尚未发生。
国家、地方或行业明确要求填写的记录、来自供方的记录、体系运行产生的记录。
采用名称及编号的形式进行标识。
各部门负责本部门记录清单的建立，记录采取用首页进行编目的形式易于检索，记录采用封皮夹、文件袋、文件盒等形式进行保护，记录每年年底归档，查看2016年项目资料，已经归档。
通过焚烧等形式进行处置。
国家、地方、主管部门、相关组织、公共媒体、书店等。
有法律、法规和其他要求清单，分类登记了质量、环境、职业健康安全方面的相关法律法规及相关条例。
统一组织了专题法律法规内容培训。
规定每年重新对法规进行更新。
未提供对法律法规遵循情况的评价。
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每季度对员工考核一次，查看2017年1月考核记录，提供。
编制了2017年度培训计划，涉及到法律法规、应急预案等几个方面的培训。抽查环境、安全管理体系标准培训、法律法规培训，有培训试卷。
建立了持证上岗的台帐，抽查项目经理、安全员、电工各1名，有证书。
整理了培训试卷、签到表。
环境因素、危险源主要为日常办公过程中，有清单。建立了重要环境因素和重大危险源。
2）通过哪些方式来收集、获取？
3）是否获得了适用的法律法规？有无清单？
4）是否对各岗位人员进行法律法规知识的培训？
5）是否定期更新法律法规？
6）是否评价法规遵循情况？
通过下发文件、培训、学习等方式进行传达。
可以明确回答，基本可以完成，管理评审时对目标、指标进行评审或更新。
国家、地方、主管部门、相关组织、行业要求等方面。
4）培训、招聘结束后是否做好效果评价？
5）有哪些岗位需要持证上岗？有无台帐，证书是否齐全？
6）培训记录是否齐全？
1）有哪些环境因素、危险源？有无重要环境因素、危险源
问负责人：
在环境、职业健康安全运行控制方面主要采取了哪些措施？
问负责人：公司是否编制了管理手册？管理手册主要包括哪些内容？
问：
1）我公司的文件分类
4.3.1
(OHS)
6.1.2
(EMS)
4.4.6
(OHS)
8.1
(EMS)
7.5/3.3/3.5
（QMS、EMS）
4.4.4
(OHS)
请负责人介绍：本部门的主要职能和人员构成、分工？
本部门的目标是什么？能否完成？
问：
1）对各岗位人员是否制定了岗位职责和权限及任职要求？
2）是否对员工做好绩效考核？
3）有无编制培训计划、招聘计划？
目前未发生文件更改。
发文记录中明确了文件名称、编号、发文日期、份数，收文件人签字齐全，其中作业指导书由技术部签字接收。
版次用A、B、C、D等代表，修订状态用不0、1、2、3等代表，在文件封面和页眉上有标识。
包括法律、法规、技术、检验标准规范，通过上网、书店、主管部门查询现行状态，根据各部门需求进行分发。
内审检查表
编号：HNJS-JL-09
受审部门
综合办公室
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
5.3/4.3
(QMS、EMS)
4.4.2
(OHS)
6.2/3.2
(QMS、EMS)
4.3.3
(OHS)
7.1.2/7.2/7.3/5.1/5.2/5.3
(QMS、EMS)
4.4.2
(OHS)
按照编制的运行控制程序实施，查看现场，符合要求。
现场设置了分类垃圾箱，做好了废弃物回收登记记录。
有能源统计记录，统计了水、电、油、纸张。办公区进行了能源宣传标识。
编制了管理手册，内容包括：管理体系范围、各过程之间相互关系、依据标准、对程序文件的引用等方面。
外来类、管理类、体系类、技术类。
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Y内审检查表Biblioteka 编号：HNJS-JL-09
受审部门
综合办公室
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/N）
7.5/3.3/3.5
（QMS、EMS）
4.4.5
(OHS)
7.5/3.3/3.5
（QMS、EMS）
4.5.4
(OHS)
2）是否建立了文件清单？
3）文件发布前是否经过审批？抽查。
4）有无发生文件更改，是否重新审批？
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Y
Y
内审检查表
HNJS-JL-09
受审部门
综合办公室
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
4.4.3
(OHS)
7.4
(EMS)
4.3.2/4.5.2
(OHS)
6.1.3/9.1.2
（EMS）
问：
1）我公司内部有哪些沟通方式？
2）与外部有哪些沟通方式？主要通过何种方式？
1）法律法规和其他要求主要涉及到哪几个方面？
负责文件、记录、内部沟通、人力资源、内审、信息交流沟通、临时工作、财务管理等。目前共2人。能描述职能和分工。提供《岗位标准》。
根据以上职责做好了目标分解，提供《目标分解》文件，包括了质量、环境、职业健康安全三个方面，计划在管理评审时统计。
编制了各级人员的职责、权限与任职要求，形成了《岗位标准》，由总经理审批。
5）文件是否发放到位？查发放记录。
6）文件版次、修订状态如何规定？
7）外来文件包括哪些？如何识别并分发？
8）有无作废文件？如何控制？
1）主要使用哪些记录，有无清单？
2）记录标识如何体现？
3）是否作好记录的编目、归档、保护、检索？
4）到期的记录如何处理？
分别建立了文件清单。
抽查管理手册和程度文件汇编，于2016年3月进行整合，由总经理、管理者代表审批。