第七章 非关税壁垒
历史上关税壁垒是最重要的贸易限制形式，但并不是惟一的。 从 一 般 意 义 上 可 以 将非关税壁垒 （ non-tariff barriers ， NTBs）看作是关税措施以外的一切限制进口的措施。
7.1 非关税壁垒的特点与作用
7.1.1非关税壁垒的发展历史
7.1.2 非关税壁垒与关税壁垒的比较
反倾销是进口国针对进口商品倾销行为采取的措施，用以抵 消倾销对进口国市场的强烈冲击，保护本国同类产业的发展。 反倾销的一般做法是征收反倾销税。
2、外汇倾销 （exchange dumping）
是指政府通过本国货币贬值来促进出口的机会，争夺国 外市场的行为。本币对外币贬值，出口商品用外币表示的价 格就会下降，从而提高了商品的竞争能力，有利于扩大出口。 而外国商品处于相反的情况，外国商品在本国市场上的价格 上涨，从而限制了外国商品的进口。
是一种劣于关税的贸易保护措施。
另一方面,进口配额也有其优点：
（1）作为一种行政干预手段，它可以明确无误地将进口量确 定在限额所规定的水平上，即使面对一些进口商品在任何 正常关税水平上都会充分进口的局面，也能发挥十分有效 的限制作用。 （2）配额比关税更灵活，更具歧视性，打击进口的力度也更 强。总之，它能比关税起到更强烈更有效的限制作用。
外汇倾销不能无限制和无条件地进行，必须具备以下几个条 件才能起到扩大出口和限制进口的作用： 1、本国货币对外贬值的幅度要大于国内物价上涨的幅度。
2、其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性 措施。
3、不宜在国内通货膨胀严重的背景下采用。 4、外汇倾销的代价十分昂贵。 外汇倾销实际上使同量出口商品所能换回的进口商品数量减 少，贸易条件趋于恶化。
1、绝对配额
即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最 高限额，达到这个限额后，便不准进口。绝对配额按照其实 施方式的不同，又有全球配额、国别配额和进口商配额三种 形式。 2、关税配额

即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在 规定配额以内的进口商品,给予低税、减税或免税待遇，对 超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至 罚款。
7.2.2 “自动”出口配额制
又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国的要 求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3～5年）某些 商品对该国的出口限额。在该限额内自行控制出口，超过限额 即禁止出口。
7.2.3
倾销和反倾销
1、商品倾销 是指商品以低于本国国内市场价格在国外市场上大量抛 售，以打击竞争对手，占领或巩固国外市场的贸易行为。
至于持续性倾销，其发生的原因多半是垄断企业获得规模 经济的情况下，产品的边际成本递减。这虽然也是一种倾销形
式，但也是一种企业经营和销售战略。
由于商品倾销是通过出口价格明显低于国内价格，甚至低 于成本价来销售产品，这样必然带来市场竞争价格机制的失灵， 企业的优胜劣败难以形成，由此导致世界资源配置的非效率。 不仅如此，外国产品的倾销还容易引起对进口国同类工业的 损害或损害威胁，打击民族工业的发展。 因此关贸总协定在20世纪60年代中期就通过了《反倾销守 则》，规定进口国可以用反倾销税加以抵制。乌拉圭回合又在 此基础上做了进一步完善，形成《WTO反倾销规则》。
（3）持续性倾销（persistent dumping）
又称长期性倾销（10ng-run dumping）。这种倾销是无
限期地、持续地以低于国内市场的价格在国外市场销售商品。 20世纪70年代以来，持续性倾销日益增多。
一般说来，掠夺性倾销应受到谴责和抵制，对这种倾销采 用包括征收反倾销关税等加以限制，被认为是正当的。 零星的倾销，虽然也会给生产者造成损害，但国外消费者 从低价中获得的利益也许实际上要超过生产者在生产上可能的 损失。
一国的货币（如美元）贬值即汇率下跌后，出口商品用外国货 币（如人民币）表示的价格降低，这就提高了该国（如美国） 商品的价格竞争能力，从而有利于扩大出口。而同时，进入该 国的外国商品（如中国商品）以该国货币（如美元）表示的商 品价格就会上涨，削弱了该外国商品的价格竞争力，从而又会 限制进口。
因此，实行外汇倾销会同时起到扩大出口和限制进口的双重作 用。
（ 2 ） 间 歇 性 或 掠 夺 性 倾 销 （ intermittent or predatory dumping） 这种倾销是以低于国内价格甚至低于生产成本的价格 在国外市场销售商品，挤垮竞争对手后再凭垄断力量提高 价格，以获取高额利润。此类倾销对国外市场的冲击与危 害性比较大，因此较多地受到反倾销的指控。
按照商品倾销的具体目的，商品倾销可分为偶然性倾销、间歇 性或掠夺性倾销和持续性倾销三种。 （1）偶然性倾销（sporadic dumping）
这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司改营其他业 务，在国内市场上不能售出“剩余货物”，而以较低的价格在 国外市场上抛售，以便在不降低国内价格的前提下，抛售意外 和暂时的产品。

1、灵活性 各国关税税率的制定必须通过立法程序；关税税率的调整直接 受到世界贸易组织有关条款的约束。因此关税壁垒缺乏灵活 性。 非关税壁垒的制定和实施通常采用行政手段，可以迅速、简单 地投入使用。
2、有效性
非关税壁垒比关税壁垒更有效
3、易变性、隐蔽性
反倾销、环境标准、技术标准 4、歧视性、针对性
和关税相比，进口配额一类的非关税壁垒有许多明显的缺点： ①进口配额等作为一种纯粹行政干预手段，更加同市场价格机 制相背离，从而容易导致经济效率的损失； ②其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气，并助长进出口 商中间的垄断倾向； ③在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推披助澜的作用.
④在需求上升的情况下，与进口关税相比，尽管可以更多地保 护本国的进口替代工业，但可能比进口关税给消费者带来更大 的利益损失。 因此，就增进效率和福利而言，进口配额一类的非关税壁垒
7.2 非关税壁垒主要类别
7.2.1 进口配额制
进口配额（import quotas）又称进口限额，是一国政府 对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以 直接限制。在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配 额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是限制进口数量 的重要手段之一。