基金资产委托管理协议（模板）
<合伙企业>
与
<管理公司>
之
资产委托管理协议
年月日
资产委托管理协议
本资产委托管理协议(下称“本协议”)由下列双方于年月日签订: (1) <合伙企业>，一家根据中华人民共和国 (下称“中国”) 法律注册成立且有效存续的有限合伙制股权投资企业，其注册地址为:北京市(下称“委托方”);
和
(2) <管理企业>，一家根据中国法律注册成立并有效存续的投资管理有限公司，
其注册地址为:北京市(下称“管理方”或普通合伙人)。
鉴于:
1.委托方为对在中国境内经营的实体进行适用法律所允许的股权及准股权投资、实现资本增值而设立;
2.管理方由在该等投资所涉交易方面具有丰富经验和专业知识之人士所经营;
3.根据年月日签订的《北京[]股权投资基金有限合伙协议》及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订，委托方应任命管理方向委托方提供日常运营及投资管理服务;且
4.管理方愿意按照《北京[]股权投资基金有限合伙协议》及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订向委托方提供该等管理服务。
鉴此，经双方友好协商一致，委托方和管理方达成如下协议，以资双方共同遵守。
第一章定义
1.在本协议中下列词语或词组应根据如下定义进行解释:
1.1“委托资产”指在本协议项下委托方授权管理方管理的现金和其他资产以及此后在管理方的商业运营中从该等资产中转化或衍生的任何其他资产，包括但不限于资产、请求权和任何性质的权利。
1
1.2“投资组合公司”指任何由委托方根据管理方的选择而进行股权投资的公司。
1.3“管理费”指根据本协议第八章约定的将由委托方向管理方支付的管理费。
1.4“有限合伙协议”指由<普通合伙人>和有限合伙人于年月日订立的有关设立委托方之《北京[]股权投资基金有限合伙协议》。
1.5.“营业执照”指由国家工商行政管理局颁发给委托方的营业执照，载明委托方为一家组织形式为有限合伙企业的股权投资企业，其经营范围及出资情况如《有限合伙协议》的约定。
1.6“投资”指委托方对投资组合公司的任何股权投资。
1.7“托管方”指委托方指定的资产托管商业银行银行支行。
2.在本协议中，各个章节的标题仅为方便和查阅的目的而加入本协议内，不应影响本协议的解释或意义。
第二章生效
本协议应自以下条件均得以满足之日(下称“生效日”)起生效:
1. 委托方已经获发营业执照，合法成立;
2. 本协议双方的授权代表已经签署了本协议。
第三章权利和义务
1.委托方的权利
1.1 委托方享有包括但不限于委托资产的所有权、处置权、收益权以及追偿权。
1.2 委托方的有限合伙人有权调查、了解管理方所可以了解的与委托资产有关的一切信息。管理方应当充分协助委托方的有限合伙人获得该等信息。管理方不能拒绝委托方的有限合伙人合理的知情要求。
1.3 委托方的有限合伙人有权监督与委托资产有关的运营、财务等一切状况。
2
委托方的有限合伙人在必要时有权对委托资产进行审计。因管理方过错造成委托方遭受的实际损失或评估后的预计损失达到委托资产总额的10,以上时，委托方的有限合伙人有权向管理方发出整改通知，并要求管理方切实予以履行。
1.4 在委托方持续存在的任何时候或其全部清算后的年内，委托方的各有限
协议保管的所合伙人在日常工作时间内，可以全面检查、审计并且复印管理方依本有委托方的账册。前项检查必须在五个工作日前通知管理方。
1.5 委托方各有限合伙人拥有对管理方提供的基金管理服务进行全面审议的权利，审议内容包括但不限于其服务范围、服务质量、委托管理协议的条款是否适当、管理方向各有限合伙人提供的基金资料是否真实有效等，并根据审议结果要求管理方进行基金管理服务的及时改善。
2.委托方的义务
2.1 委托方应保证委托资产的真实、合法。
2.2 委托方应将委托资产完整的委托给管理方进行管理。
2.3委托方在资产委托管理过程中，应积极配合管理方的工作。
3.管理方的权利
基于本协议的约定，为了委托方的最大利益并在委托方的授权范围内，管理方应享有处理下列事务的权力:
3.1 根据委托方确认的投资重点和经营准则执行投资政策和实现投资目标。
3.2根据委托方与托管银行签订的《托管协议》，向托管银行发出向投资项目汇出资金的指令。
3.3 按照合理商业判断和依照《有限合伙协议》的相关约定制定、实施项目退出方案。
3.4 按照投资程序，在管理方认为为达到本协议之目的所必需时进行谈判、签署及履行的合同、协议及承诺的一切内容应当符合一般商务交易惯例且不应当损害
3
委托方利益，但如果签署担保书及承诺函或其他可能给委托方带来重大风险或责任的法律文件应经合伙人会议书面一致同意确认。
3.5管理对外关系以及按照委托方的合伙人会议的授权签署经济合同和其他企业文件。
3.6 执行投资决策委员会根据投资程序制定的投资决策。
3.7 代表委托方且为委托方的利益以委托方的名义签订关于委托方投资、退出的合同和协议，及其他管理委托方资产而必需或有利于委托方的其他合同。
3.8 管理方可以聘请合适的专业人士担任管理方的投资顾问。
4.管理方的义务
4.1自本协议生效之日起，依照法律法规及本协议的规定负责委托方的日常运营并管理委托方的资产，在对委托方进行日常运营、管理委托方资产及代表委托方
从事有关经营活动时，必须诚实信用、恪尽职守，并运用一个专业机构所应具有的注意、技能和谨慎。
4.2 配备足够的具有项目投资、企业管理和资本运营经验的专业人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运营委托方财产。
4.3 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证委托方资产的安全。按照我国法律法规制定委托方的会计制度和会计核算方法，建立独立的委托方资产会计账簿，并进行核算，确保委托方资产独立于管理方的自有资产和其他资产。
4.4 管理方管理运作委托方资产所产生的债权，不得与管理方自身的债务相互抵消。管理方因管理不同委托人资产所产生的债权债务不得相互抵消。
4.5 委托方资产或利益受到侵犯或损害时，采取诉讼或其他必要的法律行动保护委托方的利益，代表委托方以委托方的名义行使相关诉讼权利和采取其他合理适当的法律手段以保护委托方资产及利益。
4
4.6 及时向委托方各有限合伙人报告与委托方资产相关的重大事项，包括委托方资产或所投资项目重大损失、管理方组织结构及管理人员的重大变化、托管方不当行为或失误等。
4.7 根据有关法律法规的规定，代理委托方办理税务登记并缴纳应付的各项税费。
4.8 不得以委托资产及受托管理的委托方其他业务为自己及任何第三人谋取非法利益，未经委托方全体有限合伙人的一致同意，不得委托第三人管理或运作委托资产及其他业务。
4.9代表委托方向委托方的合伙人发出要求其及时支付其向委托方认缴的缴款通知;负责履行《有限合伙协议》的相关约定，向未及时缴纳认缴出资的违约合伙人执行惩罚条款。
4.10若投资组合公司发生重大经营困难或有足够证据证明其技术或产品开发失败，管理方应立即采取一切必要的措施，制止损失的进一步扩大，并立即将处理结果向委托方各有限合伙人汇报。管理方应当在获悉投资组合公司或其主要经营管理人员卷入任何诉讼和仲裁程序，或被司法或行政机关对其财产进行限制之日起五个工作日内书面通知委托方各有限合伙人，并应根据事项影响程度及时做好相应应对措施。
4.11投资组合公司如为管理方的关联方或在委托方投资退出时受让方为管理方的关联方时，管理方应当事先将关联关系向委托方各有限合伙人披露，并应当遵循公平、合理的商业原则。管理方的关联方与委托方对同一项目同时进行投资时，管理方关联方的投资条件不得优于委托方的投资条件，管理方应确保委托方实际享有管理方关联方所享有的投资条件。关联方系指管理方直接或间接控制的企业，或直接或间接控制管理方的企业和个人，或与管理方共同受控制于同一企业或个人的企业。
5
4.12 保守委托方商业秘密，除法律法规、本管理协议另有规定或者司法机关、监管机构强制性要求之外，在有关信息成为公开信息之前，不得向任何第三方泄露。
4.13托管银行违反相关托管协议造成委托方资产损失时，应为委托方利益向托管银行追偿。
4.14及时收取委托方投资所产生的股息、资本利得、及其他收益并及时将其汇入委托方在托管方处设立的专门账户;负责及时按照有限合伙协议的约定向委托方合伙人分配利润。
4.15 每季度开始后的15个日历日内(第一个季度除外)按时向各有限合伙人提供上一季度的包括但不限于如下材料(以下材料须加盖管理方的公章):
(1)合伙企业的运营报告，包括但不限于投资组合公司的财务信息、重大事项，对投资组合公司的价值评估分析以及合伙企业重大事项通报材料，该等信息应真实、准确、全面;
(2)合伙企业的财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表);
(3)银行对账单复印件。
4.16 每年度四月三十日前按时向各有限合伙人提供包括但不限于如下材料(以下材料须加盖管理方的公章):
(1)合伙企业的年度运营报告，包括但不限于投资组合公司的财务信息、重大事项通报、对外投资重新估值以及反映各个合伙人在基金中的投资、利润和损失的财务明细表，该等信息应真实、准确、全面;
(2)合伙企业上一年度审计报告;
(3)合伙企业年度资金使用计划;
(4)托管方对合伙企业的年度资产托管报告(加盖托管方公章);
(5)投资组合公司的审计报告。
4.17管理方应建立严密的内控制度，完整保存合伙企业的所有原始凭证、记
6
账凭证、原始单据、企业账册、交易记录、持有人名册、股权凭证和合同等文件至少十(10)年;以合伙企业名义签署的一切与合伙企业投资业务有关的合同、协
议、章程、决议、备忘录等法律文件及其附件的复印件(加盖合伙企业公章)，管理方应负责保管至少十(10)年;合伙企业清算账册及有关文件由管理方保存至少十(10) 年。
4.18管理方应在本协议终止时向经委托方合伙人会议一致表决同意的第三方移
交前述委托方资产业务的记录、账册、报表。
4.19管理方应当向委托方的各合伙人提供其股东和董事以及经营团队的名单，
并在上述名单发生变更之前通知各合伙人，其主要成员的变更将依照《有限合伙协议》相关约定执行。
5.管理方兹此陈述并保证:
5.1其系根据中国相关法律法规合法设立并有效存续的企业，有签署及履行本
协议的民事权利能力及民事行为能力。
5.2其持有一切在日常经营的过程中履行其在本协议项下的职责和义务所需的
一切执照和许可和/或其已申请且将获得必要的授权及同意。
5.3 其将按照从事创业投资的专业标准和技能，尽其善意管理人之职责，审
慎、尽职、勤勉地为委托方提供服务，提供委托方的投资收益，减少委托方的投资损失。
5.4 在管理方所能控制的范围内对一切申报材料、文件的真实性负责。
5.5 管理方承诺其在委托期内不得违反忠诚义务，不以任何形式从事有损于委
托方利益或与委托方利益相冲突之任何活动。
5.6管理方应遵循委托方的合伙人会议所采行的决议或行为准则，《有限合伙
协议》中对管理方(普通合伙人)的职责另有约定的，管理方还应履行《有限合伙协议》项下的义务。
7
第四章委托方资产管理
1.管理方从事委托资产管理活动应遵循充分利用技术进步、经验及相关资源的投资策略，使委托方的投资得到长期的资本收益。管理方应在遵循法律法规和政策的前提下，实现委托方利益的最大化并在有效控制风险的基础上实现收益性、流动性与风险性相匹配的目标。
2.股权资产管理
2.1委托方资金投出后，管理方应在一个月内向全体合伙人提交被投资企业的包括但不限于如下资料复印件，并加盖管理方的公章:
(1)股权凭证或经工商认可的投资证明文件。
(2)投资协议、增资扩股协议或股权转让协议。
(3)股东会、董事会决议。
(4)章程(修改)和工商变更资料等。
(5)托管银行划款至被投资企业的划款凭证复印件。
未在上述时间内提交材料的，管理方应将原由告知全体合伙人，并且应在最长不超过二个月内取得前述资料提交给全体合伙人。
2.2 在投资完成后，若被投资企业发生股权变更或其他重大事项，普通合伙人应在一个月内向全体合伙人提交被投资企业的包括但不限于如下资料复印件，并加盖普通合伙人的公章:
(1)股权凭证或经工商认可的投资证明文件。
(2)增资扩股协议、股权转让协议或并购协议。
(3)章程(修改)和工商变更协议等。
(4)股东会、董事会决议。
未在上述时间要求内提交材料的，管理方应将原由告知全体合伙人，并且应在最长不超过二个月内取得前述资料提交给全体合伙人。
8
2.3 在项目退出前，管理方应向全体合伙人提交书面的项目退出方案，并经委托方投资决策委员会决议，项目退出方案包括但不限于如下内容:退出方式、退出价格及其依据、退出时间、预期收益。
2.4 在项目退出后，管理方应向全体合伙人提交包括但不限于如下资料的复印件，并加盖管理人的公章:
(1)股权转让协议(如有)。
(2)被投资企业的股东会、董事会决议(如有)。
(3)收益分配方案(应载明本次拟分配收益总额、分配对象、分配原则和计算公式、分配时间、分配方式等内容)。
3.现金管理
3.1保本并有固定收益产品的投资款项的划拨管理:
(1)资金闲置期间，只可投资于保本并有固定收益的低风险产品，以规避投资风险，实现良好的投资效益，为合伙人创造满意的投资回报。
(2)资金划拨流程:管理方将划款指令提交托管银行，托管银行根据托管协议审核无误后方可划款。
3.2 投资组合公司股权投资款项的划拨管理:
(1)资金划拨流程:管理方须提前向委托方投资决策委员会提交申请材料;委托方投资决策委员会在5个工作日内进行审查;审查后，委托方做出同意或不同意的书面意见，并反馈至管理方;管理方持委托方的书面同意意见和划款指令提交托管银行;托管银行根据托管协议审核无误后方可划款。
(2)管理方向委托方投资决策委员会提交的申请材料如下:
a.尽职调查报告。
b.投资建议书。
c.被投资企业股东会或董事会决议(如有)。
9
d.与该项投资相关的协议或决议(如有)。
e.划款指令。
3.3管理费的划拨:
(1)资金划拨流程:管理方须提前向委托方投资决策委员会提交申请材料;委托方投资决策委员会在5个工作日内进行审查;审查后，委托方作出同意或不同意的书面意见，并反馈至管理方。
(2)管理方向委托方投资决策委员会提交的申请材料如下:
a.管理费的计算说明;
b.划款指令。
3.4其他费用
(1)在《有限合伙协议》中有明确费用的，委托方应根据《有限合伙协议》相关约定及相关原始票据指令托管银行进行审核划拨。
(2)在《有限合伙协议》中未约定的委托方费用，须经全体合伙人一致通过确认，由托管银行根据合伙人会议决议进行审核划拨。
3.5 现金流入
(1)投资款项的回收:托管银行根据经委托方投资决策委员会确认的项目退出方案进行审核确定。
(2)非投资款项的回收:管理方应向全体合伙人进行书面通报，通报内容包括但不限于现金的来源、数额。
3.6 收益分配
管理方按照《有限合伙协议》的约定制作分配方案，并提前将分配方案告知全体合伙人。管理方按照分配方案执行收益分配。
第五章违约责任
1.管理方或其聘用、委任的人员执行合伙事务，违反本协议及《有限合伙协议》
10
约定的任何义务，或者将应当归委托方的利益据为己有的，或者采取其他手段侵占委托方财产的，应将该利益和财产退还委托方，并应以所侵占的利益或财产为基数，按银行同期贷款利率的两倍向委托方支付占用费。同时，管理方应向有限合伙人承担违约责任，每出现一次上述行为应当向全体有限合伙人支付违约金人民币万元。如由此给委托方或者其他合伙人造成损失的，管理方还应当赔偿所有相关损失及委托方或者其他合伙人为此而额外支出的相关费用，包括但不限于:律师费、诉讼费、财务审计费等。
2.当管理方出现本条前述违约行为时，除应当承担前述违约责任外，由缴纳出资不低于人民币万元(包含人民币万元)的有限合伙人提议可要求立即召开合伙人会议讨论。如管理方拒绝或拖延召开合伙人会议，该有限合伙人可自行召集，并在该会议上讨论决定解除对管理方的委托，选择替任管理方。
第六章终止和续展
1.除非本协议另有约定或本协议的双方另行达成一致，本协议期限始于生效日并终于该委托方的存续期限的届满之日，除非根据本协议的其他规定提前终止。
2.如果本协议的一方破产、资不抵债、被解散或进入清算程序，自愿进行清算或被接管人接管，或发生其他解散事宜，则本协议项下的委托管理关系立即终止;唯在委托方发生如上情况时，管理方仍应履行其在《有限合伙协议》项下作为委托方之普通合伙人负有的义务。
3.出现下列情况，委托方可以解除本协议:
3.1管理方与委托方依照本协议或《有限合伙协议》的约定解聘;
3.2 委托方和管理方协商一致;
3.3 管理方的实质控制股东发生变更;
3.4 若委托方经过评估后预计损失将要达到委托资产总额的40,以上时;
3.5 委托方有证据证明管理方未能尽其善意管理人的职责，或者管理方与其他
11
第三方恶意串通处置委托方委托资产，使委托资产遭受损失或存在遭受重大损失的潜在风险，委托方有权解除本协议，且管理方应承担相关责任和委托方损失;
3.6 管理方在本协议期间，其代理行为违反中国法律、法规和规章的;
3.7管理方因法院或仲裁机构的裁决，而无法或不再具备本协议履行能力的。
4.如果本协议的一方实质性地违反了本协议(下称“违约方”)，并且在收到对方(下称“守约方”)发出的载明其违约及要求其弥补的通知后三十(30)个日历日内拒绝或未能依据守约方在通知中的要求予以改正时，则守约方有权立即终止本协议，并由违约方赔偿守约方的全部损失。
5.因管理方有欺诈、违法行为、不作为、违约、过失或违反其在本协议项下的义务而致使委托方蒙受经济损失时，委托方有权通过提前三十(30)个日历日书面通知管理方终止本协议，并且管理方应向委托方赔偿由于其前述不当行为而给委托方造成的经济损失，如委托方有任何未支付给管理方的款项，委托方均有权予以扣留。
6.在委托方终止或解散后本协议对管理方的任命将自动终止。
7.在本协议终止时，管理方应按委托方的指示将由其管理的、属于委托方或委托方的分支机构的或同他们的业务有关的一切账册、记录、登记册、信函、文件和财产移交给委托方，并采取一切必要的措施将所有原先管理方在代表委托方及其分支机构时以管理方或委托方的分支机构的名义拥有的或处分的一切资产交付给委托方各有限合伙人。
第七章管理费
1、委托方应向管理方支付基本管理费，作为管理方对委托方基金资产提供管理及其他服务的基本酬劳。
基本管理费每半年计提一次，以每年的____月____日和____月____日为计提基数确定日，计提基数确定日当日委托方基金资产的_________%为管理方的基本管理费，由委托方于计提基数确定日后的_______日内支付给管理方。
12
2、委托方利用基金资产投资的项目完成后，所获得的投资收益在扣除此前项目应当承担的合理的委托方的费用和上述基本管理费后的余额为项目收益，项目收益的____%属于管理方的效益管理费，在项目收益的具体数额确定后的_____日内由委托方支付给管理方。
第八章保密义务
本协议的任何一方在本协议的存续期间或本协议终止后均不得向任何人披露其在执行本协议的过程中掌握的任何关于商业、投资(包括任何潜在及事实上的)、财务或其他方面的秘密资料或信息，除非取得有关各方的授权或应有司法管辖权的法院、证券交易所或其他的监管机构的要求而披露，并且任何一方应尽一切努力以防止前述披露行为。本协议的终止，不影响保密条款的效力。如本协议同被宣布无效、被解除或终止，双方应继续持续履行本条款规定的各项保密义务。
第九章通知
依据本协议发出的任何通知应采用书面形式并以中文书就，并且应通过邮资已付的快递方式邮寄或通过传真致下述之地址发往另一方，任何传真发送的通知应以接收方收到接收确认为准。
委托方:
联系地址:
联系人:
电话:
传真:
管理方:
13
联系地址:
联系人:
电话:
传真:
第十章争议解决
若有因本协议而产生或与本协议有关的争议应通过友好协商解决。在一方提出协商解决的要求后三十(30)个日历日内，协商解决不成时，任何一方有权将该争议提交北京仲裁委员会依据中华人民共和国仲裁法和该委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。由北京仲裁委员会做出的仲裁裁决是终局的，对争议双方均具有约束力。双方同意在法律允许的范围内对裁决放弃一切异议或抗辩。
适用法律第十一章
本协议应适用中华人民共和国法律，并依中华人民共和国法律解释。
第十二章不可抗力
1.不可抗力的定义
“不可抗力”事件指生效日后出现的、对受影响方而言是其所无法预料、不能避免和不能克服的所有超越其控制范围的事件。该等事件应包括法律和税收政策的重大变更，或政府或公共机构的行为，或无法预料、不能防止或不能控制的任何其他事件，该等事件致使该方无法履行本协议或导致本协议的目的无法实现。
2.不可抗力的后果
2.1如果发生不可抗力事件，一方受本协议项下的上述事件影响的合同义务在不可抗力引起的延误期内应中止履行。
2.2 宣称发生不可抗力的一方应迅速书面通知对方，并在其后的三十(30)日内
14
向对方提供此种不可抗力发生及其持续时间的充分证据。宣称发生不可抗力的一方还应尽一切合理的努力消除或减轻不可抗力事件的影响。
2.3发生不可抗力事件时，双方应立即互相协商以寻找一个公平的解决方法并应尽一切合理的努力尽量使该等不可抗力的后果最小化。
如不可抗力导致的本协议无法履行累计超过60日时，则双方均有权解除本3.
协议。
第十三章其它
1.本协议的任何部分的无效或无法执行均不影响本协议其它部分的有效性或可执行性。
2.本协议项下的权利及救济并不排除法律所规定的权利和救济。
3.延迟行使或未能行使本协议中的权利及救济，并不构成对本协议中的所有权利或救济或部分权利或救济的放弃。单独或部分行使本协议中的权利或救济不应妨碍本协议中的权利或救济的进一步行使或行使本协议中的其它权利或救济。
4.本协议关于管理方的职责、投资策略和重点及资金安排、投资限制、投资程序、投资决策、管理方在投资方面的权利、管理费、利润分配和税务处理等如与委托方之《有限合伙协议》相冲突或不一致，则以《有限合伙协议》为准。本协议未作约定、而《有限合伙协议》有约定的，则以《有限合伙协议》为准。《有限合伙协议》未作约定，而本协议有约定的，则以本协议为准。
5.除非取得对方的事先的书面同意，本协议的任何一方不得转让或出让其在本协议项下的全部或部分权利、义务及利益。
6.本协议正本一式份，双方各持份，其余用作登记/备案之用。所有正本具
有同等法律效力;遇有登记机关的登记需要，本协议可在更多份文本上签署，而
15
如此签署的所有文本应构成一份协议，对本协议双方有约束力。
有鉴于此，委托方和管理方特此促使其经合法授权的代表在本协议之首列明的日期签署本协议。
(以下无正文)
16
(本页无正文，为<合伙企业>与<管理公司>之《资产委托管理协议》之签字页) 委托方(公章):
授权代表签字:___________
管理方 (公章):
授权代表签字:___________
17
金家律师修订 本协议或合同的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。本文为Word格式，可直接使用、编辑或修改 出资协议 本《出资协议》由以下各方在市签署： 发起人，______投资管理有限公司/基金（以下简称“发起人”），系一家依照中华人民共和国法律设立并合法存续的有限责任公司/基金（工商注册号），其法定代表人为___，住所为：__市__区__大街__号 投资人，指参与设立______投资基金有限公司/基金除发起人外的其他股东。 在本协议中，发起人和投资人合称为“各方”。 各方本着平等、互惠互利原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《创业投资企业管理暂行办法》（以下简称“《创投办法》”）等法律、法规的规定，经友好协商，决定成立______投资基金有限公司/基金，并就有关出资事宜达成以下协议： 一、公司/基金名称和性质 公司/基金名称为“____投资基金有限公司/基金（以下简称‘公
司/基金’）”（以工商登记部门核准的为准）。 公司/基金性质为有限责任公司/合伙制企业。 二、公司经营范围及投资方向 （一）公司/基金的经营范围 公司/基金的经营范围为创业投资、为企业提供投资咨询及管理、会计咨询（除国家禁止或限制的咨询项目）等（以工商登记部门核准的为准）。 （二）公司/基金的投资方向 公司/基金的投资方向为：________________________________________。 （三）公司/基金的投资限制 1、本公司/基金与公司/基金管理人管理的其它公司（基金）持有一家公司的股权，不得超过该公司总股本的49.9%。 2、___________________________________________________________ __。 3、不违反公司/基金合同文件、《委托管理协议》关于投资目标、范围和投资比例等约定。 （四）公司/基金投资的禁止行为 （1）向他人贷款或者提供担保。 （2）从事房地产业务。 （3）投资已上市的股票。 （4）对单个企业的投资超过公司/基金当期注册资本的20％。 （5）从事承担无限责任的投资。 （6）向其公司/基金的管理人出资。 （7）公司/基金管理人不公平地对待其所管理的不同公司/基金（基金）财产。
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式
委托资管管理协议书 甲方 (出资方)：乙方 (实际操作方)： 营业执照号码或身份证号：营业执照号码： 中基协备案号：中基协备案号： 甲乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协 议： 第一条合作事项 甲方拥有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并希望获得稳定收益；乙方拥 有证券投资的经验和技能，愿意与甲方合作，并承担证券投资风险和分享投资收 益。 第二条合作账户及金额 1、甲、乙双方共同协商一致，甲方出资人民币元整（￥元）， 委托乙方在中国证券市场进行A股股票交易。 2、甲方提供在证券营业部开立的证券专用账户为： 户名：资金账号： 甲方收款账户：户名：_______________ 账号： ______________________ 开户行及开户网点:_______________________ 乙方收款账户：户名:____________________ 账号: ____________________ 开户行及开户网点: _____________________ 第三条合作期限、管理费及管理费的支付 1、本协议期限为个月，自年月日至年月日止。
2、乙方的收益为账户资金盈利部分的 %，剩余 %的收益归甲方所有。 3、如甲方未能按约定支付乙方收益，乙方停止对证券账户的操作，协议终止，甲方给于乙方双倍于乙方收益金额的赔偿。 第四条操作规则 1、甲方应当向乙方提供甲方指定股票资金账号及密码，由乙方实际操作该账号上的股票买卖交易。在交易过程中，乙方取得甲方的书面同意后可以修改交易密码。 2、为了减少甲方的资金风险，保证资金运用的安全性，乙方同意，当甲方出资资金剩余75%时，即股票交易账号上股票市值及动态资金总额低于人民币 元整（￥元）时，乙方接到甲方电话通知后应在24小时内应完成追加资金，（【注】电话无法接通，应与短信或其他可以证实的联系方式沟通，以保证股票市值及股票账号上的资金总额超过人民币 ________元整（￥ _____元）。如果乙方未在24小时内完成追加资金，甲方依约有权更改交易密码、停止交易。 3、如果因乙方未在24小时内完成追加资金，导致甲方出资的闲置资金低于75%时，即股票交易账号上股票市值及动态出资闲置资金低于人民币___元整（￥___________元）时，乙方应停止操作并平清所有持仓，否则甲方无需在乙方的同意下便可更改交易密码、甲方有权在任何时候以任何方式进行股票交易，强制平仓，甲方的这种交易行为，无需事先取得乙方同意。甲方强制平仓后，有权锁定账户，停止交易，并可以将证券账户上的资金转入银行账户。 4、若出现上述甲方有权强制平仓的情况时，甲方在平仓后，乙方接到甲方电话通知后应在72小时内应完成追加资金，使甲方的资金达到初始资金额。 5、在操作期间乙方出现赢利超过甲方投入资金总额的10%时，也就是当股票账号上的资金总额超过人民币元整（￥元）。乙方可以从资金账户上提取盈利部分资金并以千元为单位整数提取进行收益分配。乙方要提前一个工作日通知甲方，甲方不得以任何理由拒绝乙方提取盈利部分资金。如甲方拒绝乙方提现要求，甲方给于乙方双倍于提现金额的赔偿。甲方存入乙方账户资金，以银行存款收据为依据。除此乙方不得以任何理由从账户中提取资金，挪作他用，
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
契约型私募股权投资基金合同 甲方（投资人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（资本管理有限公司）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 第1条前言和释义 1.1前言 鉴于， （1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各 自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益； （2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2释义 1.2.1 基金： _______________ 1.2.2投资人：________________ 1.2.3投资管理人：_________________
124投资行为：__________________ 125结算年度：__________________ 第2条基金的基本情况 2.1基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2类别本基金为契约型开放式基金。 2.3投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。 2.4存续期限本基金存续期间为________ 年，自收到第一笔投资资金开始，到 第 _____ 年的12月31日为止。 第3条基金的管理 3.1投资人的出资 3.1.1投资人均需以现金的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2人民币______ 万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为： ______________________ 户名： ________________ 账号：________________本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行
资产委托管理合同（详细版） 要点 甲方委托乙方为其资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。文本包含账户的开立和移交、投资顾问授权和授权期限、资产运作与管理、保证金担保范围等条款。 合同编号： 资产管理协议 甲方（委托方）： 身份证号： 乙方（受托方）： 身份证号： 鉴于： 甲方持有的人民币元资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 第1条账户的开立和移交 1.1 备案账户1的开立与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。 备案账户1的户名： 账号： 开户银行： 1.2 备案账户2的开设与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。备案账户2的户名： 账号： 开户银行： 1.3 资金账户的开设与管理 甲方提供的证券资金账户开立在营业部。 资金账户账号： 账号初始资金：人民币（大写）（￥元）
第2条投资顾问授权和授权期限 2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金人民币（大 写）（￥元）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。 2.3 甲方对乙方的投资顾问授权期限 从年月日 至年月日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。 2.4 在本协议执行期间，未发生乙方违约情况下，甲方禁止销户、撤离资金 第3条资产运作与管理 本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。 3.1 资产的日常运作 （1）在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。 （2）若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。 3.2 资产投资范围及投资限制 3.2.1 投资范围 本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开放式基金。 3.2.2 投资限制 （1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上； （2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上； （3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的%，且投资于所有创业板股票及中小板的投资比例不得超过总资产的%。 （4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。 （5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%； （6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；
YOUR LOGO 股票资产委托管理协议书范本正 式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
股票资产委托管理协议书范本正式 版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方(委托人)：XX 身份证号：XX 乙方(受托人)：XX 身份证号：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 甲方委托乙方炒股，经过双方友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及其他法律法规签订本协议书，并由双方共同恪守。条款如下： 一、委托信息 1、甲方委托乙方对其在证券营业部开设的账户(下称委托账户)内的资产进行资产管理(资产信息见附件)。 资金账号： 户名： 2、委托期限为年，委托授权期为XX年XX月XX日至XXXX年XX 月XX日止。 二、收益 1、乙方预计炒股的收益在之间，但也有可能亏损。乙方应认真负责、审慎操作。亏损在%或帐上总资产在___万元
的，应停止操作，甲方也有权提前解除合同或通知乙方停止操作并有权更改操作密码等。 2、合作期满时的利润分成(股票全部变现的)： 1)、总资产在___万以内(含该数)，扣除___万本金，多出来的资产也即利润部分乙方XX %，其余归甲方; 2)、总资产在___万-___万之间(含该数)，扣除___万本金，多出来的资产也即利润部分乙方XX%，其余归甲方; 三、亏损 1、委托管理期未满，管理期内委托账户资金收益为负，并且额度超过%的，甲方有权解除合同，所有亏损由甲方承担。 2、委托管理期满时，委托账户资金收益为负，所有亏损由甲方承担。 四、日常管理 1、甲方若有以下几种情形，视为违约，并自动解除委托合同，由此带来的一切后果均由甲方承担。 1)、严重干扰或影响乙方的操作; 2)、未告知乙方情况下登陆资金账户买卖股票; 3)、未告知乙方情况下修改股票资金账户的密码; 4)、单方面划转委托账户内资金。 2、乙方有义务每月向甲方汇报操作情况，甲方可随时抽查上述账户操作情况。甲方不得影响乙方的操作和投资策略，不得违反上述之规定。
合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人
普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
委托理财协议书 委托理财协议书 甲方： 联系电话： 联系地址：邮编： 乙方：广州大华伟业投资管理有限公司 联系地址：广州市天河路592-598号百脑汇科技大厦a座2303室邮编：510630 根据《中华人民共和国合同法》第二十一章的相关规定，甲、乙双方经友好协商，双方就甲方委托乙方进行证券理财事宜，达成一致意见如下： 一、委托理财 1.1甲方同意在协议有效期内将甲方自有的股票帐号（包括同意股票帐号相关联的资金号）（具体见本协议第二条的规定）委托且仅委托乙方进行管理，由乙方在甲方的股票帐户内进行证券交易的具体操作。 1.2 本协议有效期内，乙方有权利用甲方股票帐号内的股票和资金（以下共称资产）进行证券交易。
1.3 双方确认，在本协议有效期内，该股票帐户内的资产及其收益的所有权归属甲方所有。 二、股票帐号 2.1 甲方委托乙方进行证券理财的股票帐号为___________________，开户地为_______________________证券营业部，上述股票帐户内合计的委托理财的资产总额约为人民币____ _____元[大写： ]。 2.2 双方同意，以甲方支付管理费当日甲方股票帐户内的资产总额作为委托理财的实际基数（以下简称理财基数）。 2.3 甲方应在乙方确认支付管理费当日将股票帐户交付乙方管理，甲方应当将股票帐户的操作密码直接告知乙方确认的股票帐户的管理人员。 2.4 在本协议有效期内，乙方将作为甲方的代理人在股票帐户范围内进行独立操作；甲方承诺不转移股票帐户内的资产，不参与或委托其他第三人参与股票帐户内的证券交易，不干预乙方的独立操作；但甲方有权在任意时间了解股票帐户内的资产状况，并可以向乙方提供参考意见。 2.5 如果甲方提供的股票帐户不在甲方本人名下的，甲方应负责提供股票帐户名义开立人的身份证明文件及对甲方授权的委托书。 三、委托理财的报酬及支付 1、双方约定，甲方应先将资金市值部分的5％作为管理费汇入乙方指定帐户。 2、双方约定，如果甲方原始资金帐户（万元）每增值10%（万元）需支付收益的30%给予乙方作为操作报酬。
编号：_____________契约型私募股权投资基金合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方（投资人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（资本管理有限公司）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 第1条前言和释义 1.1 前言 鉴于： （1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 （2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金： 1.2.2 投资人： 1.2.3 投资管理人： 1.2.4 投资行为： 1.2.5 结算年度： 第2条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。
2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。 第3条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第4条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月：
基金资产委托管理协议（模板） <合伙企业> 与 <管理公司> 之 资产委托管理协议 年月日 资产委托管理协议 本资产委托管理协议(下称“本协议”)由下列双方于年月日签订: (1) <合伙企业>，一家根据中华人民共和国 (下称“中国”) 法律注册成立且有效存续的有限合伙制股权投资企业，其注册地址为:北京市(下称“委托方”); 和 (2) <管理企业>，一家根据中国法律注册成立并有效存续的投资管理有限公司， 其注册地址为:北京市(下称“管理方”或普通合伙人)。 鉴于: 1.委托方为对在中国境内经营的实体进行适用法律所允许的股权及准股权投资、实现资本增值而设立; 2.管理方由在该等投资所涉交易方面具有丰富经验和专业知识之人士所经营; 3.根据年月日签订的《北京[]股权投资基金有限合伙协议》及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订，委托方应任命管理方向委托方提供日常运营及投资管理服务;且
4.管理方愿意按照《北京[]股权投资基金有限合伙协议》及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订向委托方提供该等管理服务。 鉴此，经双方友好协商一致，委托方和管理方达成如下协议，以资双方共同遵守。 第一章定义 1.在本协议中下列词语或词组应根据如下定义进行解释: 1.1“委托资产”指在本协议项下委托方授权管理方管理的现金和其他资产以及此后在管理方的商业运营中从该等资产中转化或衍生的任何其他资产，包括但不限于资产、请求权和任何性质的权利。 1 1.2“投资组合公司”指任何由委托方根据管理方的选择而进行股权投资的公司。 1.3“管理费”指根据本协议第八章约定的将由委托方向管理方支付的管理费。 1.4“有限合伙协议”指由<普通合伙人>和有限合伙人于年月日订立的有关设立委托方之《北京[]股权投资基金有限合伙协议》。 1.5.“营业执照”指由国家工商行政管理局颁发给委托方的营业执照，载明委托方为一家组织形式为有限合伙企业的股权投资企业，其经营范围及出资情况如《有限合伙协议》的约定。 1.6“投资”指委托方对投资组合公司的任何股权投资。 1.7“托管方”指委托方指定的资产托管商业银行银行支行。 2.在本协议中，各个章节的标题仅为方便和查阅的目的而加入本协议内，不应影响本协议的解释或意义。 第二章生效
基金协议书 篇一：基金合同(分级) 滨海易安宏业天酬 契约型私募投资基金 基金合同（分级） 合同书编号：BHYA-XX001 基金管理人：滨海天地（天津）投资管理有限公司二〇一四年七月 目录 1 前言 ................................................ . (2) 2 声明与承诺 ................................................ . (3) 3 基金的基本情况 ................................................ (3) 4 基金份额的分级 ................................................ (4) 5 基金份额的初始销
售 (4) 6 基金的备案 .............................................(本文来自：小草范文网:基金协议书). (7) 7 基金存续期内的参与和退出 (7) 8 基金的托管 ................................................ . (8) 9 基金合同的当事人及权利义务 (8) 10 基金的投资 ................................................ .. (12) 11 基金的财产 ................................................ .. (14) 12 基金财产的估值和会计政策 (15) 13 基金的费用和税收............................................... 16
三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同 ××合伙企业（有限合伙） 资金托管合同 本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订： 委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙） 住所： 执行事务合伙人： 执行事务合伙人委派代表： 受托管理人（以下称乙方）： 住所： 法定代表人： 托管人（以下称丙方）： 住所： 法定代表人： 鉴于： 甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。 为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。 第一条委托资金及期限 1.1 委托资金 本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的 资金。 1.2 委托资金与有关资料的移交与确认 甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料： （1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本； （2）本合同规定提交的其他文件或资料。 1.3 委托期限
丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。 委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。 第二条甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利 2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。 2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。 2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。 2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。 2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。 2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。 2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。 第三条乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利 3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务