证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
证券股份有限公司营业部合规考核办法模板
第一章总则
为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。

第二章考核内容和标准
一、考核内容
（一）制度执行
1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。

2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等）
是否及时落实。

3、投资者权益保护制度是否得到落实。

（二）营业部人员合规意识
1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。

2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。

3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。

（三）服务标准和管理
1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。

2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。

3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。

二、考核标准
（一）制度执行
1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进
行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。

2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极
引导其签署相关协议。

3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和
推荐适合的理财产品和投资项目。

（二）营业部人员合规意识
1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。

2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到
的风险问题。

3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高
客户参与投资的风险意识。

（三）服务标准和管理
1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。

2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。

3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。

第三章考核周期和方式
一、考核周期
按季度进行考核，每季度考核结束后，评定考核结果，评定周期为一年，直至下一年考核周期开始。

二、考核方式
（一）集中式考核：国家证券营业部合规考核采取集中式考试方式，如有条件可采用电脑考试方式。

（二）分散式考核：由营业部开展，根据每个人不同的职责，单独考核。

（三）考核结果：按考核期间的规定时间统计，从考试尚未成绩公布日之日起计算7个工作日内公布每人的考核成绩和排名。

第四章考核结果及奖惩制度
一、考核结果
（一）达到优秀及以上的考核标准的员工，应予公开表扬，并发放奖金。

（二）未达到考核标准的员工，应记录在案，并要求补缺补漏、加强培训。

二、奖惩制度
（一）优秀及以上：在本季度获得优秀及以上评价的人员，评价表的评分在90
分以上，可获得相应奖金。

（二）良好：评价表的评分在85-90分之间的人员，由上级部门认真考虑其业绩、业务特征等方面情况，可适当给予奖金或表彰。

（三）一般：评价表的评分在80-85分之间的人员，列入本年度培养对象名单，同时要求启动相关对其的内部监督和帮助机制。

（四）不合格：评价表的评分未达到80分的人员，要求加强职业道德素质建设
和提高业务能力，同时启动严格的内部监管机制。

第五章其他
本制度的最终解释权归证券公司所有。

附件：证券股份有限公司营业部合规考核表
以上是证券股份有限公司营业部合规考核办法模板，供参考。