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私募备案流程

自2016年监管层严管私募行业以来,私募基金就变得更加困难了,但是这依然没有让投资者退缩反而隐约有些使大家趋之若鹜。

那么私募基金有哪些好处呢?原来私募基金一般是封闭式的合伙基金,不上市流通,故运作稳定,没有资金赎回的压力。

还有就是相较于公募基金而言信息披露要求低得多再加上政府监管比较宽松,所以私募基金的投资更具隐蔽性、专业技巧性,收益回报通常较高。

那么私募备案的流程是什么呢?根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般会有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。

以下文件必备:风险控制管理制度、信息披露事务管理制度、基金宣传推介、募集管理制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审批流程制度、内部交易记录制度、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度、从业人员买卖证券申报制度、公平交易制度、内部控制管理制度。

选择牌照类型,目前有证券类,股权类(含创业投资),其他类。

接下来律师出具法律意见书聘请专业律师事务
所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

在备案系统申请牌照,符合管理人申请要求并准备好申请文件,然后申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。

接下来就是协会反馈,如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

协会审核通过,取得私募基金管理人牌照。

协会通过审核后,发送邮
件至管理人邮箱,私募备案成功。

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