证券营业部融资融券业务资格管理制度
第一章原则
第一条凡拟开展融资融券业务的分支机构都必须向信用风险管理委员会提出申请，经审核批准后方可开展此项业务。

第二条本制度所指系统分支机构是指地区总部及其下属的证券营业部，不含子公司下属营业部、托管营业部。

第二章从事融资融券业务的条件
第三条系统内营业部申请开展融资融券业务，应当具备下列条件：（一）营业部上线运行了第三方独立存管系统；
（二）营业部内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；在近两年的稽核报告中无重大风险及重大人为业务差错；
（三）营业部负责人和中层干部有三年以上的证券业从业经验和良好的事业信誉；
（四）营业部及负责人近两年未受过系统内通报批评以上的处分；
（五）有完善的账户资料保管制度；营业部前、中、后台岗位职责清晰明确；
（六）公司及证券监管部门要求的其他条件。

第三章资格的申请与维持
第四条营业部申请开展融资融券业务首先应向信用风险管理委员会提交开展融资融券资格申请，同时抄报所属业务总部、地区总部或经纪业务总部；第五条信用交易管理委员会收到申请后根据第二节所列的条件进行审核并由超过半数以上成员同意，出具审核意见，营业部方可开展融资融券业务。

经审查不符合条件的，不允许开展融资融券业务，并且在三个月内不再
受理其申请；取得资格的营业部须按照公司信用交易管理办法的规定从
事有关业务；未取得资格的营业部，不得开展融资融券业务；在同等条
件下，优先批准营业部客户资产水平居于前列的营业部；
第六条从事融资融券业的营业部应当将客户普通账户业务原始凭证、交易记录以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存
10年；
第七条公司稽核部将对开展信用交易的营业部进行定期或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。

第四章附则
第八条系统内开展融资融券业务的营业部有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处通报批评、警告、对营业部负责人及主要责任人进行处罚、暂停
营业部开展融资融券业务半年至一年、取消营业部融资融资融券业务资
格的处罚；处罚尺度参照《广发证券股份有限公司奖惩规定》（一）未取得融资融券业务资格开展或者变相开展融资融券业务
（二）开展融资融券业务中有舞弊或违法违规行为；
（三）不接受、不配合稽核部检查；
（四）违反国家有关法规和本规定的其他行为。

第九条本办法由信用交易部负责解释和修订。

第十条本办法自颁布之日起实施。