郑州市轨道交通工程施工单位履约考核实施细则(暂行)第一章总则第一条为强化施工单位履约守信意识，维护合同的严肃性，确保工程建设质量、安全、投资、进度等目标实现，依据合同文件及郑州市轨道交通有限公司（以下简称轨道公司）相关规章制度制定本实施细则。
第二条履约考核遵循公开、公平、公正的原则。
第三条考核方式分为定期考核和日常考核。
考核对象为郑州市轨道交通工程施工单位。
第二章组织管理第四条定期履约考核小组组成如下：组长：轨道公司工程建设项目管理二部主管领导副组长：工程建设项目管理二部经理组员：由公司综合管理部、财务投资部、合约法规部、质量安全监察部、企业管理部、纪监审计部、工程建设项目管理二部（以下简称项管二部）等有关部门人员组成。
根据工程建设及相关部门工作实际情况，上述部门除项管二部必须参加外其他部门可选择性参加定期履约考核。
办公室：办公室设在项管二部，主任由分管副经理担任。
第五条日常履约考核小组组成如下：组长：项管二部经理副组长：项管二部副经理组员：由项管二部工程部、质量安全部等有关人员组成。
办公室：办公室设在项管二部工程部。
第六条履约考核办公室负责考核工作的组织、过程的协调、结果的汇总、汇报及存档等工作。
第三章履约考核方式、内容和程序第七条履约考核采取以定期检查和日常检查相结合的方式，按照本细则附表所列的评价内容和标准进行。
第八条定期检查：定期履约考核小组每季度定期开展履约检查工作，定期检查时间一般于每季度最后一月的下旬进行。
根据检查情况编发检查通知及通报，按《附表二》中所列项目进行评分，其中检查项目和分值可结合工程建设实际进展情况适当调整。
第九条日常检查：日常履约考核小组负责日常检查工作(包括月度检查、周检查、巡视检查、专项检查)，根据日常检查结果，按《附表一》中所列项目进行评分，每月汇总一次，取平均值作为日常检查的考核分数。
其中检查项目和分值可结合工程建设实际进展情况适当调整。
第十条定期检查工作按下列程序进行(一)项目经理部向定期履约考核小组进行履约情况报告；（二）定期履约考核小组对各个标段进行集中检查，包括现场查看、抽查工程实体、审阅相关文件资料和档案资料等；（三）定期履约考核小组依据评分表对标段检查情况打分；（四）定期履约考核小组办公室对各施工单位得分情况进行汇总整理，并形成书面考核报告。
第十一条定期履约考核小组根据日常检查、定期检查的评分情况对各施工单位进行评定，总分值中日常检查评分占50%，定期检查评分占50%。
第十二条定期履约考核小组在集中检查结束后5个工作日内将检查结果予以公示（采用网络公示或张榜公示），公示期不少于3天。
第十三条检查结果公示无异议后，任何人不得更改，由定期履约考核小组将考核结果通知各施工单位，视情况需要可函告相应施工单位集团公司，并在各标段的公示栏或LED屏幕公示检查结果。
检查结果作为各施工单位奖惩的依据。
第十四条检查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
（一）得分在90分（含90分）以上，为“优秀”；（二）得分在80分（含80分）至90分，为“良好”；（三）得分在70分（含70分）至80分，为“合格”；（四）得分不足70分，为“不合格”。
第四章奖惩方案第十五条奖励基金由提取各标段合同专项奖励基金和扣除的违约金(含各种罚款)组成。
其中奖励基金共分两个方面进行使用，即正常施工考核和关键节点考核。
奖励基金基数权重分配为：正常施工阶段40%，关键节点考核60%。
第十六条奖励基金发放（一）正常施工阶段履约考核奖金具体计算公式如下：当期履约考核奖金=当期完成产值×3‰×40%，其中当期完成产值以审核过的计量资料为准。
对于履约考核结果达到良好及以上的单位按照本奖励公式进行，并对履约考核前3名的单位再分别奖励20万、15万、10万元（考核结果必须为良好等级及以上）。
对于履约考核结果为合格等级的单位不予奖罚；对于履约考核结果为不合格等级的单位予以10万元处罚。
（二）关键节点履约考核奖金发放关键节点履约考核奖金主要用于关键节点及专项施工配合考核阶段。
考核节点及金额详见过程中制定的考核目标。
关键节点包括但不限于标段开工、基坑开挖、结构封顶、盾构始发、盾构接收、出入口、联络通道、站台板、轨顶风道以及专项施工配合等节点。
第十七条各施工单位项目部应制定考核奖金分配方案，考核奖金用于项目部管理人员分配比例不应小于80%。
项目部应综合员工工作业绩和对项目的贡献情况进行奖金的分配，不搞平均主义。
奖金分配方案及发放记录需报项管二部备案，同时在项目部显著位置进行公示。
第十八条本季度内发生下列情况之一的，检查结果为不合格：（一）发生一般及以上安全责任事故；（二）发生一般及以上质量事故；（三）发生群体性上访事件，因处理不当造成恶性影响的；（四）发生一起因重大火灾、设备事故、基坑坍塌或地表沉陷引起道路交通中断、通讯中断、管线漏水漏气、建筑结构物倒塌等责任事故，造成不良社会影响；（五）发生履约考核小组认为应该取消参评资格的其他事件。
第十九条检查结果为不合格的施工单位项目经理部要限期整改，并将整改情况书面报定期履约考核小组办公室。
对存在问题拒不整改的标段，通报该单位集团公司。
第二十条在国家、省、市等上级部门及轨道公司组织的检查中，如现场存在不符规定或合同要求的现象，施工单位应立即进行整改，并针对其严重程度可直接处以1000~50000元违约金，罚款从考核奖金中扣除。
第二十一条各施工单位应制定详细的安全、质量、文明施工管理办法，每月组织不少于一次的综合检查，做好检查记录，对存在的问题应分析原因并制定相应整改防范措施，编制检查报告每月向日常履约检查小组办公室报送一次。
每缺一次，在最终得分的基础上扣3分。
第二十二条对于连续2次检查结果处于后三名的施工单位将约谈其集团公司领导。
第五章附则第二十三条本细则由郑州市轨道交通有限公司项管二部负责解释。
根据工程建设需要，可适当调整定期履约检查周期。
第二十四条本细则自发文之日起执行。
附表一：郑州市轨道交通工程施工单位日常履约检查用表标段：检查日期：考核内容分值扣分内容考核评分备注合同管理10项目经理每月在工地工作不满22天，每天扣1分；擅自离开工地，一次扣2分项目总工及主要管理人员每月在工地工作不满22天，每天扣0.5分；擅自离开工地，一次扣1分不按要求出席业主、监理组织的会议，一次扣1分未经同意更换主要管理人员，每人次扣1分工程质量管理20隐检记录、检验批等工程内业资料未及时收集整理与现场实际有偏差扣1~5分质量问题未按期整改，每个问题扣2分；整改达不到要求，每个问题扣1分；不执行监理指令，每次扣2分未报检进入下道工序，每项扣5分；报检但未经监理签认进入下道工序，每项扣1分材料供应商不满足要求，使用未经检验试验的材料，材料、构配件、设备不合格仍继续使用的，每次扣10分测量、监测现场工作不符合要求扣1~3分现场存在质量问题每项扣0.5分发生质量事故视情况扣5~20分工程进度管理25未按要求编排报审月计划、无相应的分解周计划，每项扣2分；未按业主、监理要求调整资源配臵弥补计划偏差，施工进度控制措施不到位，扣1~5分资源（人、材、机）配臵不满足进度要求扣1~5分未完成经业主审批过的施工计划，按照相应比例扣分（总分25分）本月内节点工期未完成，每个节点扣5分安全生产管理20 未配备足够专职安全员并持证上岗，扣2分未建立安全生产教育制度及安全台帐，扣2分未执行安全技术措施审批、交底制度，对安全隐患未有预防措施，扣3分未有针对性的出险抢险预案一项扣1分，未准备必要的抢险设备、物资扣2~10分查看安全隐患排查整改落实情况，安全巡查记录与现场不符，每处扣1分，安全隐患整改未落实，每起扣2分考核内容分值扣分内容考核评分备注施工单位对因工程施工可能造成损害毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，未采取专项防护措施，每处扣2分施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，未设臵明显安全警示标志每处扣0.5分出现违章指挥、违章作业现象，每次扣2分发生违章用电、用火等情况扣1~5分安全设施不足扣1~5分，危险品管理不合规扣2分现场存在安全问题每项扣0.5分发生安全事故视情况扣5~20分文明施工管理15文明施工相关方案缺失或不满足要求扣1~5分施工围挡未按要求统一整齐、封闭、整洁扣1~3分施工现场标示标牌不合要求或不整齐扣1分主要施工管理人员没有佩带证卡一人次扣0.5分现场无保卫、门卫管理扣1分材料堆放未按规格分类、码放整齐、挂标识扣2分场地内无工程车辆冲洗设施或设施不全、现场泥浆、污水处理不达标扣2分；场地扬尘污染环境扣1分没有必要的卫生防疫设施扣1分；现场食堂、厕所、宿舍不符合卫生要求扣1分发生不良曝光、投诉，经查实，一次扣5分施工人员在现场发生违法案件扣2分工作配合10在征地拆迁中无专职人员配合、不积极主动配合推进相关工作的视情况扣1~3分在管线迁改、交通疏解等工作中不能配合好相关单位工作影响工程开展的视情况每次扣1~2分与业主代表配合较差、落实指令较差，视情况每次扣1~2分强制指标发生重大质量、安全事故、合同转包、违法分包的情况评价为零，发生违反廉政建设规定的情况评价为零总分100检查人员签名附表二：郑州市轨道交通工程施工单位定期履约检查用表标段：检查日期：考核内容分值扣分内容考核评分备注合同管理10未经同意更换主要管理人员，扣2分未认真执行业主及监理指令，一次扣2分未建立信息管理制度、配备专职人员，扣1分；资料整理建档、归档不及时，资料检查不合要求，一次扣1分处理民工工资、分包商工程款、材料商货款等问题不及时、不得当，引发矛盾、纠纷，对工程及业主信誉造成影响的，一次扣5分专业分包、劳务分包队伍资质、人员、业绩等情况未报监理、业主认可，一次扣2分施工组织技术管理10施工部署及方案明显不能满足工程质量、安全等要求，扣1分技术管理制度不健全，扣0.5～2分；设计变更手续不全，每项扣1分；未经批准先施工，每项扣1分施工技术交底未交底到作业人员，每项扣0.5分未编制施工技术方案或施工技术方案明显不能保证工程质量、安全与进度，扣1分施工现场临时用电、基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程等分部分项工程未编制专项施工方案，每项扣0.5分对于深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等危险性较大的安全专项施工方案，施工单位未组织专家进行论证、审查，每项扣1分施工场地布臵设计不合理，施工场地布臵与监理工程师批准的施工方案不一致，每处扣0.5分与工程质量、安全等有关技术措施方案未落实或落实不到位，扣0.5分施工日志日期不连续或内容记录不全面，扣0.5~2分；发生的质量问题无记录，每起扣1分未建立质量管理体系，管理制度不健全，管理体系及制度未上墙，各扣1分内容值扣分内容评分注工程质量管理20使用未经检验试验的材料，一次扣5分；材料、构配件、设备不合格仍继续使用的，每次扣10分测量、监测现场工作不符合要求，扣1~3分无分部、分项、检验批、检验批容量划分方案扣2分；检验批填写不规范扣1分；资料管理或填写不完善，每项扣1分。