案例分析知识点第一章控制者主要任务监理单位通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位，力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资经济性要求对建设工程总投资进行论证，确认其可行性监理工程师组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案伴随着设计各阶段的输出，制定建设工程投资目标划分系统，为本阶段和后续阶段投资控制提供依据在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制审核工程概、预算，在保障建设工程具有安全性、可靠性、适用性的基础上，做到概算不超估算，预算不超概算进行设计挖潜，节约投资对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等2、建设工程设计阶段进度控制任务控制者主要任务监理单位根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据协调各设计单位一体化的开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行按合同要求及时、准确、完整的提供设计所需要的基础资料和数据与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性根据设计方案、初步设计和施工图设计，制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据监理工程师审查设计单位设计进度计划，并监督执行编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制编制本阶段工作进度计划，并实施控制开展各种组织协调等3、建设工程设计阶段质量控制任务控制者主要任务了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）监理单位根据合同要求及时、准确、完整的提供设计工作所需的基础数据和资料配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求建设工程总体质量目标论证提出设计要求文件，确定设计质量标准利用竞争机制选择并确定优化设计方案监理工程师协助业主选择符合目标控制要求的设计单位进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理的基础上确认其质量符合要求做好设计文件验收工作等4、监理工程师在建设工程施工阶段的控制任务项目任务制定本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制，做到不多付、不少付、不重付投资控制严格控制工程变更，力求减少变更费用研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的、与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作做好工程计量工作审核施工单位提交的工程结算书等根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制审查施工单位进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求制订业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求进度控制审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制对施工进度进行跟踪，掌握施工动态研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提供质量合格的施工现场确认施工单位资质审查确认施工分包单位做好材料和设备检查工作，确认其质量检查施工机械和机具，保证施工质量审查施工组织设计质量控制检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件进行施工工艺过程质量控制工作检查工序质量，严格工序交接检查制度做好各项隐蔽工程的检查工作做好工程变更方案的比选，保证工程质量进行质量监督，行使质量监督权认真做好质量鉴证工作行使质量否决权，协助做好付款控制组织质量协调会做好中间质量验收准备工作做好竣工验收工作审核竣工图等5、建设工程目标控制措施措施内容是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权利和责任，改善目标控制的工作流程等组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可以收到良好的效果。
尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差，这类措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且也对纠正目标偏差也有相当重要的作用。
任何一个技术方案都有经济确定的技术效果，不同的技术方案就有着不同的经济效果。
因此，运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析是最易为人接受和采用的措施绝不是仅仅审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。
另外，不要仅仅局限于已发生的费用上经济措施通过偏差原因分析和未完工程投资预测，可发现一些现有的和潜在的问题将引起未完工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。
由此可见，经济措施的运用绝不仅仅是财务人员的事情从广义上理解，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同做总体和具体分析等合同措施对目标控制更具有全局性的影响，其作用也就更大。
另外，在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师建设工程文件档案资料管理职责项目职责1、工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据通用2、工程档案资料应随工程进度随时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项；表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类3、工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案的收集、整理工作4、对工程当资料进行涂改、伪造、随意抽扯或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任1、在工程招标及勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求2、收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档3、负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作建设单位4、收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案5、在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收6、对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件7、必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程的有关原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全8、可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准也可按照所在地相关文件执行1、应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并制定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后整理归档2、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的行成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查监理单位3、可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作4、编制监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）和当地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。
监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》（GB50319-2000）的要求，及时由项目监理部提供1、实行技术人负责人负责制，逐级建立健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作；工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集和整理2、建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位；建设工程项目由几个单位承包的，个承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承建单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程施工单位3、可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作4、按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，在移交建设单位进行工程竣工验收地方城建1、负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料档案管理2、负责城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案有关法规的实施部门职责3、列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应由本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收2建设工程档案验收与移交项目内容1、列入城建档案管理部门档案接受范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行验收。
建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织竣工验收。
2、城建档案管理部门在组织对工程档案预验收时，应着重验收一下内容：（1）工程档案分类齐全、系统完整（2）工程档案的内容真实、准确的反映工程建设活动和工程实际状况（3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件整理规范》的规定建设工程（4）竣工图绘制方法、图示及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章档案的验收（5）文件的形成、来源符合实际，要求单位和个人签章的文件，其签章手续完备（6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱符合要求工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目欢迎会同地方城建档案管理部门共同验收3、国家、省、市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收必须有地方城建档案管理部门参加4、为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收；编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章；对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做；不符合要求者，不能交工验收1、列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内想城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案2、停建、缓建的工程档案，暂由建设单位保管建设工程3、对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案；对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工3个月内向城建档案管理部门移交档案的移交4、建设单位再向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接5、施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交建设单位，办理移交手续3建设工程监理文件归档保存项目内容1、监理规划（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存）监理规划2、监理实施细则（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存）3、监理部总控制计划等（建设单位长期保存，监理单位短期保存）监理月报中建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建有关质量问题档案管理部门保存监理会议纪要建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城中的有关建档案管理部门保存质量问题进度控制1、工程开工∕复工审批表（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）2、工程开工∕复工暂停令（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）1、不合格项目通知单（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）质量控制2、质量事故报告及处理意见（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）1、预审款报审与支付（建设单位短期保存）2、月报审款与支付（建设单位短期保存）造价控制3、设计变更、洽商费用报审与签认（建设单位长期保存）4、工程竣工决算审核意见书（建设单位长期保存，送城建档案管理部门保存）1、分包单位资质材料（建设单位长期保存）分包资质2、供货单位资质材料（建设单位长期保存）3、试验等单位资质材料（建设单位长期保存）1、有关进度控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）监理通知2、有关质量控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）3、有关造价控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）1、专题总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）监理工作总结2、月报总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）3、工程竣工总结（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）4、质量评估报告（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）建设工程风险管理1、建设工程风险识别的原则原则内容由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险在广泛认识，从而得到工程初始风险清单由粗及细由细及粗是指是指从工程初始风险清单的众多风险由细及粗中，根据同类建设工程的经验以及对拟建工程具体情况的分析和风险调查，确定哪些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象严格界定风对各种风险的内涵要加以严格界定，不要出现险内涵并考重复和交叉现象。