供方有害物质管理稽核表
供方 名 item: 稽核项目
稽核结果 分数 得分
一、文件管制
1 是否有制定RoHS物质管制办法
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2 是否有内部稽核的执行办法
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3 是否有内部的技术标准可供执行
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4 是否有内部稽核的Checklist
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二、采购管制
1 是否有对其原材料供方制定合格供货商名单
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2 厂供货商变动是否报备客户
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6 生产机台是否专用及标识？
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7 治工具是否专用及标识？
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8 生产机台是否有保养维护记录？
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9 各工作站相应的作业指导书上是否有RoHS标示？
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10 盛装之容器是否清洁？
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11 不合格品处理是否有标识、区分、隔离
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12 次料是否有管制（区分、标识、隔离、使用比例）
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13 未导入本厂HSF材料之工厂，是否有书面规定其二次料不可使用
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3 普通材料与HSF 材料号是否分开
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4 是否有依合格供货商名单下购料
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5 普通材料与HSF 材料之仓储是否完全区隔？
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三、厂商管理
1 是否有要求其供方制定RoHS物质管制办法
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2 是否有与Supplier/Customer签定RoHS协约
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3 是否有定期的稽核计划
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4 是否有上游厂商使用HSF宣告表
7 不良品是否划分区域集中管理？
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8 厂商厂内染色后塑料粒是否每批专业机构测试？
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五、制程管制
1 是否有建立HSF物料与非物料清单？
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稽核记录 FM-PUR-003A
2 HSF原物料清单是否有定期更新？
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3 HSF原物料清单更新时是否有报备客户？
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4 是否有导入全场HSF物料生产？
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5 非本厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产？
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7 是否有对其厂商进行定期的RoHS物质管制制程的稽核
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FM-PUR-003A
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6 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辩识
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七、培训稽核
1 是否有教育训练计划
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2 《有害物质和材料管理规范》的培训
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4 是否有对员工进行考试以确定培训的绩效
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5 是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核计划
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6 是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核
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四、进料品质管制
1 厂商每批入料是否有附重金属测试报告及禁止使用RoHS物质的声明？
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2 进料包装上是否有HSF 材料标示？
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3 进料检验是否有作区隔？
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4 进料检验是否有建立历史记录及分批号管制，以便很容易进行追溯
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5 原材料、油墨、溶剂、染色剂等是否区分管制并明确标示？
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6 材料检验、储存、移转、生产状态是否标示清楚？
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14 从事HSF材料生产的作业人员，是否有经过相关教育训练
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15 是否有加料记录可供追溯
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16 制程变更是否经过充分评诂
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六、最终成品管制
1 是否有制订RoHS产品的检验及教材
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2 成品的管制是否有先进先出
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3 RoHS产品是否有专区管制
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4 是否有送样计划进行重金属含量检测
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5 成品单体是否有适当的、标示可供辩识