4.在某危改住宅小区的施工工地，工人正在进行钢筋绑扎。工地监理计算错误，并说由于是计算 机辅助软件设计的，很准确，设计人员一般情况下就不再核对计算了，可能是计算机软件出 错了。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准的 8.3.4 条款“组织应对设计和开发过程进行控制 c）实施验 证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求。”的要求。不符合事实描述：查某危改住 宅小区的施工工地，发现某部门钢筋直径偏细，设计院出现了计算错误，设计过程未进行核 对计算。
3.在车间现场审核过程中，发现产品检验中用于探测照明等级，序号 626799,型号 LX1020BS 的照度计没有校准鉴定（状态）的标识，又询问负责检定设备管理的部门，也不能提供校准 的证据。部门介绍平时用的时间很少，因此没有定期检定。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准“7.1.5.2a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照 规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准 或验证依据的成文信息”不符合事实：查见序号 626799,型号 LX1020BS 照度计没有校准鉴 定标识，后追踪设备管理部门不能提供校准的证据，确定没有定期检定。
6.审核员 2016 年 3 月 1 日在公司技质部查阅设计控制管理时发现：2015 年为一个加拿大魁 北克的客户设计的改型 PR-R 管材，由于去年夏季小批量试用时客户提出要求增加耐压强度 而更改了性能参数，大批量投产后满足了耐压强度要求，但是最近连续收到了改型的 PR-R 管材因魁北克地区冬季低温管材裂纹渗漏的信息。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准 8.3.6:组织 应对产品和服务在设计和开发期间以及后续所做 的更改进行适当的识别、评审和控制,以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。 不符合事实：公司为加拿大魁北克的客户设计的改型 PR-R 管材，根据客户要求增加耐压强 度而更改了性能参数,而未对更改进行评审和控制，批量投产后出现冬季低温管材裂纹渗漏 情况。
2.审核员来到一家烟叶复烤公司工艺质量科审核，发现在上个月的复烤片烟水分检测记录 中，有水分严重偏低，已产生烤焦情况的记录，审核员询问对这批烤焦的烟叶是如何处置的， 工艺质量科长提供了就此次烟叶烤焦的情况，车间主任、带班长和责任人的书面检查、通报 批评和经济处罚的记录，以及原因分析会的记录等，但审核员进一步追踪该批烤焦的烟叶的 最终去向时，科长无法明确说明其最终究竟是如何处置的，也提供不出相应的处置记录。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准的 8.7.1 条款“组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符 合性的影响采取适当措施。”的要求。不符合事实：审核员在工艺质量科审核时发现复烤片 烟水分严重偏低，查问该批烤焦的烟叶最终去向，工艺质量科长无法明确说明其最终究竟是 如何处置的，也提供不出相应的处置记录。
质量管理体系（QMS）审核知识-案例分析题题库
案例分析题 1.XX 艺术学校在另一个城市设立了分校，并利用当地某高级中学的场地、设施、器材、教 师等开设了舞蹈课教学，审核员问及如何控制分校舞蹈课教学过程时，主管此项工作的教务 主任说：“听说那所高级中学条件还可以，由于与分校距离很远，舞蹈课就交给他们管了， 详细情况就不太了解了”。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准的“8.4.2 组织应 a）确保外部提供的过程保持在其质量管理体 系的控制之中”的要求。不符合事实：XX 艺术学校在另一个城市设立了分校，并利用当地 某高级中学的场地、设施、器材、教师等开设了舞蹈课教学，但未对分校舞蹈课教学过程进 行控制。
9.某公司根据质量方针制定了质量目标，要求每年一次交验合格率提高一个百分点，但是连 续两年没有实现，审核员发现该目标虽然制定的基本符合企业情况，但是缺少如何实现目标 的具体措施，以致造成目标没有实现。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准 6.2.2 “策划如何实现质量目标时，组织应确定：a）做什 么； b）需要什么资源;c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果。” 不符合事实： 公司根据质量方针制定了质量目标，要求每年一次交验合格率提高一个百分 点，但是缺少如何实现目标的具体措施，以致造成连续两年的目标都没有实现。
7.审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》， 审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？”部 门负责人说： “具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中 有些规范已经作废。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准 7.5.3.2 条 款“对于组织确定的策划和运行质量管理体系 所 必需的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。” 不符合事实：对于工程管理部现场使用的《施工规范大全》，负责人不清楚哪些规范是适用 的，且该文件中有些规范已经作废。
5.某企业《配胶作业指导书》(TLT-ZY-003)中规定配胶时其中某原料用量为 20g,但审核员
查看了 2017 年 6 月 4 日配胶记录发现该原料用量为 15g。负责人称目前夏季为 15g,冬季为 20g。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准的 8.5.1 条款“组织应在受控条件下进行生产和服务提供”的 要求。不符合事实描述：查见企业《配胶作业指导书》(TLT-ZY-003)中规定配胶时其中某原 料用量为 20g,审核员查看了 2017 年 6 月 4 日配胶记录发现该原料用量为 15go
8.在某食盐生产厂仓库检查时，审核员抽查包装膜仓库时发现包装膜直接存放在有尘土的水 泥地面上，且墙壁有漏雨痕迹,并存放有非食品用的备件等。 参考答案： 不符合 GB/T19001-2016 标准“8.5.4 组织 应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护， 以确保符合要求”的规定。 不符合事实：在某食盐生产厂抽查包装膜仓库时,发现包装膜直接存放在有尘土的水泥地面 上，且墙壁有漏雨痕迹，并存放有非食品用的备件等。