证券经纪人考试试题（证券市场基础一）证券经纪人考试试题(证券市场基础一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1(下列选项中不属于货币证券的是( D)。
A(银行汇票B(银行本票 C(支票D(股票2(经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( C)。
A(公募证券B(私募证券C(上市证券D(非上市证券3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( D)。
A(保障功能B(筹资-投资功能C(定价功能D(竞争功能4(持有证券本身可以获得一定数额的收益。
这句话反映的债券特性是(A )。
A(证券的收益性B(证券的流动性C(证券的风险性D(证券的期限性5(在我国，证券监管机构是指(D )。
A(国务院B(证券业协会C(证券交易所D(证监会及其派出机构6(证券市场的发行人有(C )A(股份有限公司B(有限责任公司C(公司(企业)、政府和政府机构D(股份制公司7(证券公司的主要业务内容有(D )。
A(股票、债券和基金 B(发行、自营和基金管理 C(承销、咨询和基金管理D(承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务8(下面不能作为证券投资基金的特点的是(A )。
A(稳定市场B(集合投资C(专业理财D(分散风险9(经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( C)。
A(契约型基金B(公司型基金C(封闭式基金D(开放式基金10(货币市场基金的优点不包括(B )。
A(资本安全性高B(可以避险套利C(购买限额低D(收益较高11(负责基金发起设立与经营管理的专业性机构(B )。
A(基金份额持有人B(基金管理人C(基金保管人D(基金托管人12(衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是(A ) A(基金资产净值B(基金总份额C(基金资产总值D(基金负债13(对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( C)A(引导基金分散投资、降低风险B(避免基金操纵市场C(提高基金盈利水平D(发挥基金引导市场的积极作用 14(以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( D) A(市场风险B(管理能力风险C(技术风险D(政治风险15((A )是最有影响的政治因素。
A(战争B(政权更迭、领袖更替等政治事件C(政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D(国际社会政治、经济的变化16(社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( C)。
A(国家股B(法人股C(社会公众股D(外资股17(下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( C)。
A(都采用记名股票形式B(都以人民币标明面值C(都在中国境内上市D(都以外币支付外资股股东股利及其他款项 18(我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得(C )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( C)以上。
A(25% 15% B(20% 15% C(25% 10% D(20% 10%19(流通转让不受限制的股份是( B)。
A(有限售条件股份B(无限售条件股份C(未上市流通股D(已上市流通股20(指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( D)。
A(债券的票面价值B(债券的到期期限C(债券的票面利率D(债券发行者的名称21(债券合约未规定利息支付的债券是( B)。
A(无息债券B(零息债券C(附息债券D(息票累积债券22(政府为了实施某种特殊政策而发行的债券(B )。
A(赤字国债B(特种国债C(特别国债D(特殊国债23(新中国成立之后发行的金融债券发行始于( A)。
A(1982年B(1978年C(1984年D(1995年24(我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( A)。
参考答案:A(P66) A(1年以上B(半年以上C(1年D(半年25(某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是( B)。
A(国际债券B(外国债券C(欧洲债券D(国家债券26(允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( A)。
A(附权益权证债券B(权益权证债券C(附债务权证债券D(附货币权证债券27(按( B)，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
A(股东的权利和性质B(投资主体的不同性质C(股票流动性的大小D(有无限售条件 28(境内上市外资股也称为(A )。
A(B股 B(N股 C(S股 D(G股29(证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是(D )。
A(编造并传播影响证券交易虚假信息罪B(诱骗他人买卖证券罪C(非法发行股票和公司、企业债券罪D(内幕交易、泄漏内幕信息罪30(中国证监会在上海、深圳等地设立(B )个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立(B )个证监局。
A(9，35 B(9，36 C(10，35 D(10，36 31(以下( D)不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A(保护投资者合法权益B(保证证券市场的公平、效率和透明C(降低系统性风险D(降低非系统性风险 32(以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(D )有期徒刑或者拘役。
A(2年以下B(3年以下C(5年以下D(1-3年33(证券业从业人员行为规范的内容不包括(B )。
A(正直诚信B(热情周到C(廉洁保密D(自率守法34(( C)是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A(股权类产品的衍生工具B(货币衍生工具C(利率衍生工具D(信用衍生工具35(关于股票价格指数期货论述不正确的是(C )。
A(股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易;B(股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积;C(股价指数是以实物结算方式来结束交易的;D(股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的; 36(我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自(B )后可转换为公司股票。
A(发行之日起3个月B(发行之日起6个月C(上市之日起3个月D(上市之日起6个月37(近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( A)概念代指证券化产品。
A(CDOs B(CLOs C(CMOs D(CBOs38(如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( C)。
A(2400元B(1000元C(1500元D(6667元39(最基础的金融衍生产品是指( A)。
A(金融远期合约B(金融期货C(金融互换D(资产证券化40(在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是(C ) A(证券公司B(证券发行人C(证券中介机构D(证券交易所41(债券的发行价格与面值相等时属于( A)A(平价发行B(溢价发行C(折价发行D(正常发行42(以价格为标的的美式招标，是( C)A(以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B(以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的 C(以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的 D(以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的 43(证券市场行情周期性变动而引起的风险是(B )A(经营风险B(经济周期波动风险C(利率风险D(财务风险44(下列不属于我国证券交易所职能的是( B)A(管理和公布市场信息B(对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管C(对上市公司进行监管D(对会员进行监管 45(债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按价格决定方式分类，有(D )A(价格招标B(收益率招标C(数量招标D(荷兰式招标46(我国两家证券交易所组织机构中不包括( A)A(股东大会B(理事会C(监察委员会D(其他专门委员会47(证券交易中主要的交易规则不包括( C)A(交易时间B(交易单位C(委托数量D(报价方式48(上海证券交易所编制的股价指数有( C)A(沪深300指数B(A股指数C(上证180金融股指数D(中小企业板指数49(股票投资的收益组成部分不包括( A)A(工资B(资本利得C(股息收入D(公积金转增收益50(分次付息的方式不包括( D)A(按年付息B(半年付息C(按季付息D(按月付息51(下列表述错误的为( D)A(公开发行股票的股份公司为公众公司B(在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司C(符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司D(非上市公众公司的股票不能在任何市场交易52(在日本，将专营证券业务的金融机构称为(A )A.证券公司B.投资银行C.商人银行D.商业银行53(证券公司可从事为单一客户办理( A)资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A(定向，专项B(专项，集合 C(定向，集合D(不定向，专项54(证券自营业务要求健全( A)的投资决策与授权机制。
A(相对集中、权责统一B(高度集中、权责分开C(相对集中、权责分开D(高度集中、权责统一 55(证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括(C ) A(自营证券总值与公司净资本的比例B(持有一种证券的价值与公司净资本的比例C(自营证券总值与证券发行总量的比例D(持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例 56(证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券(B ) A(包销B(代销C(公开销售D(非公开销售57(证券登记结算公司为( )开立( D)A(投资者，清算账户B(投资者，结算账户C(证券公司，清算账户D(证券公司，结算账户 58(目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过(B)进行的代理买卖。
A(柜台B(证券交易所C(证券承销D(证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额， 59.用于证明( A)。