一、填空题
1、投资银行最早期、最基本的业务是证券承销。

2、承销费用是指投资银行承担证券发售而向发行人收取的全部手续费，即投资银行通过承销直接获取的报酬。

通常有两种形式：价差和佣金。

3、基金作为一种现代化的投资工具，主要有以下三个特征：集合投资、分散风险和专业理财。

4、风险资本是指由风险投资人提供的投向处于种子期且具有巨大升值潜力的新兴公司的一种资本。

风险资本可以通过购买股权、提供贷款或者既购买股权又提供贷款方式进入被投资企业。

5、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。

6、信托基金结构包括信托单位持有人、信托基金受托管理人和基金经理三类主体，因而需要有专门的法律及协议规定各方的权利和义务。

7、一般情况下，投资银行包括资本市场部门、消费者市场部门和研究发展部门等部门。

8、包销是目前最普遍的承销方式，即投资银行首先从发行人手中将要发行的证券以约定的价格买下，然后再将其推销给投资者。

9、投资银行在风险投资领域扮演着策划者、组织者和直接参与者的角色，在投资、公司购并和企业包装上市方面起着重要的作用。

10、金融互换交易可分为货币互换、利率互换、股权互换等类别。

11、广义的资产重组指公司采取的涉及资产外部规模及内部结构改变的一切经营活动，它主要包括：公司扩张、公司收缩和改变公司控制权结构。

二、不定项选择题
1、投资银行国际化趋势主要表现在（AC ）
A．分支机构遍布全球B．经营业务全面化
C．业务经营国际化D．业务专业化
2、从投资银行的资本构成划分，现代投资银行的组织形式包括（ABCD ）
A．合伙制B．混合公司制C．现代公司制D．金融控股公司制
3、在证券的发行和承销过程中，会涉及到以下哪些中介人。

（ABCD）
A．审计师B．承销商
C．行业专家和印刷商D．律师及注册会计师
4、被誉为“证券市场上的灵魂和工程师”的是（ D ）
A．股票B．债券
C．金融衍生品工具D．投资银行
5、目前我国投资银行的发展模式是（CD ）
A．集中决策B．分散经营C．分业经营D．分业管理
6、以下哪些因素可以决定承销费用的高低。

（ABCD）
A．发行证券的规模大小B．发行种类和类型
C．发行市场是否完善D．投资银行信誉度
7、资银行在种子时期充当何种角色（D ）
A.管理顾问
B.市场开拓者
C.风险企业融资顾问
D.寻求上市
8、适合证券化的资产特征是（ABD ）
A、资产必须具有一定的同质性
B、有良好的信用记录
C、以资产的未来现金流为支撑
D、有可理解的信用特征
9、风险价值适用于衡量（ C ）
A．流动性风险B．操作风险
C．市场风险D．信用风险
10、投资银行受托管理的资产主要是（AB ）
A.现金
B.国债
C.股票
D.企业债券
11、风险投资的资本供应者主要包括（ABD）
A.养老基金、慈善机构捐赠基金
B.富裕的家庭和个人、银行等金融机构
C.政府部门
D.其他非金融机构
12、资产证券化的作用有（ABC ）
A、对于那些信用等级较低的金融机构，存款和债务凭证的发行成本高昂
B、证券化能使金融机构更加充分地利用现有的能力，实现规模经济
C、证券出售后，将证券化的资产从资产负债表中移除，可以提高资本比率
D、创设特殊目的机构
13、金融衍生工具目前包括（ABCD）
A．金融远期合约B．金融期权
C．金融期货D．金融互换
14、金融远期合约包括（ABCD ）
A．股权类资产的远期合约B．远期利率协议
C．债券类资产的远期合约D．远期汇率协议
15、（C ）是指证券发行人不但必须公开其证券发行的真实情况，而且需要经过证券监管机构对其实质条件进行审查，经批准后才能发行。

A．登记制B．审查制
C．核准制D．注册制
16、投资银行提供的咨询服务主要有（ACD ）
A.常年的经济信息咨询
B.特定项目信息咨询
C.企业资信信息咨询
D.专项调查信息咨询
17、我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有（ABC ）
A．柜台委托B．电话委托
C．计算机终端委托D．传真委托
18、投资银行在企业并购中的作用主要有（ABCD ）
A、良好而专业的信息服务
B、公允地评估目标企业
C、安排融资
D、评估并购风险
19、目前，国际上较为普遍采用的投资结构有（ABCD ）
A．公司型合资结构B．非公司型合资结构
C．信托基金结构D．合伙制结构
20、在垄断做市商制度下，一个证券只有一个做市商，所以又被称为垄断做市商制，典型的如（A ）
A．纽约股票交易所B．纳斯达克市场
C．政府债券市场D．多元做市商
21、并购可以帮助企业实现的战略目标为（ABC）
A、使企业实现战略转移
B、平抑收益的波动
C、利于获取高新技术
D、降低经营风险
22、以下哪些属于项目担保人（AD ）
A．项目的投资者B．项目发起人
C．项目承包人D．商业担保人
23、以下哪些表现形式属于投资银行的财务结算风险（ABC）
A．清算风险B．资金存取风险
C．客户保证金风险D．流动性风险
24、关于投资咨询业务的监管叙述正确的是（BD）。

A.实行业务注册制
B.对咨询机构和咨询人员有相应的条件和资格要求
C.向投资人就同一问题提供的投资分析、预测和建议可以根据具体情况区别对待
D.不得向投资人承诺投资收益
25、金融期货的种类包括（ABC ）
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货
26、上市公司发行新股的过程要经过四个阶段，即（ABCD）
A．发行前的准备B．发行申报
C．前期促销D．路演和需求积累
27、随着我国投资银行业的发展，经历了由分散、多头管理到集中统一监管的过程，大致可以分为几个阶段（C ）
A.五个
B.四个
C.三个
D.两个
28、私募基金可以分为（ABC）
A.有限合伙制
B.信托制
C.公司制
D.契约制
29、基金资产配置包括（CD）
A.宏观性资产配置
B.微观性资产配置
C.战略性资产配置
D.战术性资产配置
30、对证券承销业务进行监管的内容包括（ABCD ）
A.公开原则
B.诚信原则
C.风险控制
D.费用限制。