第一部分经济学——第六章经济运行与宏观调控本章重点：1.市场运行机制与市场均衡2.市场失灵和市场功能缺陷3.政府的作用和宏观调控4.国民经济中的基本关系5.国民经济衡量、监测与预警6.宏观调控政策目标选择一、市场运行机制与市场均衡（一）市场机制1.市场机制：指市场对资源配置起决定性作用，具体通过价格机制、供求机制、竞争机制等自发调节着人、财、物、信息在社会范围内的分配。

2.市场经济是实现资源优化配置的有效形式。

3.市场机制在全社会范围内配置资源。

（二）市场均衡1.一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。

2.资源最优配置当经济处于一般均衡状态，即瓦尔拉斯均衡状态时，资源便实现了最优配置。

3.资源实现最优配置的标准：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。

4.帕累托最优：不存在帕累托改进的资源配置状态。

帕累托改进：重新配置资源至少使一个人福利增加。

【例题·单选题】在市场经济条件下，资源实现最优配置的标准是（）。

A.不存在帕累托改进的资源配置状态B.对于某种既定的资源配置状态，还存在帕累托改进C.财政收入持续增长D.区域间经济协调增长『正确答案』A『答案解析』本题考查资源最优配置。

帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。

【例题·单选题】资源配置达到帕累托最优状态的标准是（）。

A.还存在帕累托改进的资源配置状态B.收入在不同居民之间分配公平C.可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少D.不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少『正确答案』D『答案解析』资源最优配置的标准是，当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。

即如果资源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少，那么社会就实现了资源的最优配置。

二、市场失灵和市场功能缺陷（一）市场失灵的含义1.资源配置达到帕累托最优状态的条件：（1）经济主体是完全理性的（2）信息是完全的（3）市场是完全竞争的（4）经济主体的行为不存在外部影响2.市场失灵：指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。

（二）垄断在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动。

垄断企业的产量会低于社会的最优产量，而定价却高于市场均衡价格，使消费者的剩余减少而生产者的剩余增加，社会福利受到损害。

（三）外部性1.外部性或外部影响：指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。

【注意】外部性可能导致资源配置失当。

即使是在完全竞争条件下，由于外部性的影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。

（四）公共物品1.含义：所谓公共物品，是满足社会公共需要的物品。

公共物品是和私人物品相对应的。

2.特点：（1）非竞争性。

即消费者对某一种公共物品的消费并不影响其他人对该公共物品的消费。

例如国防、道路、环境治理、电视广播等。

（2）非排他性。

公共物品可以由任何消费者进行消费，任何一个消费者都不会被排斥在外。

【注意】公共物品的这些特征决定了在绝大多数的公共物品消费中必然出现“搭便车”。

“搭便车”：某人不进行购买而消费某物品。

4.公共物品与市场失灵（1）私人物品的需求曲线是个人需求曲线在水平方向，即需求数量上的总和。

（2）公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线在纵向，即价格方向求和。

公共物品是所有消费者同时消费同一数量的商品；因而公共物品的市场需求曲线是在既定的数量下所有消费者愿意支付的价格才是该数量下的需求价格。

（3）公共物品的最优数量并没有什么实际意义。

因为消费者并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不能准确说明他对公共物品的需求和价格之间的关系。

因此无法加总消费者的需求曲线，也不能求得公共物品的最优数量。

（五）信息不对称信息不对称含义：是指市场上买卖双方掌握的信息量不一样的一种情况。

由于信息不对称的存在，就会产生逆向选择和道德风险等问题。

【注意】信息不对称的存在必然影响经济活动参与者对真实的供给曲线和需求曲线的了解，从而影响资源的有效配置。

逆向选择：买卖双方在信息不对称的情况下，出现质量差的商品往往将质量好的商品驱逐出市场的现象。

道德风险：指交易双方协议达成后，协议的一方利用信息的不对称，通过改变自己的行为，来损害对方的利益。

【例题·单选题】某造纸厂在其生产过程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此导致了附近某粮食产量大幅度下降，但该厂却又不对附近种粮农民进行相应的赔偿。

这种现象通常被称为（）。

A.生产的外部经济B.生产的外部不经济C.消费的外部经济D.消费的外部不经济『正确答案』B『答案解析』所谓外部不经济就是某人或某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。

根据经济活动的主体是生产者还是消费者，外部性可以分为生产的外部性和消费的外部性。

本题中外部性是由生产造成的，所以选B。

【例题·多选题】关于公共物品的说法，正确的有（）。

A.公共物品的市场需求曲线是所有消费者的需求曲线的横向加总B.公共物品必须由政府提供C.公共物品的消费可能产生“搭便车”现象D.市场无法供给公共物品E.公共物品包括纯公共物品和准公共物品『正确答案』CE『答案解析』本题考查公共物品。

公共物品的市场需求曲线是所有消费者需求曲线沿纵向（即价格方向）相加得到的，选项A错误。

可以将公共物品分为两大类，即纯公共物品和准公共物品；纯公共物品一般通过纳税间接购买而被动消费，消费时无法分割，只能由政府提供；准公共物品可以部分间接购买，部分直接购买，消费时可以部分地分割，政府和私人皆可以提供，选项BD错误。

三、政府的作用和宏观调控（一）政府的作用1.垄断：通过法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》；对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。

2.外部性（1）税收和补贴。

（2）内部化：合并相关企业的方法。

例如：A是产生负外部性的企业，B为A企业受害者，可以将A、B两个企业合并，从而使得负外部性消失。

（3）明晰产权：外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。

科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。

科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。

【例题】造纸厂无偿地向河流中排放废水，对下游的养鱼场造成损失。

应当由造纸厂赔偿养鱼场，还是应当让养鱼场补偿造纸厂使其减少污染？要视河流产权而定。

如果把河流的产权清晰地界定给其中任意一方，并允许造纸厂与养鱼场之间进行自由的谈判，且这种交易本身不发生额外的费用，则养鱼场和造纸厂可以就河水污染损失达成一个最佳解决方案，而不需要额外的政府干预。

如果1：河流的产权归造纸厂，养鱼场应补偿造纸厂排污费用100元（购买养鱼权利）；如果2：河流的产权归养鱼场，造纸厂应赔偿养鱼场，但考虑到成本高，所以自己排污，费用100元（购买排污权利）。

最佳解决方案：造纸厂自己治理。

【例题·单选题】关于经济学家科斯提出的产权理论的说法，正确的是（）。

A.很多外部性的产生都是因为产权不清晰导致的B.不同的产权制度会导致相同的资源配置效率C.不论产权是否明确，只要交易成本为零，就可以实现资源的最优配置D.如果产权是明晰的，不论交易成本多大，市场最终会实现资源的最优配置『正确答案』A『答案解析』本题考查科斯定理的相关内容。

外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。

3.公共物品政府承担公共物品主要提供者的职责，例如国防、治安、消防和公共卫生。

4.信息不对称政府对信息不对称的干预：政府对许多商品的说明、质量标准和广告都做出了具体的法律规定，政府还通过多种方式为消费者提供信息服务。

（二）宏观调控国家或政府为弥补市场缺陷运用调控手段，对特定时期的国民经济运行中出现的问题进行及时干预，以达到既定政策目标的行为。

宏观调控是一项复杂的系统工程，调控的主体、客体、目标、手段和政策等各种要素错综复杂地联系在一起，共同构成国民经济的调控体系。

1.宏观调控的目标（1）经济总量平衡和经济结构优化社会主义宏观经济调控的基本目标；经济总量平衡是指社会总供给与总需求的基本平衡。

经济结构包括产业结构、地区结构、企业结构、商品和劳务的供给与需求结构等。

（2）经济适度增长国民经济持续稳定发展，避免经济大起大落。

（3）物价水平稳定社会主义市场经济的价格机制是以市场形成价格为主、政府宏观调控的价格机制；政府对价格的调控体系，以约束定价主体的定价行为，防止剧烈的价格波动，抑制物价上涨，保持物价总水平的基本稳定。

（4）充分就业和收入分配充分就业：人力资源的有效利用和合理配置，意味着劳动效率的提高。

单纯的市场调节，不能实现收入分配公平，必须有国家的宏观调控。

（5）国际收支平衡对国内经济稳定发展、国内货币稳定都关系极大，必须重视对外贸易的发展和国际资本的流动。

2.宏观调控方式（1）直接调控：国家用行政手段和指令性计划，直接对每个微观经济单位而不通过市场机制来进行的宏观调控。

（2）间接调控：国家用经济手段通过市场机制来实现的宏观调控。

（3）两种宏观调控方式相区别的主要标志：是否通过市场机制这一中间环节来发挥作用。

社会主义市场经济要求国家的宏观调控：建立以间接调控为主的宏观经济调控体系。

3.宏观调控手段（1）计划手段通过国家制定的长期、中期、短期国民经济和社会发展计划，对国民经济的运行和发展进行调节。

两种方式：指令性计划：具有强制性，是下达后有关部门、单位和企业必须执行的计划管理方式；指导性计划：不带有强制性，是国家通过运用经济杠杆和经济合同等方式，引导企业能动地实现国家计划任务的计划管理方式；计划体制改革，就是要从指令性计划管理为主，转变为以指导性的间接计划管理为主。

（2）经济调控手段和经济杠杆社会主义宏观经济调控以间接调控为主，就是主要依靠经济手段进行宏观调控，经济杠杆体系主要有价格、税收、信贷、利率、汇率、工资、奖金等。

（3）法律手段4.国民经济调控政策财政政策货币政策产业政策价格政策就业政策【例题·单选题】现代市场经济是政府干预和市场调节相结合的混合经济。