机构客户资料变更操作指南
目录
一、变更机构名称或法定代表人 (2)
二、变更户名（营业执照、银行账号不变） (2)
三、变更营业执照 (2)
四、变更银行信息 (3)
五、变更经办人信息 (3)
六、变更预留印鉴 (3)
七、销户 (3)
八、非交易过户.............................................................. ..4
一、变更机构名称或法定代表人需提供的材料
1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)
2、新法人营业执照(最新年检过的副本)、组织机构代码证副本、税务登记证副本复印件加
盖公章
3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件
4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份
5、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）
6、《预留印鉴卡》一式二份
7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章
8、法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章
二、变更户名（营业执照、银行账号不变）需提供的材料
1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)
2、加盖单位公章的企业法人营业执照（副本）复印件
3、加盖单位公章或的开户许可证或银行账户证明复印件
4、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份
5、《预留印鉴卡》一式二份
6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份
7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章
三、变更营业执照需提供的材料
1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》（机构版）
2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件
3、经办人有效身份证件复印件加盖公章
4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章
四、变更银行信息需提供的材料
1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)
2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件
3、经办人有效身份证件复印件加盖公章
五、变更经办人信息需提供的材料
1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)
2、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份
3、新的经办人身份证件复印件加盖公章
六、变更预留印鉴需提供的材料
1、经办人有效身份证件复印件加盖公章
2、若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更，则须提供变更后的法定代表人有效
身份证件复印件加盖公章
3、提供新的印鉴卡一式二份
七、销户需提供的材料
1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)
2、加盖单位公章的营业执照复印件
3、经办人有效身份证件复印件加盖公章
八、非交易过户需提供的材料
1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户
（1）捐赠公证书原件及复印件；
（2）机构捐赠方及受赠方营业执照或事业社团法人证书及组织机构代码证及上述文件加盖单位公章的复印件；
（3）捐赠方的法人授权委托书；
（4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；
（5）填妥的并加盖公章的申请表；
（6）捐赠方及受赠方的基金账户；
（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

2、机构投资者因更名而发生的非交易过户
（1）工商行政管理部门出具的关于企业变更名称的核准函或证明；
（2）申请人的更名申请；
（3）申请人上级主管部门或股东大会同意更名的函或决议；
（4）申请人的法人授权委托书；
（5）申请人法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；
（6）填妥的并加盖公章的申请表；
（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

3、机构投资者因被强制执行而发生的非交易过户
（1）已经生效的司法判决书及/或仲裁裁决书、协助执行通知书或司法调解书；
（2）有权机关经办人员的介绍信；
（3）有权机关经办人员的工作证件原件及复印件；
（4）当事人双方身份证及复印件或企业法人营业执照或事业社团法人证书及组织机构代码证及上述文件加盖单位公章的复印件；
（5）填妥的并加盖公章的申请表；
（6）法律法规和本公司要求的其他法律文件。