《证券公司合规管理实施指引》解读
返回上一级
单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（ ）。


A.股东大会

B.董事会

C.总经理办公会

D.经营管理主要负责人
我的答案： B
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（ ）。


A.证券从业人员

B.高管人员

C.全体工作人员

D.不包括劳务派遣人员
我的答案： C
多选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 合规管理理念都有哪些？ （）

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础
我的答案： ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。


A.会计师事务所

B.律师事务所

C.评级公司

D.管理咨询公司
我的答案： ABD
. 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。


A.15 人以上的分支机构

B.异地总部

C.投行业务部门

D.债券业务部门


我的答案： ABCD
判断题（共 1 题，每题 20 分）
1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。

我的答案： 错
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

我的答案： 对

















。