要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际 位置和形状，由此产生许多问题：
哪些活动产生污染？ 哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？
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6.2 外部性的私人对策
6.2.1 道德约束 6.2.2 企业合并 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院
里植树。 价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
S′=MC-ab
d
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1 R*
每年研究开发的数量
21
庇古补贴
补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
22
6.3.3 排污权交易制度
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6.2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如
何影响他人。
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6.2.2 企业合并
企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 使外部性内部化。
如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调 行动。
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6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.2 外部性的私人对策 6.3 外部性的公共对策
2
引例
长三角启动中国排污权交易
3
6.1 外部性对效率的影响
6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型 6.1.3 外部性对效率的影响 6.1.4 进一步的探讨
4
6.1.1 外部性的性质
外部性的特点
科斯定理
假设前提
外部性来源清楚 谈判成本为零
结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协 议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
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科斯定理的启示及其适用范围
启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的 外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围
边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
9
价格
MC
a
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1
R*
每年研究开发的数量
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
10
6.1.4 进一步的探讨
二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。
可能存在ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ问题
现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证， 以阻止其他企业进入市场。
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6.3.4 政府管制
政府管制，指政府依据有关的法规，通过许可、禁止 等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB
7
价格
S'=MSC=MPC+MEC
E* P*
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
8
正外部性与供给不足
当事人很少，而且： 外部性来源清楚
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境 和自然资源保护问题
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6.3 外部性的公共对策
6.3.1 征税 6.3.2 补贴 6.3.3 排污权交易制度 6.3.4 政府管制
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6.3.1 征税
庇古税: 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向 污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污 染者的内部成本; 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首 先提出。
存在于经济主体决策之外
因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿
存在于市场价格机制之外
以市场价格以外的方式影响他人的福利
外部性的性质：相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李
四视为污染者。
5
6.1.2 外部性的类型
正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为
模型不仅表明产量由Q0减少为Q*能提高效率，而且还提 供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。
价格
S'=MSC=MPC+MEC
h
张三损失
d
面 积 cdg
g
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
c
MEC
f b
D=MB
a
e
O
Q* Q0
产量
图6-3 达到效率产量水平的得失 11
污染为零并非理想的社会状态
即E1=F1
MBE
O
F* E* E1=F1
产量
图6-7 对两个污染者的管制
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本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部， 而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重 要的性质：相互性。
若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际 社会成本，其结果将导致过量的产出水平。
价格
S'=MSC=MPC+MEC
庇古税收入
d
i
MPC′=MPC+cd
S=MPC
j c
MEC
b
D=MB
a
O
Q* Q
产量
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实施上的问题
由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确 的税率。
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6.3.2 补贴
庇古补贴：对具有正外部性的产品，可以在最优产量 水平上发放相当于外部边际收益的补贴。
政府管制的问题
统一排污标准所造成的非效率 图6-7
结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是
按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产 太少。
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价格
1.MBE是的边际收益 曲线，MBF是的边 际收益曲线
d
2.假定和有相同的边
际私人成本曲线；
同时二者利润最大
化的产量也相同，
MBF
若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会 收益，其结果将导致产量不足。
科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能 通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须 很低，而且外部性的来源必须容易识别。
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本章小结
庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效 率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造 成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。
如某种传染病的免疫接种。
负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；
如化工厂的排污行为。
外部性也可以发生在消费领域
消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
6
6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
边际外部成本(marginal external cost, MEC）
排污权交易制度，指政府向企业拍卖污染许可证，并
且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造
了一个市场：排污权交易市场。
污染价格
SR
1.污染权的供给是 在点R*的一条垂线
2.每单位污染权的 均衡价格是P1
P1 DR
O
R*
污染的数量
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与庇古税的比较
二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外 部性内在化；
对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的 水平进行生产。
排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。 在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污 权交易制度具有优势。
如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。
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