纠正市场失灵的对策分析改革开放以来，我国对市场经济的认识经历了三次飞跃。

第一次飞跃开始于20世纪80年代，当时农村家庭承包责任制的成功使人们不得不承认市场的力量，从而形成了市场作为社会主义计划经济补充的“补充论”。

第二次飞跃是伴随沿海地区市场经济的迅猛发展所提出的“计划经济与市场调节相结合”的“结合论”。

第三次飞跃是党的第十四届全国代表大会通过了建设社会主义市场经济的改革目标，提出了使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的“基础论”。

[1]这三次飞跃反映了我们对市场经济作用的逐步肯定。

但是在市场经济运行中会出现市场失灵的现象，而单靠市场的自我修复是远远不够的，弥补市场失灵的最有效工具还是政府干预。

一、市场失灵的理论背景及概念18世纪至20世纪初，自由主义在西方流行，主张“自由放任”的古典经济理论深深地影响着西方国家政府的经济活动。

亚当·斯密“看不见的手”定律论证了能够使资源配置实现帕累托最优状态的市场，必须是完全竞争市场。

同时，他的著作《国富论》也认为政府应减少对市场的干预。

完全竞争市场必须具备四个假设条件：一是市场上有大量的买者和卖者，他们每一个人都只能被动地接受既定的市场价格。

二是市场上每一个厂商提供的商品都是完全同质的。

这里的商品同质指厂商之间提供的商品是完全无差别的，它不仅指商品的质量、规格、商标等完全相同，还包括购物环境、售后服务等方面也完全相同。

三是所有的资源具有完全的流动性，这说明，任何一种资源都可以及时地投入能获得最大利润的生产，并及时地从亏损的生产中退出。

四是信息是完全的。

市场上的每一个消费者和每一个厂商都可以根据自己所掌握的与自己的经济决策有关的一切信息，从而作出自己最优的经济决策，获得最大的经济利益。

[2]在完全竞争条件下能够达到帕累托最优状态。

所谓帕累托最优状态是指这样一种资源配置状态，即任何重新改变资源配置的方式，都不可能使一部分人在其他人没有受损的情况下受益。

帕累托最优也可以解释为，在不减少一方福利的情况下，另一方的福利也不可能增加。

一般来说，要达到帕累托最优需要同时满足三个条件，即交易最优、生产最优、产品混合最优。

交易最优是指对于任意两个消费者来说，任意两种商品的边际替代率是相同的，即使再交易，个人也不可能从中得到更大的利益，也就是说，两个消费者的效用同时达到最大化。

生产最优是指对于两位生产不同产品的生产者来说，在自己的生产可能性边界上，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，也就是说两个生产者的产量同时达到最大化。

产品混合最优是指生产出的产品组合需反映消费者偏好，任意两种商品之间的边际替代率必须等于边际产品转换率。

所有的市场均衡，即无论是长期均衡还是短期均衡，是完全竞争市场还是完全垄断市场，都是具有帕累托最优的，这是福利经济学的一个基本定理。

经济学理论认为，社会各类人群在一个自由选择的体制中不断追求自身利益最大化的过程是一个使整个社会经济资源达到最合理配置的过程。

现代西方经济学创始人亚当·斯密认为，市场就像一只“看不见的手”，可以通过价格机制和竞争机制，对经济活动进行自发地有效地组织，这只“看不见的手”推动着人们从自利的动机出发，在竞争和合作的交易中实现互利，使交易双方得到好处，也就是说，每个人追求个人利益的经济活动的综合可以使整个社会的经济活动达到最优状态。

这种观点作为自由主义在18世纪和19世纪的西方流行起来，因为这一时期是资本主义市场经济上升和扩张的时期，一些必要的市场条件得到了满足。

亚当·斯密认为，市场机制以及私人经济部门可以自发地、有效地组织经济活动，要是此时政府进行过多的干预，后果应该是不堪设想的。

亚当·斯密的《国富论》就阐述了政府的活动必须限制在一定的范围之内，诸如公共秩序、国防与司法行政的维护等任务，而且，用以完成这些职能的收入——税收不必涉及所得的再分配。

然而，完全竞争市场毕竟只是理论上的理想状态，在现实经济生活中，满足四个基本假设的条件是很困难的，进而帕累托最优则无法实现。

在20世纪20年代末30年代初暴发的经济危机就能说明这个问题。

经济危机所造成的在市场机制下的收入分配不公平、财富分配不公平以及经济失衡等现象就是由于帕累托最优在现实中无法实现所造成的，这就是市场失灵（Mark Failure）。

所谓市场失灵，是指在资源配置的某些领域完全依靠市场机制的作用无法实现帕累托最优的状态。

[3]由此可见，政府的干预是必不可少的，公共部门介入经济运行是必须的。

二、市场失灵的主要表现市场失灵主要表现在五个方面：垄断性失灵，外部效应，公共产品的提供，失业、通货膨胀和经济失衡以及收入公平分配问题。

（一）垄断性失灵垄断性失灵，又称竞争失效。

竞争失效是指增强个别厂商影响市场的能力，削弱市场的竞争性。

在现实的市场经济中，产生竞争失效的原因主要体现在两个方面：一方面是产品之间往往存在着这样或那样的差别，产品之间的不可替代性也表现在不同的程度上；另一方面是资源在自由转移的过程中往往会受到交易成本中的交通费用的阻碍。

比如，在通讯、供电、供水、煤气供应等行业中，一旦某个企业实现了规模经济，占领了一定的市场，便使得一些新进入该行业的企业难以与其开展公平的竞争，最后被迫退出市场。

这是由于占领市场的企业是通过大规模的生产从而降低了单位成本，在市场上取得了优势地位，而新进入的企业由于刚刚进入，生产还达不到一定的规模，导致成本较高，所以出现了竞争失效的现象，这种现象就是自然垄断。

垄断的形成有两个原因，一是市场经济的内在逻辑。

在市场经济下，生产者通过提高员工素质或者通过改进机器设备和技术来获得更多的利润，扩大了企业规模，这样使得生产规模大的厂商在成本上占优势，逐步挤占生产规模小的厂商的生存空间，最终击败对手，垄断市场。

二是规模报酬递增。

所谓规模报酬递增是指产量增加的比例大于生产要素增加的比例。

规模报酬递增产生的原因有劳动的专业化分工、几何尺度的因素、生产要素的不可分割性、财务因素等。

劳动的专业化分工是指在大规模生产中，工人可以通过分工协作，每个人专门从事某项具体工作，这样就使工作效率远远高于每个人从头到尾完成每一项的工序。

几何尺度是指改造设备的几何形状和尺度使每单位产出的制造和维修费用低于没有改造的设备，比如通过扩大输油管道的周长来增加油管的横截面积，使每单位的原油运输成本降低。

生产要素的不可分割性是指有些先进的工艺和技术的产量要达到一定的水平才能被采用。

比如汽车制造行业中，流水线作业的成本优势就很明显，生产规模越大，单位成本越小。

财务因素是指大规模生产会给厂商带来筹集资金、购买原料和半成品、销售等方面的好处。

比如，有些大厂商可以凭借规模优势来取得银行贷款和发行股票、债券等方面的便利条件。

规模报酬递增的典型例子就是美国的福特汽车公司，福特公司就是率先采用大规模生产的方法来降低成本，击败对手，成为汽车工业的巨子。

规模报酬递增的行业通过大规模生产，不断降低边际成本，阻碍潜在竞争者进入，具有垄断优势，使产品的价格和产出偏离了社会资源最优配置的要求，降低了资源配置效率，影响了市场自发调节经济的作用。

市场上一旦出现少数几家企业甚至一家企业垄断的局面后，就会为了争取超额的利润，操纵市场价格，妨碍资源合理配置，打破市场均衡。

为此，政府部门需要采取相应的措施来制止这样的现象发生。

比如政府可以加强对私人生产的监管，以达到一个更有效率的产出。

（二）外部效应外部效应又称外溢性问题，是指某些市场主体的活动给社会或者其他市场主体带来有利或不利的影响，却没有获得相应的报酬或者承担相应的费用，而被影响的市场主体也没有因为得到利益而进行付款或者受到损失而得到相应的赔偿。

[4]外部效应有三种不同的分类依据：一是以承受者为依据，可分为对消费者的外部效应与对生产者的外部效应；二是以发起者为依据，可分为生产活动的外部效应与消费活动的外部效应；三是以结果为依据，可分为正的外部效应与负的外部效应。

正的外部效应，也称外部效益或外部经济，指的是除交易双方之外的第三方得到未在价格中反映出来的经济效益。

例如教育、研发、环境保护等。

正的外部效应不能充分地反映该物品或服务所能带来的社会边际效益，会导致资源配置的扭曲，私人边际效益会小于其社会边际效益，使物品或服务的供给处于不足的状态。

如果存在外部边际效益递减的情况，市场机制在处于较低产量水平下就会发生市场失灵。

负的外部效应，也称为外部成本或外部不经济，指的是除交易双方之外的第三方所需支付的未在价格中反映出来的成本费用。

例如环境污染。

负的外部效应可以分为三种类型：外部边际成本不变、外部边际成本递增以及外部边际成本递减。

负的外部效应会导致资源配置效率的扭曲，私人边际成本小于其社会边际成本，使产量处于过多的状态。

无论哪种形式的外部效应，都可能导致市场资源配置无法达到最优化。

存在正的外部效应，由于私人边际收益小于社会边际收益，导致资源配置不充分。

而在负外部效应的场合，社会成本大于私人成本。

既然实施负外部效应的行为者可以只承担起全部成本的一部分，他们必将更多地从事这类活动，造成过度地配置资源。

因此，正负外部效应都需要政府部门的介入和干预。

（三）公共产品的提供公共产品是属于整个社会共同消费的产品，是由政府提供的私人不愿生产且无法生产的产品，比如国防、司法、治安、公共照明等。

目前我国一些公共产品严重供给不足，尤其是教育、公共卫生、医疗、城市公共设施、环境保护等方面的投入不足。

公共产品的消费具有非排他性和非竞争性的特征。

非排他性是指不论是否付过费，任何人、家庭、企业都能在不阻止他人消费的前提下获得公共产品提供的效用，从而无法排除未付款者消费公共产品，造成从公共产品中获益的成本难以量化，生产者就难以向单个消费者收取合理费用。

非竞争性是指任何个人、家庭或企业只要在公共产品效用的覆盖范围之内，都可以得到同样数量或质量的消费，即每增加1个消费者，公共产品的边际成本为0，也不会减少其他个人、家庭或企业享有的数量，不会降低其享用的质量，从而导致成本大于利润，私人不愿提供公共产品。

由此可见，公共产品的这两个特征使公共产品无法按市场原则自发地生产出来，但公共产品对消费者来说往往又是不可缺少的。

所以，为了弥补这一市场缺陷，必须通过政府干预，来达到社会资源的合理配置。

（四）失业、通货膨胀和经济失衡在西方市场经济国家，失业、通货膨胀和经济失衡一直是困扰政府的严重经济问题。

失业是由于市场经济的内在机制不断推动的技术、消费者偏好以及劳动力不流动性的变化而产生的劳动力需求减少，在劳动力市场上出现的人为的供过于求的现象。

由于技术的进步满足了人们以最少的劳动付出获取最大收益的愿望，通过尽可能地节约劳动力，以使成本变得可控，这样就产生了失业的现象。