2020年《期货基础知识》精选练习题及答案期货业协会履行下列( )职责。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批【答案】ABC【解析】本题考查期货业协会的职责。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。

A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。

国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。

A.交割仓库B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十八条规定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。

A.国务院财政部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门D.国务院【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每周B.每月C.每日D.每季【答案】C【解析】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条规定。

国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。

A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第五十四条规定。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A.3B.10C.5D.13【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。

A.撤销任职资格B.记入信用记录C.提示D.谈话【答案】BCD【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。

A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算【答案】B【解析】国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。

A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第六十条规定。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3B.4C.5D.6【答案】C【解析】期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。

A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。

期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得( )。

A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】CD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。

根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚( )。

A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十七条规定。

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。

A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第七十六条规定。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。

A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第七十七条规定。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第七十八条规定。

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第十七条规定。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A.终止境内分支机构B.变更住所C.变更业务范围D.变更法定代表人【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条规定。

期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

A.变更业务范围B.变更注册资本C.设立境内分支机构D.变更公司形式【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第二十条规定。

期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人【答案】AB【解析】参见《期货交易管理条例》第二十条规定。

按新的规定。

期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业B.营业执照被公司登记机关依法注销C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【答案】ABC【解析】参见《期货交易管理条例》第二十一条规定。

下列单位和个人中，( )不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.公务员D.国务院期货监督管理机构的工作人员【答案】ABD【解析】参见《期货交易管理条例》第二十六条规定。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。

A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.首先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】参见《期货交易管理条例》第二十七条规定。

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。

A.成交量、成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量D.最高价与最低价【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第二十八条规定。

对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。

A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条规定。

期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。

A.购买设备、设施的款项B.为客户支付手续费、税款C.为客户交存保证金D.依据客户的要求支付可用资金【答案】BCD【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条规定。

关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。

A.资金可以混合业务必须分离B.应当严格执行资金分离制度C.不得混合操作D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。

下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。