甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训方案
根据中国银监会安排，省联社将于2011 年8 月份统一组织
对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。
为了引起全体员
工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项
准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行
案件风险防控水平。
经合行2011 年7 月11 日行务会议研究，将
于近期对全行员工组织培训，特制定本方案。
一、组织领导
为了确保培训工作取得成效，成立甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训领导小组。
明组长：张
：鄂生俊、曹永进副组长
：王宏伟、安宏、彭昱民、靳天儒、刘仁、何存银、员成杨春庆、马培伟、杜永乾、杜亚军、罗得鸿、王文卿
领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，鄂生俊同志任办公室主任，罗得鸿同志具体负责培训日常工作。
二、时间安排
2011 年7 月18 日至19 日，7 月21 日至22 日，7 月24 日
至25 日，共 6 天（分三期培训）。
三、培训对象
甘肃临洮农村合作银行各职能部门、分支机构业务岗位员工1
（见附表-参加培训员工花名册）。
四、培训日程
以中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》为基础教材进行培训（参加培训人员自备教材），具体为：
日时时主授
开班仪曹永-308:30-9:0风险概31小鄂生-9:00-10:31案件治理与风险防公司治理与内部控31小2曹永--10:30-12:00分合规文化建设/30小时 2 日7月24贷款业务王宏伟--14:30-17:00分
银行承兑汇票业务彭昱明--1 小时17:00-18:00
存款业务 3 小时30安宏银行卡业务--8:30-12:00分日月19 7代理与担保业务/会计结算业务日月22 72 小时30彭昱明印押证卡、重要空白凭证--14:30-17:00、/分尾箱日7 25月鄂生俊安全保卫1 小时--17:00-18:00
鄂生俊培训小结10 分--18:00-18:10
五、考试安排
（一）考试对象。
考试对象为2011 年 5 月31 日在业务岗位
的所有员工（含劳务派遣制的员工等）。
工勤人员、持续休病假 1
个月以上非在岗人员不参加考试。
临时请假人员需集中参加补考。
（二）考试分类。
本次考试分财务会计、信贷业务和综合三个条线进行。
营业网点柜员、坐班（内勤）主任（注：储蓄网点
负责人视同坐班主任参加考试）、主办会计、事后监督人员、县
级行社财务会计部人员参加财务会计条线的考试；营业网点负责
人、客户经理、县级行社市场发展部和风险管理部管理人员参加
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信贷业务条线的考试；县级行社高管人员、稽核审计部和安全保
卫部、综合管理部管理人员参加综合条线的考试。
（三）考试内容。
围绕中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》（以下简称《教材》），三个条线公共基础和具
体业务考试内容各有侧重。
1、财务会计条线考试：《教材》第一章、第三章、第四章、第五章、第七章、第八章、第九章（不含保函业务）、第十章、第十一章的内容；
2、信贷业务条线考试：《教材》第一章、第三章、第四章、第六章、第七章、第九章的内容（不含保函业务）；
3、综合条线考试：《教材》第一章、第二章、第三章、第
四章、第八章第三节、第十一章、第十二章的内容。
其中各行社
安全保卫部人员只考第一章、第四章和第十二章的内容。
（四）考试方式和考题类型。
本次考试采取机考方式分批进行，考题分单选题、多选题和判断题三种。
考试人员利用综合业务网络系统终端，在限定时间内答题，考试时间约为45-60 分钟，考试结束后自动显示考试成绩。
（五）考试结果运用。
员工考试成绩与员工上岗、薪酬、晋级三项内容挂钩。
考试成绩分为优秀、良好、合格和不合格四个
等级，考试得分在90 分以上为优秀、80-89 分为良好、60-79 分
为合格，60 分以下为不合格。
员工个人考试结果为不合格的，
学习 3 个月，学习期满由县级行社组织考试合格后方可上岗，学
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习期间绩效工资分配系数应低于本机构同职级员工平均水平。
重
新考试仍不合格的，待岗学习，学习期间按当地最低保障标准只
发生活费，直到合格。
不适宜从事重要岗位工作的，及时调整岗
位。
高管人员个人考试成绩达到优秀的，全省通报表扬，考试不
合格的，重新学习培训，由省联社重新组织考试直到合格，学习
培训期间绩效工资按低一职级系数计发。
六、培训要求
（一）领导重视，重在落实。
领导重视是案件风险防控及培训工作能否取得成效的最有
效
推动力，本次培训由合行领导班子成员按分管业务范围分别授课，
授课人员要提前着手准备授课材料，确保高质量完成授课任务。
（二）转变观念，提高认识。
全行员工要充分认识到案件风险防控工作的紧迫感和重要性，要以本次学习培训为契机，分析
研究案件风险防控工作重点，认真贯彻落实内控制度，进一步提
高全行案件风险防控水平。
（三）集中精力，认真学习。
本次培训时间紧、内容多，课程安
排紧凑，所有参训人员要排除繁杂事务影响，集中精力认真参加
培训，确保培训工作取得成果。
学习是成就事业的基石
（四）加强安全保卫工作。
培训期间，各分支机构负责人要统筹安排好营业、值班人员，维持正常的工作秩序，落实安全防
范措施，确保安全。
附表：参加培训员工花名册
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二〇一一年七月十五日
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