2016年上半年青海省期货基础知识：套期保值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A．属地B．属人C．证监会的规定D．习惯2、止损指令价格的选择可以利用确定。
A：有效市场理论B：资产组合方法C：技术分析方法D：基本分析方法3、期货公司为客户开立账户的规则是__。
A．将客户与公司账户统一开立B．为每一个客户单独开立专门账户C．为所有客户统一开立账户D．以上三种方式任选其一4、根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格考试的是__。
A．中国期货业协会B．中国证券业协会C．中国证监会D．中国期监会5、创新研究以为核心A：技术分析B：基本面分析C：供求关系D：金融工程思想6、国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。
A．直接追究刑事责任B．从重处罚C．从轻处罚D．视具体情况而定7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿8、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。
A．规模较小的生产者B．销地经销商C．加工商D．贸易商9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理__。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职10、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则11、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高12、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法13、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A．中国证监会的有关规定B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引D．中国银监会的规定14、的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。
A：设计合理的期货合约B：建立保证金制度C：完善期货交易法律法规D：期货交易所15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会16、对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A．处以3万元以下罚款B．要求期货公司解聘该人员C．予以警告，并处以3万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格17、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括__。
A．期货交易所B．期货公司C．期货投资咨询机构D．为期货公司提供中间介绍业务的机构18、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．支付基金收益的分配和本金的偿还19、下面属于商品期货的是____A：丙烷期货B：外汇期货C：利率期货D：国债期货20、对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。
A．给予行政处罚B．协会内通报批评C．通过媒体公开谴责D．取消会员资格并公告21、2008年1月在上海期货交易所上市的品种是__。
A．黄金B．黄大豆C．豆粕D．锌22、期货公司首席风险官向（）负责。
A．期货交易所B．期货公司监事会C．期货公司董事会D．中国期货业协会23、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B．代理客户进行期货交易、结算或者交割C．收付、存取或者划转期货保证金D．为客户从事期货交易提供融资或者担保24、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。
A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列D．如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格25、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
A．2B．3C．5D．7二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）1、主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？A：三个月B：六个月C：九个月D：一年2、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。
A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会3、期货交易所章程应当载明下列事项．A：设立目的和职责B：名称、住所和营业场所C：注册资本及其构成D：营业期限4、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。
A．侵权行为实施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵权结果发生地人民法院5、利率期货最早是在哪一年推出的____A：1975年B：1976年C：1977年D：1978年6、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。
A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握7、中国证监会或者其派出机构通过等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查．A：审核材料B：考察谈话C：询问相关人D：调查从业经历8、期货合约标的的选择标准有______。
A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度小且频繁C．价格波动幅度大且频繁D．供应量较大，不易为少数人控制和垄断9、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有__。
A．熟悉业务流程B．帮助客户分析行情C．减少操作失误D．为客户决策10、持续整理三角形形态主要分为__。
A．反转三角形B．斜三角形C．正三角形D．直角三角形11、期货公司与其控股股东在等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A：业务、人员B：资产、财务C：场所D：名称12、下列关于商品期货的说法，正确的有__。
A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物B．商品期货是最早的期货交易种类C．能源期货不属于商品期货D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约13、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。
A．买方将已收到的仓单转让B．买方未解付货款C．卖方未交付有效标准仓单D．买方解付货款不足14、下列关于期货市场中正向市场和反向市场的说法，正确的是。
A：在正向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且尽可能近期月份合约的价格上升更多；当市场行情下滑时，远期月份合约的跌幅不会小于近期月份合约，因为远期月份合约对近期月份合约的升水通常不可能大于与近期月份合约间相差的持仓费B：在正向市场中，做多头的投机者应买人远期月份合约，做空头的投机者应卖出较近期的合约C：在反向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨，在近期月份合约价格上升时，远期月份合约的价格也上升，且远期月份合约价格上升可能更多，如果市场行情下滑，则近期月份合约受的影响较大，跌幅很可能大于远期月份合约D：在正向市场中，做多头的投机者宜买入交割月份较远的远期月份合约，行情看涨时可以获得较多的利润，做空头的投机者宜卖出交割月份较近的近期月份合约，行情下跌时可以获得较多的利润15、远期合约理论的推导是建立在一系列假设条件之上的，这些假设条件包括A：无交易费用B：所有的交易净利润使用同一税率C：市场参与不能够对资产进行做空D：除非特殊说明，所使用的利率均以连续复利来计算16、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司B．期货交易所C．非期货公司结算会员D．中国期货业协会17、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。
A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式18、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。
A．经济全球化B．竞争日益激烈C．场外交易发展迅猛D．业务合作向资本合作转移19、下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是（）。
A．中国证监会提议可以召开理事会临时会议B．1/2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议C．1/3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议D．中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议20、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C．联名提议召开会员大会D．按照规定转让会员资格21、下列情况中，市场处于技术性强市的有__。
A．交易量和持仓量增加而价格下跌B．交易量和持仓量下降而价格上升C．交易量和持仓量随价格下降而减少D．交易量和持仓量随价格上升而增加22、大豆离岸(FO现货升贴水是指____A：出口国大豆现货价格与CBOT期货基准合约(临近交割的合约)价格之间的差价B：出口国大豆现货价格与CBOT期货持仓量最大合约(主力合约)价格之间的差价C：进口国大豆现货价格与CBOT期货基准合约(临近交割的合约)价格之间的差价D：进口国大豆现货价格与CBOT期货持仓量最大合约(主力合约)价格之间的差价23、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。