制度这种产品的制订、实施、维护和变革 包含着人与人、集团与集团之间极为复杂 的交易活动，因而，也必然存在制度制订、 运转、实施、监督、维护成本以及制度变 革成本等各种交易费用。
案例：张震将军的煮鸡蛋理论
张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天 吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、 煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军 答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干 部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。”
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第四章 交易成本（交易费用）理论
• 第一节 交易成本的理论范畴 • 第二节 交易成本与经济效率
第一节 交易成本的理论范畴
• 基本论点：
➢ 市场和企业是两种可以相互替代的交易机制 ➢ 企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用 ➢ 市场交易费用的存在决定了企业的存在 ➢ 企业在内化（internalization）市场交易的同时，
成本
• （二）张五常的交易成本的概念
• 张五常认为“鲁滨逊经济”只有生产成本， 而现实世界才发生交易成本。在现实世界 的总成本中除去物质生产成本，剩余的可 归入交易费用之列。
“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本， 在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦 没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本 包括一切不直接发生在物质生产过程中的成 本。”
汽车制造厂在什么情况下 会考虑兼并轮胎厂，变成自己 的一个分厂或一个车间？
这是一种纵向兼并或纵向 一体化，类似还有横向兼并或 横向一体化。
• （一）科斯的交易成本概念 • “通过价格机制组织生产的最明显的成本，
就是所有发现相对价格的成本”
• 包括： • 1.交易准备阶段所花费的成本 • 2.交易活动进行时所发生的成本 • 3.在利用价格机制时也存在的其他方面的
威廉姆森(Williamson)简介
新制度经济学的代表人物之一，2009年诺贝 尔经济学奖获得者，现任国际新制度经济学 学会会长。1932年出生在美国威斯康星州苏 必利尔市，1963年获卡内基·梅隆大学经济学 博士学位。现任加州伯克利大学教授。主要 著作有1975年出版的《市场与科层制》、 1985年出版的《资本主义的经济制度》等。
二、交易范畴的界定
• 什么是交易？
亚里士多德
康芒斯
三、交易成本概念内涵
• 交易费用与制度一样，与每个人都密切相 关，如学生在网上选课比其他形式便捷、 节约，代价小，这其中就包含了交易费用。
举例：
• 大学生找工作的交易费用：
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种证明自己素 质的有效法律文件。
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用。 – 参加各类招聘会费用。 – 与用人单位的谈判协调费用。 – 签订工工作合同的执行与监督费用。 – 一旦发生纠纷的解决费用。 – 工作合同的履行费用。
汽车制造厂在什么情况下会考 虑兼并轮胎厂？
一家汽车制造厂自己不生 产汽车轮胎，轮胎由另一家厂 商专门生产，两个厂发生的交 易行为是企业外的市场行为， 两家企业会发生订货、供货的 买卖行为，所遵循的是价格机 制或市场供求规律，通过讨价 还价最后形成价格与均衡数量， 这种在交易中的成本或费用是 存在的。
会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市 场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于 平衡（企业规模稳定） ➢ 交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省 交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动 力
问题：
– 在何种情况下企业对它所需要的生产要 素——如一种零件——是自己直接生产， 还是从市场上购买？
新制度经济学家的定义
科斯：“利用价格机制的成本”。 阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基 础的契约的成本，因而包含了那些经济从 贸易中获取的政治和经济组织的所有成 本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价 或费用”。
把握交易费用还要注意
准确理解交易费用的内涵，要注意：交易 的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和 无形产品，而且包括一种特殊的产品—— 制度。
这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？
滥竽充数：缘于制度失败 加大交易费用
• “滥竽”为什么能够 “充数”？这是因为制 度的设计上出了问题。
• 是人为地加大了信息不 对称程度，从而加大了 个体的道德风险。按照 金融经济学上的套利理 论，这实际上是给钻空 子的人制造了套利机会， 齐宣王把本来应该“人 化”的判断标准“物化” 了。
“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只 ‘看不见的手’指导的生产和交换活动，都是 有组织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经 济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛 地定义为任何要求有‘看不见的手’服务的安 排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都 是交易成本。”又称为制度成本
张五常简介
新制度经济学的创始人之一。1969年，任西 雅图华盛顿大学教授。1982年迄今，任香港 大学教授、香港大学经济金融学院院长。 1997年，当选美国西部经济学会会长，这一 职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。 1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞 中指出，张五常和另外两位经济学家也为得 奖成果作出了突出贡献。代表作品有：《卖 桔者言》，《佃农理论》和《经济解释》等。
– 如果企业可以节省交易费用而替代市场， 为什么市场交易仍然存在？为什么所有 的生产不由一个大企业去进行？
– 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？ 同一行业为什么存在大小不同的企业？
• 科斯在《企业的性质》中首次提出了“企 业为什么会存在”的问题，从而创立了用 交易费用理论来研究成本并在此基础上探 讨经济组织形式的分析框架——企业理论
威廉姆森将交易费用分成事前与事后两个部 分。事前部分包括协议的起草、谈判和维护 等成本。其中维护费用与一般所有权、可信 承诺与诚实、契约争端的法律裁决等有关。 事后部分包括交易偏离一致性的不适应成本、 矫正偏差的谈判成本、规制结构的设立与运 行成本、实现承诺的保证费用等。
分析：婚姻的交易成本（找对象、结婚证与婚 礼——事前、婚姻的维护——事后）