国家和作为先行者的发达
原“链主”所领导的ＧＶＣ，破坏了他的战略布局。不
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百家点经
蒙丹全球价值链下中国产业升级的战略转换
国家在构建ＧＶＣ时面临的环境和基础不同，决定了 两者的ＧＶＣ之路必定不同。当前的国际环境、资源 和市场条件以及中国本土企业的竞争能力等都决定 了构建中国的ＧＶＣ迫在眉睫，并且在构建ＧＶＣ时 的战略安排、策略选择、实施过程上都将与发达国家
链中高投入、高消耗的制造环节。不仅消耗了大量国
内自然资源，而且对国外资源和能源的依存度也越 来越高。１９９０年，中国主要矿产品的对外依存度只 有５％左右，到了２００６年中国对原油、铁矿砂、铜矿 砂、氧化铝、铜材、铝材等主要原材料的对外依存度 已分别高达４２％、４０％、８３％、４６％、６０％和４０％（葛 丰，２００６）。２００９年，中国石油消费的进口依存度更 是高达５２％，已经突破了５０％的国际警戒线。随着 中国步入重化工阶段，资源、能源的供给稳定将直接
可见，嵌入者的命运是相当悲惨的。那么我们 能不能通过从低端嵌入者变为高端嵌入者来改变自 己的境遇呢？这也是几乎不可能的，因为任何通过 在发达国家构建的ＧＶＣ中攀升到高端环节的企图 都是不现实的。 （二）ＧＶＣ的构建者与嵌入者的产业升级 在产品内分工条件下，产业升级不再表现为产 业的整体升级和完整的产品价值链升级，而是表现 为某一产品价值链的某一功能环节、某一生产阶段、 某一工艺流程和某一技术特征的升级。Ｈｕｍｐｈｒｅｙ和 Ｓｃｈｍｉｔｚ（２００２）提出了四层次升级与创新分类法：工 艺流程升级、产品升级、功能升级和链条升级。 对于ＧＶＣ的构建者，也即是“链主”来说，需要 考虑的是如何通过不断地创新和价值链整合来与同 行业的其他“链主”竞争，如何治理和控制价值链上 各环节厂商，维持自己的“链主”地位，并领导他们为 实现自己主导的产业链升级而努力。为了在同行业 “链主”中胜出，某条ＧＶＣ的主导者会不断地进行研 发和创新，并把自己的创新意图灌输给自己所领导 价值链上的参与者，要求他们为了实现自己的升级 意图采用新技术、新工艺，改善工艺流程和生产出一 些新的差别化的产品与其他“链主”竞争；为维护自 己的品牌形象，要求生产者按照较高的标准进行生 产，以保证产品的质量和档次；或者重新布局和整合 价值链，以实现更优的要素配置效果。“链主”的这
出口的增加主要是基于加工贸易，１９９３－－２００８年
间，中国的高新技术产品中加工贸易所占比重由 ７０．１９％上升到了９１．６％，在这些高新技术产业中仍 然从事的是加工、组装的低技术工作。高新技术产品 出口增加的形式掩盖了中国企业仍然徘徊在劳动密 集低端环节的现实。因此，这种“升级”更像是由于跨 国公司寻找成本洼地和为了实现全球战略，抢占中 国高端市场进行的战略布局，而非真正意义上的自 主发展能力提升带来的产业升级。因此，一种嵌入式 的升级将注定是失败的。
ｏ
论哪种情况都是原“链主”不希望看到的，为此他会 采用一些战略隔绝机制，阻碍嵌入者功能与价值链 的升级能力的提升。例如作为“链主”的跨国公司会 采取绝对控股或独资的方式，再或者“复制群居链”，
形成“封闭式”网络，减少知识外溢，对核心技术、关
键的隐性知识实行战略隔绝；通过利润压榨降低代 工厂商的创新投入，削弱其自主创新能力；要求代工 厂商使用进口的机器设备和关键中间品，使得嵌入 产业与国内产业之间的关联性逐渐减弱，降低其装 备制造和生产服务业的发展动力，从而使嵌入国国 内产业循环体系发生系统性紊乱和失衡，影响整个 产业体系的发展。这就是为什么我们经常可以看到 作为嵌入者的国家和企业较快地实现了生产工艺的 改善和生产能力的提升，但却很难提高其自主创新 能力，在价值链的升级中驻足不前，甚至出现降级。 即使是作为全球价值链产业升级较成功的中国台湾 ＰＣ产业链条中，直到现在也只是在最上游的关键零 部件与最下游的市场营销这两个利润最富集点之外 的中间范围来回移动（张辉，２００７）。有人认为自２０ 世纪９０年代以来，中国的出口贸易结构有了很大改 善，已由出口轻纺等劳动密集型产品为主向出口机 电和高新技术产品等资本、技术密集型产品为主转 变，似乎实现了价值链的跨越。但需要注意的是这种
二、ＧＶＣ的构建者与嵌入者的利润分配
与产业升级
（一）ＧＶＣ的构建者与嵌入者的利润分配 在全球价值链中，产品的设计、开发、制造、营 销、销售和售后服务等价值增值环节被分割开来，分 散到全球空间。从完整的产品生产过程来看，分散在 各环节上的厂商之间是一种相互依赖、互相合作的
关系，但这并不意味着在价值的分配中它们是平等
而同为参与者的一些拉美国家则因为始终没有建
立起自己的ＧＶＣ，而长期被锁定在低端环节，甚至 面临被踢出ＧＶＣ的风险。打造由中国自己主导的 ＧＶＣ是跳出“悲惨增长”的陷阱，实现中国产业升级 的战略选择。
收稿日期：２０１１－０３—０４
尔、惠普等国际大购买商在中国台湾采取的策略就是
不断更换代工厂商，为了能够抢得大买家的订单，各 大代工厂商不得不拼命压低价格。为了降低平均成
作者简介：蒙丹（１９７７一），女，贵州贵ＩｔＥｌ，，ｈ，．，贵州大学经济学院副教授。厦门大学经济研究所博士研究生，研究方向为产业经济学。 ・８５・
万方数据
经济与管理（月刊）
２０１１年第４期
本，增强产品竞争力，又倾向于竞相扩大生产能力， 增强资产专用性。但是供过于求的产能竞争、较高的 资产专用性和沉淀成本最终更加削弱了台湾厂商的 整体谈判能力，陷入了一种恶性循环。跨国公司给予 中国台湾代工厂商的合同越来越苛刻，中国台湾厂 商被逐步压缩获利空间（张哗，２００６
些活动客观上提升了嵌入者的生产能力和管理水
平，推动了嵌入者在一定程度上的产业升级。 但这种升级主要是工艺流程和产品层次的提 升，并且对嵌人者来说这仅仅是一种被动的过程，获 得何种技术、改善哪个环节、提升到何种水平都无法 实现自主。更为重要的是，对于ＧＶＣ的嵌入者来说， 真正有意义的升级在于从生产环节向设计或营销等 利润丰厚的环节跨越，或者是进入一条新的价值更 高的相关产业的价值链，也就是实现功能升级和价 值链升级。而这两种层次的升级在原价值链中都是 不可能实现的。因为功能的升级意味着嵌入者获得 了核心竞争力，具备了与原“链主”抗衡的能力，成为 了他的竞争对手；后一种情况意味着嵌入者脱离了
复杂，这预示着中国的ＧＶＣ之路将面临更多的困难
和挑战，需要我们更加关注国际局势与东道国相关 政策法规的变化，加强对策的研究与灵活运用。 （二）资源、市场条件凸显构建ＧＶＣ的紧迫性 资源与能源是一国产业稳定发展、国民经济正 常运转的基本保证，尽管现在各国正加紧新能源的 开发利用，但传统能源仍将在未来的１０－２０年里扮 演重要角色。由于中国长期以来大量承接全球价值
的增加，投资者与国家之间的纠纷也在增加，２００８ 年底总计达３１７起。一些国家开始运用国际规则中
的漏洞，“变相”歧视外国投资者和憾他们的产品
（联合国贸易和发展会议，２００９）。可见，作为ＧＶＣ的 后来者来说，我们面临的投资环境正在变得越来越
存在较大差异。
（一）国际环境的变化给中国构建ＧｖＣ带来了 机遇与挑战 对于大多数发达国家来说，ＧＶＣ的构建过程是 与全球化的形成过程相伴的，他们的跨国经营活动 是在各国贸易壁垒逐渐消除的情况下一步步深入展 开的。２０世纪９０年代以来，世界经济全球化、一体 化和自由化的进程逐步加快，由于逐渐认识到全球 化的趋势已不可逆转，许多国家制定了相关的政策 应对并积极参与全球化进程，国家市场越来越开放， 政策趋向自由化，贸易和投资壁垒逐渐减少。由于 广大发展中国家普遍面ｌＩ缶技术落后、资金短缺的困 难，急需引进外资和国外的先进技术，因此，各国对 外资几乎采取了不设防的欢迎态度，采取各项措施 积极吸引跨国公司的进人。可以说，发达国家的跨 国公司是在一种热烈友好的气氛中快速实现了自己 的ＧＶＣ布局。 当前，一个全球经济一体化的格局已经形成，我 们面临着一个更加开放和自由的世界，全球资源共 享、产品内国际分工的生产方式已被普遍接受。这 些都为我们打造全球价值链提供了更广阔的市场和 更开放的环境。但是随着一些采用吸引外资和出口 导向策略发展起来的发展中国家在开放过程中暴露 出来的问题逐渐被认识到，各国在吸引外资时也不