序号文件名称备注序号1.1.1法律法规文本数据库1.2.11.2.21.2.31.2.41.2.51.2.6序号文件名称备注序号2.1.1安全生产方针及年度安全生产目标 2.2.12.1.2年度安全生产目标和安全生产工作计划2.2.22.1.3各级组织的安全生产目标责任书 2.2.32.1.4各级组织年度安全生产工作计划2.2.42.1.5安全生产目标责任书的考核与奖惩记录电子档资料，见经营考核数据2.2.5目录清单1.1法律法规和标准的识别和获取目录清单2.1方针目标2.2.62.2.72.2.82.2.92.2.102.2.11序号文件名称备注序号2.3.1安全生产责任制考核制度见4.1安全生产制度汇编2.4.12.3.2考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况2.4.22.4.32.4.42.4.52.4.62.4.72.3职责目录清单序号文件名称备注序号2.5.1安全生产费用管理制度见4.1安全生产制度汇编3.1.12.5.2安全生产费用台帐3.1.22.5.3企业为从业人员交纳保险凭证 3.1.32.5.4风险抵押金或安全责任保险考核记录3.1.4序号文件名称备注序号3.2.1作业活动清单 3.3.13.2.2设备、设施清单 3.3.23.2.3风险评价报告3.3.33.2.4各级机构组织开展风险评价的有关文件3.3.43.2.5风险评价报告3.2.6风险评价有关会议记录或纪要目录清单2.5安全生产投入目录清单3.2风险评价序号文件名称备注序号3.4.1隐患治理制度见4.1安全生产制度汇编3.5.13.4.2隐患治理台账 3.5.23.4.3隐患治理记录3.5.33.5.43.5.53.5.63.5.73.5.83.5.93.5.103.5.113.5.123.4隐患排查与治理目录清单序号文件名称备注序号3.6.1变更管理制度见4.1安全生产制度汇编3.7.13.6.2变更管理记录3.7.23.6.3变更的风险分析记录 3.7.33.6.4变更风险的控制措施 3.7.43.6.5变更实施验收报告序号文件名称备注序号3.8.1供应商管理制度见4.1安全生产制度汇编4.2.13.8.2合格供应商名录、档案4.2.23.8.3供应商选用、续用、评价记录 4.2.33.8.4与采购有关的风险信息目录清单3.6变更目录清单3.8供应商序号文件名称备注序号4.3.1管理制度评审和修订制度见4.1安全生产制度汇编5.1.14.3.2评审和修订记录5.1.24.3.3发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件5.1.35.1.45.1.55.1.65.1.75.2从业人员岗位标准4.3修订目录清单序号文件名称备注序号 5.2.1企业从业人员岗位标准5.3.15.2.2从业人员招聘资料、员工台账、档案见人资部资料5.3.25.3.3序号文件名称备注序号5.4.1特种作业人员培训教育记录、档案5.5.15.4.2特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；见人资部资料 5.5.25.4.3特种作业操作证见人资部资料 5.5.35.4.4特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。

见人资部资料5.4.5从事危化品运输的人员从业资格证5.4.6新员工培训安全教育卡5.4.7员工转岗三级教育卡5.4.8新员工安全培训教育试卷目录清单目录清单5.4从业人员培训教育序号文件名称备注序号5.6.1安全活动计划6.1.15.6.2管理部门安全活动记录见5.3 6.1.25.6.3班组安全活动记录车间存档6.1.36.1.46.1.56.1.66.1.76.1.86.1.96.1.106.1.116.1.126.2安全设施5.6日常安全教育目录清单序号文件名称备注序号 6.2.1安全设施管理台账6.3.16.2.2安全设施管理制度见4.1安全生产制度汇编 6.3.26.2.3安全设施维护保养检查记录见装备资料 6.3.36.2.4设备检维修计划存档1份 6.3.46.2.5安全设施检维修记录车间存档 6.3.56.2.6安全设施拆除、停用资料6.3.66.2.7监视和测量设备管理制度见装备部管理制度汇编6.3.76.2.8监视和测量设备台账 6.3.86.2.9监视和测量设备检验报告6.2.10监视测量设备校验和维护记录电仪车间存档序号文件名称备注序号6.4.1员工工艺安全培训记录见技术部资料 6.5.16.4.2压力容器和压力管道及安全附件检验报告见装备部资料 6.5.26.4.3安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录见装备部资料 6.5.36.4.4紧急停车系统分布图及维护记录车间存档 6.5.46.4.5监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录车间存档 6.5.56.4.6各类动设备，包括备用设备维护保养记录等车间存档 6.5.66.4.7工艺控制流程图及自动化控制资料见4.3操作规程目录清单目录清单6.4工艺安全6.4.8生产装置开车前安全条件确认检查表；存档一份，其它技术部存档6.4.9装置开车方案；见技术部资料6.4.10操作人员培训记录车间存档6.4.11装置停车方案见技术部资料6.4.12装置停车操作记录现场查看6.4.13生产装置操作记录现场查看6.4.14交接班记录现场查看6.4.15操作规程及应急预案见4.2及10.3序号文件名称备注序号6.6.1设备检维修管理制度见装备部管理制度汇编 6.7.16.6.2设备检维修记录车间存档6.7.26.6.3年度综合检维修计划 6.7.36.6.4检维修风险分析记录作业票内辨识，见7.2 6.7.46.6.5检维修方案6.6.6工艺、设备设施交付检维修手续6.6.7检维修人员安全培训教育记录见5.56.6.8相应作业许可证及安全控制措施作业票内辨识，见7.26.6.9对检维修作业现场进行安全检查的记录6.6.10检维修交付生产手续等作业票内验收交付，见7.27.1作业许可目录清单6.6检维修目录清单序号文件名称备注序号7.1.1危险性作业安全管理制度或操作规程见4.1安全生产制度汇编7.2.17.1.2各类特种作业票票样7.2.27.1.3特种作业票证存档7.2.37.2.4序号文件名称备注序号7.3.1与承包商之间签订的安全生产协议见7.47.4.17.3.2承包商安全检查记录7.4.27.3.3“三违”人员安全再教育台账7.4.37.3.4“三违”人员安全再教育记录7.4.47.3.5“三违”人员过关记录目录清单7.3作业环节序号文件名称备注序号8.1.1职业病危害因素识别记录8.2.18.1.2职业病危害因素申报表及批复资料8.2.28.2.38.2.48.2.58.2.68.2.78.2.88.2.9序号文件名称备注序号8.3.1个体防护用品台账9.1.18.3劳动防护用品目录清单8.1职业危害项目申报目录清单8.3.2职业卫生防护设施台账9.1.2序号文件名称备注序号9.2.1化学品普查表9.3.19.2.2化学品鉴别分类报告9.3.2目录清单9.2化学品分类序号文件名称备注序号9.4.1化学事故应急资讯服务电话9.5.1序号文件名称备注序号9.6.1劳动合同及宣传、培训教育记录9.7.19.6危害告知目录清单9.4化学事故应急资讯服务电话目录清单9.7.29.7.39.7.49.7.59.7.69.7.7序号文件名称备注序号10.1.1应急救援预案10.2.110.2.210.2.310.2.410.2.5目录清单10.1应急指挥与救援系统序号文件名称备注序号10.3.1应急救援预案培训记录10.4.110.3.2应急救援预案演练记录10.4.210.3.3应急救援预案演练评价报告见4.1安全生产制度汇编10.4.310.3.4应急救援预案评审修订规定见4.1安全生产制度汇编10.3.5应急救援预案评审记录见10.110.3.6应急救援预案备案回执序号文件名称备注序号10.5事故报告目录清单10.3应急救援预案与演练目录清单10.5.1事故管理台账10.6.110.5.2事故调查报告10.6.210.5.3事故管理制度见4.1安全生产制度汇编10.6.310.6.4序号文件名称备注序号11.1.1安全检查管理制度见4.1安全生产制度汇编11.2.111.1.2安全检查计划11.2.211.1.3各种安全检查表11.1.4安全检查表应用培训记录11.1.5安全检查表评审修订记录目录清单11.1安全检查序号文件名称备注序号11.3.1安全检查台账11.4.111.3.2检查问题整改记录11.4.211.4.311.4.4序号文件名称备注12.1上级安全监督管理部门下发文件及要求12本地区的要求目录清单11.3整改目录清单文件名称备注焦化厂适用的法律、法规清单焦化厂适用的法律、法规符合性评价报告焦化厂适用的法律、法规更新记录表焦化厂适用的法律、法规不符合项整改记录表法律法规下发记录法律法规培训记录文件名称备注安全生产责任制见4.1安全生产制度汇编安全生产标准化实施方案主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录安全文化建设计划或方案安全文化体系有关文件目录清单1.2法律法规和标准符合性评价目录清单2.2负责人主要负责人安全承诺书资源配备文件及使用记录安委会会议记录或纪要安全生产工作汇报资料领导干部带班制度领导干部带班记录及考核记录日常管理过程中在调度室存放文件名称备注安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件注册安全工程师配备或委托文件安全生产管理人员的学历、工作经历与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)在集团质量安全环保部管理部门设置文件治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件2.4组织机构目录清单文件名称备注风险评价管理制度见4.1安全生产制度汇编风险评价记录选用的风险评价方法风险评价准则和相关取值标准的内容见4.1安全生产制度汇编文件名称备注重大风险清单风险控制措施风险管理培训教育计划见人资部年度培训教育计划风险管理培训教育记录见人资部资料目录清单3.1范围及评估方法目录清单3.3风险控制文件名称备注重大危险源管理制度见4.1安全生产制度汇编重大危险源安全评价报告重大危险源档案安全监控报警设施台账重大危险源定期评估制要求定期安全评估报告重大危险源的设备、设施定期检查记录设备、设施的检验报告或检验合格证见装备部资料重大危险源应急救援预案见10.3应急救援预案重大危险源应急预案演练记录应急救援器材台账重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施3.5重大危险源目录清单3.7风险信息更新目录清单文件名称备注风险评价记录或报告见3.2作业许可证见7.2年度评审或检查报告，或者评审记录见3.2安全生产许可证等各类证照4.2操作规程目录清单文件名称备注岗位操作规程操作规程发放记录操作规程签发文件文件名称备注安全培训、教育制度见4.1安全生产制度汇编安全培训、教育需求记录安全培训教育计划见人资部年度培训计划安全培训、教育记录安全培训、教育变更记录见人资部资料培训教育效果评价记录见人资部资料安全教育培训档案电子档5.3管理人员培训5.1培训教育管理目录清单文件名称备注安全资格证书及培训档案见人资部资料安全教育培训档案电子档焦化厂安全环保部内部培训记录文件名称备注厂级承包商安全培训教育记录见7.4基层单位承包商安全培训教育记录外来参观、学习等人员培训记录目录清单目录清单5.5其他人员培训教育文件名称备注生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等柜子内保存新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料柜子内保存安全设施设计审查资料建设项目设立安全评价报告柜子内保存建设项目试生产方案及备案资料建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”柜子内保存设计、施工、监理单位的相关资质施工现场安全检查记录变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件变更风险分析记录安全评价报告和审查报告等柜子内保存工艺设计文件柜子内保存6.3特种设备6.1生产设施建设目录清单文件名称备注特种设备管理制度特种设备台账和定期检验报告见装备资料特种设备档案见装备资料特种设备维护保养记录见装备资料特种设备校验报告、检修记录见装备资料特种设备定期检验申请资料见装备资料报废的特种设备注销手续见装备资料焦化厂特种设备安全管理标准化实施方案文件名称备注关键装置、重点部位管理制度见4.1安全生产制度汇编关键装置、重点部位台账关键装置检查记录联系点活动记录见关键装置、重点部位检查记录关键装置、重点部位档案关键装置、重点部位演练记录见10.3目录清单目录清单6.5关键装置及重点部位文件名称备注生产设施拆除和报废管理制度见4.1安全生产制度汇编设施拆除和报废审批手续拆除作业风险分析记录作业票内辨识，见7.2拆除计划或拆除方案、设施拆除交接手续、分析、验收合格证明7.2警示标志目录清单6.7报废目录清单文件名称备注安全标志一览表重大危险源现场安全警示告知牌职业危害因素检测记录及职业危害告知牌厂区道路限速、限高、禁行标志文件名称备注承包商管理制度见4.1安全生产制度汇编承包商管理档案、监督检查记录与承包商之间签订的安全生产协议对承包商现场安全交底、施工方案和应急预案等资料目录清单7.4承包商文件名称备注职业危害防治计划和实施方案职业卫生档案从业人员健康监护档案职业防护设施检查记录健康查体报告作业场所职业危害控制管理制度与检测制度见4.1安全生产制度汇编职业危害监测制度见4.1安全生产制度汇编职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划作业场所职业危害检测台账文件名称备注化学品普查表9.1危险化学品档案目录清单8.2作业场所职业危害管理目录清单危险化学品档案文件名称备注安全技术说明书安全标签目录清单9.3安全技术说明书及安全标签文件名称备注危险化学品登记证及资料文件名称备注危险化学品安全管理制度见4.1安全生产制度汇编9.7储存和运输目录清单9.5危险化学品登记目录清单危险化学品出入库记录危险化学品检查记录见11.3危险化学品巡线记录危险化学品运输、装卸安全管理制度见4.1安全生产制度汇编装车前后安全检查记录危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件文件名称备注应急救援器材台账消防设施、器材台账应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录防护救护器材管理台账防护救护器材检查维护记录目录清单10.2应急救援措施10.4抢救与救护目录清单文件名称备注事故管理台账见10.5事故调查报告见10.5事故或事件后，对预案评审的报告10.6事故调查目录清单文件名称备注事故管理制度见4.1安全生产制度汇编事故调查报告事故管理台账事故档案文件名称备注安全检查台账（周检查）检查考核记录目录清单11.2安全检查形式与内容文件名称备注安全生产标准化自评管理制度见4.1安全生产制度汇编开展自评的相关文件资料进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。