某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
“威海海洋产业发展基金”
设立方案
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
基金筹备工作组 2017年6月
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
目录
第一部分 第二部分 第三部分
第四部分
第五部分
基金设立目标 基金发起与成立 基金运营与管理 基金管理公司设立 特别说明
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第二部分
基金发起与设立
1、基金的基本条款
基金名称
基金类型
基金规模
基金存续期 投资方式和对象
基金管理费 利益分配 投资回报 基金管理公司 托管机构 注册地 基金最低认缴出资
次级基金
券商、银行 （托管）
律师事务所 会计师事务所 （技术支持服务）
海 洋 装 备 制 造 基 金
3+2年，设立期限为3年，基金管理人有权根据具体情况延长2年的存续期
通过母基金控制下的项目基金以股权形式投资于标的企业的签约项目
基金总规模的2%/年
母基金年化收益率≤10%，普通合伙人无绩效奖励；母基金年化收益率 ﹥10%的，则母基金全部收益的20%作为其普通合伙人的绩效激励
预计年化收益率不低于18%
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第二部分 基金设立目标
1、以产业为前导、金融为后盾的整合平台 解决威海地区海洋产业相关企业 的融资难题。 2、以基金平台引导全国资源进入威海,以项目拉动被投资企业升级走向全国 透过 GP 资源孵化、优化项目，掌握优质的潜在投资项目 整合区域内外产 业与资本资源，加强协同关系，扶持威海海洋产业发展。 3、整合导入 GP 股东方（全国）渠道、管理、产品、产业优势资源 打造产 业与金融结合的完整商业模式，加速海洋产业同资本市场的融合。 4、以产业优势吸引资本，以资本促进产业升级，引导区域内投资热点，加 快整个行业的发展进程。
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第二部分
基金设立目标
1、解决企业发展过程中的主要融资难题
前期 研究
项目 建设
项目 运营
自有 资金

自有 资金
资金 回收
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
解决企业发展过程中最困难的融资难题 企业
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第一部分 基金设立背景
设立产业发展基金是近几年国家和许多省市为引导社会资本进 入产业投资领域，促进自主创新成果产业化，培育产业成长和促 进产业升级的一项重要举措。
国家对产业基金大力鼓励
我国经济进入了转型升级阶段，面临新一轮经济持续增长，积 极发展产业基金，符合国家战略发展规划。
第一部分
基金设立目标
2、整合产业内外部资源，加强协同关系
政府机构
金融机构
企业
供应商
海洋产业发展基金
客户
合作伙伴
• 以企业现有业务为平台，通过引入LP或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及 深化已有的内外部资源，实现经营方式、产品、服务的升级，同时为公司拓展新资源。
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
威海沃德私募基金管理有限公司
国内大型商业银行或券商（暂定）
山东威海
母基金GP最低认缴额度人民币300万元，以100万人民币的整数倍递增； LP最低认缴额度人民币100万元，以10万人民币的整数倍递增。
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第二部分
基金发起与设立
威海海洋产业发展投资中心（有限合伙）（母基金）（每一个潜在投资领 域设立一个特定的有限合伙企业作为次级基金，次级基金下设项目投资基 金，项目投资基金可根据实际情况设为有限合伙制基金或契约型基金） 有限合伙制 母基金规模1-3亿（次级基金及项目基金根据实际需求而定，母基金作为 GP投资次级基金比例不应低于母基金规模的10%，次级基金投资项目基金 的比例不应低于次级基金规模的的20%）
产业 发展 基金
扩大项目投资规模，快速发展 产业内企业的业务规模
利用外部监督，促进产业内企业 的合规治理，提升产业整体效率。
提高行业知名度，扩大产业内 企业的品牌效应
通过基金的结构化融资方式解决 企业项目融资的问题
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第一部分
基金设立目标
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速产业同资本市场的融合
通过金融创新将创意固化为资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速产业内企业IPO的步伐， 打开未来发展空间
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出产业经济 效应
持续的海洋产业升级
十二五期间我国已经制定了详细的海洋经济发展的主要任务:完 善海洋经济布局，改造升级传统海洋产业，培育壮大战略性海洋 新兴产业，积极发展海洋服务业，提高海洋产业创新能力，促进 海洋经济可持续发展。威海作为沿海城市，拥有丰富的海洋资源 及较为完善的海洋产业体系，通过产业基金的形式引入社会资本， 必将加快区域内的海洋产业体系升级，为区域经济发展提供新的 动力。
第二部分
基金设立目标
4、以投促产，以产兴业，以业引资，实现产投联动，互惠共赢。
产业 基金 投资
形成 产业 优势
扩大 产业 辐射
海
洋
新
兴
产
业
促进
吸引
增强
产业
资本
经济
升级
关注
活力
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
实现区域内经 济的稳定增长
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
第二部分 基金发起与设立
2、基金的基本架构
战略投资人 （GP/LP）
威海沃德私募基金 管理有限公司 （GP）管理人
投资委员会 （决策）
海 洋 资 源 开 发 基 金
项
项
目
目
基
基
金
金
某海洋产业发展基金设立方案(PPT33 页)
机构投资人 （GP/LP）
个人投资人 （GP/LP）
政府产业引 导基金（LP）
……
海洋产业 发展母基金