1.培训
2.现场支持
3.采购限制
4.恢复计划
5.质量检测计划
6.数字技术统计（SPC）
7.固化过程参数表
制造复杂性
1.设备
2.过程文档
3.控制参数表
4.现有的和特有的经验
5.设备生产控制系统
6.使用材料的认知度
7.设计复杂性
检查清单覆盖所有评估元素
1.批准的加工方案
2.加工方案改进
3.数字统计技术应用（SPC）
附录B《供应商风险评估检查清单》…………………………………………………………5
附录C《风险评价准则》…………………………………………………………....................6
附录D《风险管理计划》…………………………………………………….............………7
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程序文件
/QP-S16
风险管理控制程序
共7页 第1页
第A版
第0次修改
1目的
对公司产品实现的策划过程中，建立一个实现相应要求的风险管理过程。
2范围
本标准适用于公司产品实现过程策划中的风险管理。
3术语和定义
本手册采用GB/T19000规定的术语和定义。
4管理职责
4.1项目组负责对产品实现过程中的风险识别、评估和沟通。
2.被批准的特殊工艺/资质
3.特殊工艺文件及资质文件
4.相似产品的经验
5.现有航空客户的参考
6.合同评审过程
7.质量绩效指数（废品、让步接收率、质量体系评分结果、客户审核结果等）
检查清单覆盖所有评估元素包括复审批准的文档
1.持续改进计划
2..质保计划
3.对标识出的弱项和专门要求做专门的培训。
4.相关零件的选择
10年
供应商风险评估检查清单
-QR-S16-02
原件
采购部
10年
7附录
附录A《产品风险评估检查清单》
附录B《供应商风险评估检查清单》
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附加说明：
a本标准由企业集团有限公司开发部提出；
b本标准由企业集团有限公司采购部解释；
持有者
发放编号
发放日期
企业集团有限公司
风险管理控制程序
编号: /QP-S16
版号: A/0
会签
部门名称
主管签名
制 订
审核
批准
企业集团有限公司文件修改页章节号来自版本号修改内容摘要
修改日期
登录日期
登录人
企业集团有限公司
1、目的…………………………………………………………………………………1
2、适用范围……………………………………………………………………………1
3、术语…………………………………………………………………………………1
4、职责与权限…………………………………………………………………………1
5、管理内容与方法………………………………………………………………………1
5.1供应商风险……………………………………………………………………………1
5.2产品风险…………………………………....…………………………………………………..2
5.加大产品进料检测比例
6.识别固化参数
7.现场支持
8.强制执行首件鉴定（FAI）
9.过程变化管理（做SPC）
环境安全
1.涉及有害物质
2.过去几年事故发生率及趋势
3.安全管理（例如：火灾逃生、设备有效性）
5.健康/安全培训
检查清单覆盖所有评估元素
降低计划
工作环境
AS9100要求
1.检查清单覆盖所有评估元素
4.新过程开发
5.备用资源
6对外购材料的知识培训
7.投资新设备
8优化产品流程
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共7页 第4页
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附件B(SY-QR-S17-02)
供应商风险评估检查清单
风险因素
评估因素
分险识别工具
分险降低控制工具
质量
1.通过的质量体系（AS9100系列，非航空客户）
2.AS9100质量体系评估
1.整改措施计划
2明确.零件/过程工作环境计划
地理、政策、道德
1.政治体制2.政府进出口限制
3.税收及海关规则4.国家经济方面
5.潜在自然灾害6.道德（童工）
7.使用语言
1.检查清单覆盖所有评估元素
4.2在超出风险接受准则后，采取的降低风险的行动措施的识别、实施和管理。
4.3在降低风险措施实施后，评估剩余风险的可接受度。
5管理内容与方法
5. 1供应商风险
a）准时交付：有能力按照客户要求准时交付产品/服务；
b）质量：有能力按照客户要求交付产品；
c）子供应链控制：有能力管理及控制整个供应链；
d）制造能力：有能力根据合同要求提供服务；
5.3风险管理流程…………………………………………………………………………………..2
6、需保存的文件及记录…………………………………………………………………2
7、附录…………………………………………………………………………………4
附录A《产品风险评估检查清单》…………………………………………………………...4
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共7页 第2页
第A版
第0次修改
e）环境及安全：有能力管理影响项目的因素；
f）工作环境：有能力管理也许影响产品一致性的因素，包括温度、湿度、照明设备、清洁、静电放电的保护等；
g）地理、政策、道德：有能力管理影响项目的因素；
h）财务：有能力管理影响项目的因素；
②
评估，识别及报告风险：1.评估风险2.用检查清单识别风险
③
1.决定风险是否不用整改可以接受2.明确整改措施是否可以降低不可接受的风险
④
1.跟进不用整改可接受风险的结果2.监督整改措施的有效性3.风险闭环
6需保存的文件及记录
名称
编号
状态
收集部门
保存期限
产品风险评估检查清单
-QR-S16-01
原件
开发部
i）客户最终满意度：影响客户的期望的因素；
j）人力资源：影响质量及客户期望的因素；
k）改进：有能力持续改进
5.2产品风险：
a）特殊工艺：这些过程参数直接受到零/元件结构影响或者结果不能被检测确认；
b）制造复杂性:有能力制造出零/元件来满足设计意图。
5.3风险管理流程
序号
流程
内容
①
定义风险管理过程：1.风险因素2.识别包括的功能
附件A(SY-QR-S17-01)
产品风险评估检查清单
风险因素
评估因素
分险识别工具
分险降低控制工具
涉及的特殊工艺
1.每一种特殊工艺
2.员工技能、经验、资质
3.特殊工艺文件及资质文件
4.控制参数表证据
5.设备
6.特殊工艺被别的客户批准的档案（比如：证书、报告等）
检查清单覆盖所有评估元素包括复审批准的文档