天津市丰立银锚幕墙工程有限公司监察部工作流程与指引第一章 总 则第一条 【设立监察部的宗旨】 为了加强集团公司的内部运营管理、 以及实现企业规范化、 制度化管理， 支撑集团公司顺利度过转型挑战期， 发展，集团公司设立监察部。

第二条 【制定本流程与指引的意义 】本流程与指引适用于 XXX 建设集团有限公司监察 部的监察以及法律事务，监察部职员依据本流程与指引开展工作。

第三条 【监察部的职能】 监察部是集团公司行使监察职能的专门机构，是集团公司的 职能部门， 行使集团公司授予的对各部门、 各项目部及其工作人员以及相关合作人员、 单位 的行为进行规范、检查、监督的职权，保障集团公司的制度得到落实、执行。

第二章 组织架构与岗位职责第四条 【组织架构概述 】监察部组织架构是监察部内部人员的构成、分工的整体结构， 经公司总经理批准而成立。

第五条 【岗位职责概述 】岗位职责是责任、权利与义务的综合体，是指一个岗位所要求 大纲，同时作为绩效考核的基础。

具体细化的岗位职责由监察部职员于每一年度或更短的时间内制定， 由总经理批准，监察部其他职员的岗位职责由监察部长批准。

第六条 【 部长责任制 】监察部实行部长责任制，设部长一名，对公司总经理负责，主持 监察部全面工作，包括监察事务、法律顾问事务以及专项法律事务。

第七条【监察专员】 监察部设专员三名，分别为本部监察专员、项目监察专员以及法务 专员。

第八条 【本部监察专员职责 】本部监察专员主要负责集团本部各职能部门的监察工作， 与总经理办公室及集团办公室对接，共同承担落实集团公司制度的责任。

第九条 【 项目监察专员职责 】项目监察专员主要负责集团下属各分公司、工程项目部、 子公司等单位的监察事务，与工程部、质安部对接处理联办事务，对项目部进行监督。

防范企业法律风险， 保障企业持续健康的需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。

岗位职责将作为职员履行职责的依据及监察部长岗位职责第十条【法务专员职责】法务专员主要负责公司劳动、合同等法律顾问事务，与公司聘请的律师事务所对接。

第十一条【岗位增减】根据部门职责需要，按集团公司人事制度办理有关审批程序后，监察部可增加或减少部分岗位。

第十二条【兼职副部长】监察部设兼职副部长三名，分别为财务部、合同预决算部及工程质安部职员，对监察部工作提供相应技术支持及合理建议，参与、支持监察部组织的特定专项行动。

第三章监察部权限第十三条【概述】监察部权限，指监察部在履行经公司批准的职责过程中享有的权力范围，是监察部履行职责的保障。

第十四条【有法必依，违法必纠】监察部职员应按照本章的权限行使权力，不得越权，不得渎职不作为，否则为失职，由公司领导依据第八章惩罚办法进行处罚。

第十五条【部长权限】监察部实行部长责任制，监察部长权限即为监察部权限。

第十六条【决策权】监察部长可决定监察部内部的组织架构及职员分工；决定监察部职员的工作职责及任务；决定依公司规章制度或法定代表人授权的其他事务。

第十七条【提案权】监察部长可就监察部内部工作制度及部长岗位职责向总经理提出议案；就与其他部门联合制定或修改的公司规章制度向总经理提出议案；束力的规范性文件向总经理提出议案。

就其他书面的具有约第十八条【建议权】监察部长可向总经理提出对公司员工作出停职、降职降薪及解除劳动合同处罚的建议；向总经理提出对员工作出升职加薪奖励的建议；理提出建议或出具法律意见。

对公司重大事项向总经第十九条【监督检查权】监察部长有权单独或联合其他部门对公司在运行过程中的人及事进行定期或不定期的监督检查，出具检查报告，对违反公司制度的行为作出限期责令整改的强制措施或处罚决定。

第二十条【裁决权】监察部可就员工投诉以及不同员工在履行职责过程中的争议、冲突立案调查，并作出书面裁决；超越监察部权限的，作出初步裁决报总经理审批；同时可就事项涉及的规章制度作出解释或修订，报总经理批准施行。

第二十一条【人事权】根据事务及人力资源的配比情况，监察部长可向公司人力资源部门提出增员或减员的书面建议；向人力资源部门提出解雇现有职员的建议；单独或联合人力资源部门对内部人员进行招聘、培训、考核；向人力资源部门或总经理提出本部门职员岗位及薪酬调整的建议。

监察部长可向总经理提出公司组织架构或人员岗位调整的建议。

第二十二条【审批权】监察部长按公司人事及考勤制度审批部门职员的外出及请假申请；审批职员的岗位职责；审批监察专员对公司职员作出的处罚建议；审批监察专员的调查报告；审批合同；审批监察专员经办的事项；依公司规定审批其他文件或事项。

第二十三条【奖励及惩罚权】对公司员工作出警告批评的处罚；与财务部门共同决定对公司员工作出扣奖金的处罚；对公司员工作出通报表扬的奖励；与财务部门共同决定对公司员工作出奖金奖励。

第二十四条【督办权】监察部长可就公司的特定重大非常规事项进行专项督办，并享有公司临时赋予的特定职权。

第二十五条【受委托权】监察部长可接受公司、法定代表人的特别委托，代理特定事项，处理的后果归属于公司。

第四章工作流程与工作关系第二十六条【概述】工作流程与工作关系指监察部在履行职责过程中与公司其他职能部门相互协助的规则及相互之间的关系。

第二十七条【合同预决算部】合同审查、签订、管理流程：1）所有工程分包、材料设备租赁、购销应在进场施工、材料设备使用前依据公司规章制度报预算部。

2）项目经理或负责人将合同签订的相关信息报公司合同预算部接收后，预算部应依规章在规定时限内选择完善的合同版本（合同版本以电子版为准），预算部将内容填拖后，发至监察部审核，由律师事务所进行把关，监察部在接收预算部合同后两日内完成审定; 但，每次提交合同审核的数量超过5 份（含5份），应在原有的期限内多加一天，以此类推。

3）合同由监察部进行分类整理，发预算部备用，预算部将最后签订的合同发送至办公室备案归档。

第二十八条【工程部、质安部】工程质量、进度、安全文明施工监督流程：1）监察部协助工程部对工程质量、进度、安全文明施工进行监督，监察部应在确定检查日前三天与工程部制定检查方案，检查完成后三天内出具检查报告；2）监察部主要以分包施工合同、购销租赁合同、施工计划、班组进场流程及资料收集等方面进行监督；3）监察部以定期或不定期形式前往项目部进行实地考察与监督。

4）监督结果以书面形式向总经理汇报，并相应进行奖罚。

第二十九条【总经办、办公室】监察部将与总经办及办公室共同承担公司计划管理及制度落实任务：1）公司总部全体员工及项目部经理、负责人以天为单位制定每周工作总结与计划，并交本部门负责人；部门负责人对结合工作总结与计划，对本部门员工工作进行指导监督，并出具意见；监察部结合各部门负责人意见，对各员工落实工作计划进行监督；对部门负责人，监察部以收集工作总结与计划的方式，对各部门负责人与总经理沟通效果、工作效能进行监督，并制定书面汇报呈总经理；根据收集的工作汇报与计划，监察部将抽查部分员工进行监督落实，并出具监督报告，通报总经理并进行有关奖罚；6）员工落实岗位职责以及公司制度方面的流程如上第三十条【办公室人事专员】集团公司员工入职监督流程：1）督促人事专员对新入职员工填写入职资料，签收员工手册；2）检查办公室及入职部门是否对新职员进行公司人事制度、本部门工作制度及其他制度、企业文化等的入职培训；项目部员工需另由工程部联合项目部就安全文明施工等项目部制度进行有效培训；3）监察部在员工入职的同时立即组织其签订劳动合同；第三十一条【主管行政公司领导】普法等培训流程：1）监察部向公司领导提出劳动合同法普法、制度宣传、企业文化宣传等培训的会议议题；2）公司领导批准通过的，监察部联合办公室筹划培训活动，如办公室协调时间、场所，联络人员等；3）普法活动，由律师事务所提供技术支持；4）确定培训主讲人员，其他人员予以协助；5）对培训效果建立反馈流程，反馈信息以书面形式呈报公司常务会议。

第三十二条【非常规事项】非常规事件处理流程：1）非常规事件，指由集团公司授权监察部处理的公司运营中出现的非正常事件；2）监察部接受任务后，当天成立专项小组，确立小组负责人；3）负责人组织对非常规事件进行情况调查，综合考虑做出处理意见，报监察部长审核；最后经公司总经理批准执行；4）专项小组负责人安排落实处理决定的执行。

第五章 法律纠纷的处理程序第三十三条 【概述】 为明确公司遇到各类法津纠纷时应采取的措施， 特制定本专章制度。

第三十四条【适用范围】 该程序适用各类法律纠纷，主要包括经济纠纷、劳动纠纷、行 政纠纷等，处理方式包括协商、调解、复议、仲裁、诉讼等。

第三十五条 一般纠纷的处理流程：1) 各部门遇到纠纷应及时向公司汇报，并将具体情况报监察部；2) 监察部确定法务专员或其他负责人详细了解纠纷相关情况，并与公司相关部门、相关人员一同认真分析资料，商议解决措施，并报公司相关领导。

能协商、调解的，原则上 调解解决；协商、调解不成或无法协商、调解的，则通过仲裁或诉讼解决。

法务专员陪同公司部门相关人员、相关人员与纠纷相关人见面协商。

需要通过仲裁、诉讼解决的，监察部同公司相关部门、相关人员一起准备仲裁、 诉讼相关材料，并对诉讼全过程负重要责任。

专项法律纠纷处理，由律师事务所指派专职律师进行处理，监察部予以协 助。

在处理纠纷过程中， 监察部相关人员应及时将处理进程向公司总经理汇报。

尽量协商、4) 协商不成的，将协商情况报公司领导，做一步安排。

第三十六条 第三十七条第三十八条 监察部负责将仲裁或诉讼相关资料整理并归档。

第六章 投诉与立案调查第三十九条 为加强对公司员工遵守公司规章制度的管理，监察部设立专项案件调查制度，接受对公司员工违反规章制度情况的投诉。

第四十条 投诉及其处理遵循以下原则：1)平等性原则。

员工享有平等的投诉权，无论被投诉方是何人、何职位，只要违反了公司的规章制度，公司员工均可以进行投诉。

2) 及时性原则。

监察部在收到投诉书后，必须依据本章规定的时限办理。

3) 公平公正原则。

监察部在调查过程中要贯彻公平公正原则，对投诉事项作出合理的判断。

4) 强制性原则。

处理决定具有强制性，公司员工必须服从。

第四十一条 投诉必须符合下列条件：1) 投诉人必须为本公司员工或与本公司有业务往来的个人或单位；2) 有明确的被投诉者人，被投诉者人必须为本公司员工；3) 有具体的投诉请求和事实、理由；4) 需是对违反公司规章制度或损害公司利益的投诉。

第四十二条接受投诉的部门为监察部，投诉人须向监察部提交书面的投诉书。

书写投诉书确有困难的，可以口头投诉，由监察专员对投诉事项进行记录并由投诉人签名或盖章。

第四十三条投诉书应列明下列事项：1)被投诉人的姓名、性别、职务；2)投诉请求和所根据的事实和理由；3)证据和证据来源，证人姓名和具体的联系方式。