前景 预测
是
形式缺 陷审查
全面审查
程序节 约原则
▪ R53列出的可
能导致驳回的
缺陷
2020/8/15
15
第一次审查意
见通知书中指
出所有缺陷
国家知识产权局专利局 国家知识产权局专利局
发明专利申请实质审查
不全面审查
无法通过合法修改 克服实质缺陷 无授权前景
同时指出其它次 要缺陷和/或形 式缺陷无意义
实质缺 陷审查
A26.3
以说明书
单一性
权利要求
A31.1
禁止
清楚简要
重复授权
A26.4
修改/分案
A9.1
不得超范围
必要 技术特征
A33，R43.1
遗传资源
A26.5
R20.2
保密审查
A20.1
为依据
A26.4
2020/8/15
14
国家知识产权局专利局
发明专利申请实质审查
全面审查
实质缺 陷审查
可通过合法修 改而具有授权 前景？
（实质）审查
未发现驳回理由 且无其它缺陷
申请有缺陷 第一次审查意见通知书
2020/8授/15权
是
N通/会晤/ 电话讨论7
申请人在指定 期限内答复？
是
意见陈述/修改 后克服缺陷？
否
仍有问题，但 不足以驳回
否
视为撤回
满足驳回条件 (A38，R53)
国驳家知回识产权局专利局
代理人应当予以关注的有关内容
1
❖ 申请人对国家知识产权局专利局的驳回决定不服
的，可以向国家知识产权局专利复审委员会提出
复审请求，由此启动复审程序。
2020/8/15
13
国家知识产权局专利局
实质审查程序概述——实质缺陷
细则第53条
新颖性
专利
创造性
A22.2,A22.3
保护客体 说明书 A2.2,A5,A25
实用性
A22.4
充分公开
18
国家知识产权局专利局
表格
正文
附件 （对比文件）
2020/8/15
19
审查意见通知书
审查意见通知书 （Office Action,OA）
国家知识产权局专利局
审查意见通知书
表格
2020/8/15
著录项目 审查文本 审查中引用的证据 审查结论 对前景的倾向性意见
前景 预测
仅指出 主导缺
陷
程序节 约原则
R53列出的可 能导致驳回的
不全面审查
缺陷
2020/8/15
16
国家知识产权局专利局
审查意见通知书
2020/8/15
17
国家知识产权局专利局
审查意见通知书
▪通知与交流，告知问题和倾向性结论 ▪证据，以备后续程序使用
▪体现请求原则、听证原则、程序节约原则
2020/8/15
（3）申请人在《专利法实施细则》第51条第1款 规定的允许进行主动修改期间之外提交的修改文 本
（4）对于申请人在答复审查意见通知书时提交的 专利申请修改文本
2020/8/15
9
国家知识产权局专利局
不必检索即可发出审查意见通知书的情况
专利申请的全部主题属于下列情形之一:
（1）属于《专利法》第5条或者第25条规定的不 应授予专利权的情形；
审查意见答复 与申请文件修改
光电技术发明审查部 宋红明
2013.08.18
内容提要
2020/8/15
1 发明专利申请实质审查程序
2 审查意见通知书
3 申请文件的修改要求
4 审查意见答复与意见陈述书
5
综合练习
2
国家知识产权局专利局
发明专利申请 实质审查程序
2020/8/15
3
国家知识产权局专利局
发明专利申请实质审查
❖ 如果申请不存在《专利法实施细则》第53条所
列情形的实质性缺陷，或者虽然存在《专利法实
施细则》第53条所列情形的实质性缺陷但经修
改后仍有授权前景的，审查员会一并审查其是否
符合《专利法》和《专利法实施细则》的其他所
有规定。
2020/8/15
11
国家知识产权局专利局
发明专利申请的授权或驳回
❖ 按照《专利法》第39条的规定，发明专利申请 经实质审查没有发现驳回理由的，包括专利代理 人或申请人按期对审查意见通知书作出答复后对 该专利申请继续审查而认为该申请符合《专利 法》、《专利法实施细则》规定或者修改文本己 消除原申请文件存在缺陷的，国家知识产权局将 发出授予发明专利权通知书。
（2）不符合《专利法》第2条第2款有关发明定 义的规定；
（3）不具备《专利法》第22条第4款规定的实用 性；
（4）不符合《专利法》第26条第3款的规定
2020/8/15
10
国家知识产权局专利局
通过全面审查或非全面审查发出审查意 见通知书
❖ 审查的重点是说明书和全部权利要求是否存在着 《专利法实施细则》第53条所列情形的实质性 缺陷。
审查文本的确定
不必检索即可发出审查意见通知书
2
的情况
通过全面审查或非全面审查发出审查
3
意见通知书
2020/8/15
4 发明专利申请的授权或驳回
国家知识产权局专利局
8
可能作为实质审查所依据的文本
（1）原始申请文件或者应初步审查部门要求补正 后的文件
（2）在《专利法实施细则》第51条第1款规定的 主动修改时机提交的修改文本
视撤 审查后，认为不符合本
法规定的，应当通知申 请人，要求其在指定的 期限内陈述意见，或者 对其申请进行修改……
发明专利申请经申
驳回 请人陈述意见或者进行
修改后，国务院专利行 政部门仍然认为不符合 本法规定的，应当予以 驳回。
发明专利申请经实
授权 质审查没有发现驳回理
由的，由国务院专利行 政部门作出授予发明专 利权的决定……
2020/8/15
12
国家知识产权局专利局
发明专利申请的授权或驳回（续）
❖ 按照《专利法》第38条的规定，对于第一次审 查意见通知书中所指出的申请文件所存在的属于 《专利法实施细则》第53条列出的实质性缺陷， 如果专利代理人或申请人在指定的期限内未提出 有说服力的意见陈述和／或证据，也未对申请文 件进行修改或者修改仅是改正了错别字或更换了 表述方式而技术方案没有实质上的改变，则国家 知识产权局专利局将会作出驳回决定。
专利法第35条
发明专利申请自申请
日起三年内，国务院专
利行政部门可以根据申
请人随时提出的请求，
对其申请进行实质审
查；……
2020/8/15
4
发明专利 申请
实质审查
授权 驳回 视撤
国家知识产权局专利局
发明专利申请实质审查
专利法第37条
专利法第38条
专利法第39条
国务院专利行政部门对 发明专利申请进行实质
审查意见通知书
2020/8/15
5
通知书仅指出缺 陷
国家知识产权局专利局
发明专利申请实质审查
请求原则
•实审程序启动 •审查文本确定
基本
原则
2020/8/15
程序节约
•全面审查 •服从请求原则 和听证原则
6Leabharlann 听证原则•告知驳回依据 的事实、理由、 证据 审查意见通知书
国家知识产权局专利局
发明专利申请实质审查程序