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❖ 外部性也可以发生在消费领域
消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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Positive
生产
•科学研发 •蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
Negativ课堂上提出好问题的 学生 •LoJack 汽车追踪防盗系 统
•在电影院里打手机 •学生作弊改变分数分布 •汽车尾气 •爱叫的狗 •汽车防盗装置
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6.2.2 企业合并
❖ 企业合并
通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外 部性内部化。
如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的联合经营或者合并。
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6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
❖ 经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效 率，根本原因在于产权不明晰。
例如：张三对河流的排污 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是
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6.1.3 外部性对效率的影响
竞争性市场之所以能够达成效率，原因在于 MPB=MSB=MSC=P
当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私 人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社 会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出 的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最 大化要求。
概要
❖ 6.1 外部性对效率的影响 ❖ 6.2 外部性的私人对策 ❖ 6.3 外部性的公共对策
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引例
❖ 长三角启动中国排污权交易
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6.1 外部性对效率的影响
❖ 6.1.1 外部性的性质 ❖ 6.1.2 外部性的类型 ❖ 6.1.3 外部性对效率的影响 ❖ 6.1.4 进一步的探讨
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6.1.1 外部性的性质
哪些污染物有害？
❖酸雨破坏情况的测度
损害的价值有多少？
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6.2 外部性的私人对策
❖ 6.2.1 道德约束 ❖ 6.2.2 企业合并 ❖ 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
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6.2.1 道德约束
❖ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 ❖ “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动
如何影响他人。
边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
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价格
MC
a
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1
R*
每年研究开发的数量
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
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6.1.4 进一步的探讨
❖ 模型不仅表明产量由Q0减少为Q*能提高效率， 而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。
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价格
O
h
张三损失
d
面 积 cdg
g
c
f b
a
e
Q* Q0
S'=MSC=MPC+MEC
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
D=MB 产量
图6-3 达到效率产量水平的得失
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❖ 污染为零并非理想的社会状态
❖ 6.3.1 征税 ❖ 6.3.2 补贴 ❖ 6.3.3 排污权交易制度 ❖ 6.3.4 政府管制
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6.3.1 征税
❖ 庇古税
对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污 染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本；
❖ 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB
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价格
S'=MSC=MPC+MEC
E* P*
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
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❖ 正外部性与供给不足
要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
❖因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。 追求零污染就等于禁止一切生产活动
启示：过分强调环境保护是不现实的
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❖ 实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题：
哪些活动产生污染？
❖例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐 化和火山喷发有关。
❖ 外部性的实质
指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或 成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际 总成本超出边际私人成本。
经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益， 或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最 大化产量的要求——MPB=MSB=MSC
李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
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❖ 科斯定理
假设前提
❖外部性来源清楚 ❖谈判成本为零
结论
❖无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
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❖ 科斯定理的启示及其适用范围
❖ 外部性的特点
存在于经济主体决策之外
❖ 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在 做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带 来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本
存在于市场价格机制之外
❖ 以市场价格以外的方式影响他人的福利
❖ 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升
外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负 外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市 场供给不足。
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❖ 负外部性与供给过剩
负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的 边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污
边际外部成本(marginal external cost, MEC）
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❖ 外部性的相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
以将李四视为污染者。
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6.1.2 外部性的类型
❖ 正外部性
指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
❖ 负外部性
指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。
启示 ❖产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围 ❖当事人很少 ❖外部性来源清楚 例如：大气污染
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题 ❖例如：英国河流和航道的私人产权 ❖非洲大象的保护
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6.3 外部性的公共对策