附件3：企业年度工作报告格式文本（2017年度）国有企业监事会工作办公室编目录468 21 22459 307 41 44579 51 52 53 5578 62 99密级★期限××××公司2017年度工作报告××××年××月企业年度工作报告（2017年度）企业名称：（公章）填报日期：年月日封面代码目录式样目录468212459307414579 51 52 53 55企业法定代表人声明（粘贴扫描件式样）国有重点大型企业监事会：××××公司已按照《企业年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。
报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。
特此声明。
法定代表人（签名）年月日报送《企业年度工作报告》企业名单（式样）经与派驻本企业监事会沟通，本集团公司2017年度应报送企业年度工作报告（）家，实际报送企业年度工作报告（）家（注：实际报送差异说明）。
其中，境内企业（）家、境外企业（）家；各级金融子企业（）家；各级上市公司（）家；三级以下（含三级）子企业（）家。
其中，纸质报告（）份，简化报送报告（）份。
其中，本年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家，增加/减少原因为_________________________________。
具体企业名单如下：注：集团公司总部作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境外”、“金融”、“上市”。
纸质报告栏集团公司总部填“是”，各级子企业与派驻本企业监事会共同确定。
备注栏本年新增填报企业填写“新增”，简化报送子企业填写“简化报送”。
本表仅由中央企业总部填写。
正文内容一一、企业基本情况（一）企业概况1．企业简介2．本年度企业大事记（二）经营范围及生产经营能力变动情况1．经营范围变动情况2．主业范围变动情况、功能界定和分类情况3．生产经营能力变动情况（三）组织结构及“压减”工作情况1．本年末企业管理层级情况2．本年末企业法人层级情况3．压缩管理层级、减少法人户数工作目标及落实情况（四）战略规划、主要业务发展规划1．“十三五”规划目标、完成情况2．三年滚动规划目标、完成情况3．年度经营业绩考核目标、完成情况（五）下一年度主要工作计划1．下一年度生产经营目标2．下一年度重点工作安排二、企业经营管理和改革发展情况（一）贯彻落实重大决策部署情况填写贯彻落实党中央、国务院重大决策部署及国资监管政策规定情况。
1．贯彻落实党的十九大重大决策部署情况。
2．贯彻落实“五大发展理念”、完成“五大任务”情况围绕落实“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念和“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”五大任务，全面总结企业“做好增量、盘活存量、主动减量”，着力改善供给结构，扩大有效需求，打好提质增效攻坚战所采取的主要措施及取得的成效，分析存在的主要问题。
3．深化国企改革情况内容包含但不限于：（1）贯彻落实国企改革“1+N”系列文件情况及存在问题；（2）十项改革试点情况及存在问题；（3）企业内部全面深化改革情况及存在问题；（4）违规经营投资责任追究制度建立情况及存在问题。
4．供给侧结构性改革情况内容包含但不限于：（1）化解过剩产能情况及存在问题；（2）处置“僵尸企业”和开展特困企业专项治理情况及存在问题；（3）降杠杆减负债情况及存在问题。
（二）经营管理和改革发展的新举措及成效本部分为年度工作总结性情况，围绕本年度经营管理和改革发展的主要情况进行全面梳理总结，侧重反映企业经营管理和改革发展中的新情况、新变化。
（三）生产经营及财务效益情况1．本年度生产经营及财务效益总体情况内容包含但不限于：（1）总体生产经营情况、经济效益情况、资产负债情况等；（2）2017年度各主要指标变动情况及大幅变动原因、近3年变动趋势及影响因素；（3）年度预算执行情况。
2．主要资产或经营业务的区域分布情况金额单位：万元3．前十大供应商及客户情况单位：万元，%4．主要业务板块经营情况简要介绍企业所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素等内容，突出本年度重大变化情况。
单位：万元，%板块1：××业务板块生产经营情况（1）2017年各指标变动情况及大幅变动原因分析（2）2015-2017年各指标变动趋势及主要影响因素（3）本板块生产经营存在的主要问题板块2：××业务板块生产经营情况板块……（四）持续发展能力分析1．内外部环境因素研判2．行业地位及作用3．核心竞争力分析（五）国内外对标分析1．企业对标整体情况2．企业运营模式对标分析3．企业主要指标对标分析表1：2016年度企业运营情况对标表注：本企业数据采用企业财务决算数据。
详细分析对标结果，企业的优势和差距，并注明对标数据来源。
表2：2017年1-×月企业运营情况对标表……三、企业内部控制体系情况及存在问题（一）内部控制体系建设总体情况内容包含但不限于：1．内部控制机构设置及分工情况；2．内部控制制度情况；3．内部控制执行情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）内部控制设计缺陷内容包含但不限于：1．发展战略管理设计缺陷；2．投资管理设计缺陷；3．财务管理设计缺陷；4．筹资管理设计缺陷；5．资金运作管理设计缺陷；6．采购管理设计缺陷；7．基建管理设计缺陷；8．销售管理设计缺陷；9．产权管理设计缺陷；10．人力资源管理设计缺陷；11．质量管理设计缺陷；12．安全生产管理设计缺陷。
要求以具体数据和实例说明。
（三）内部控制执行缺陷内容包含但不限于：1．发展战略执行缺陷；2．投资管理执行缺陷；3．财务管理执行缺陷；4．筹资管理执行缺陷；5．资金运作管理执行缺陷；6．采购管理执行缺陷；7．基建管理执行缺陷；8．销售管理执行缺陷；9．产权管理执行缺陷；10．人力资源管理执行缺陷；11．质量管理执行缺陷；12．安全生产管理执行缺陷。
要求以具体数据和实例说明。
（四）内部监督制度缺陷内容包含但不限于：1．集团管控方面；2．内部审计监督方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）2017年度重大出险事项分析整体描述企业2017年度出险事项数量、类型、金额、涉及单位，出险后给本企业带来的影响等。
1．出险事项一：****出险事项名称、金额、涉及单位、成因分析、对企业产生的影响等。
……（六）其他内部控制问题四、企业财务情况及存在问题（一）企业财务管控总体情况内容包含但不限于：1．国有资本保值增值状况；2．财务信息化情况；3．大额资金管控及运作情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）经营业绩方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．债务风险管控方面2．亏损企业及治理方面（1）说明整体亏损情况及变动趋势，分析亏损原因。
（2）2017年度所属企业亏损面、重要子企业/业务/项目亏损或潜亏情况及原因分析。
3．其他方面（三）会计信息质量方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．小金库方面；2．两金占用方面；3．预付账款方面；4．会计核算方面；5．营业外收入方面；6．税务处理方面；7．票据管理方面。
要求以具体数据和实例说明。
（四）资金管理方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．企业融资和发债方面；2．对外拆借方面；3．对外担保方面；4．资金占用方面；5．银行贷款方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）资产管理方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．存货管理方面；2．固定资产管理方面；3．无形资产管理方面；4．不动产出租方面；5．物资闲置方面；6．资产权属方面。
要求以具体数据和实例说明。
（六）企业其他财务问题五、企业运营情况及存在问题（一）企业运营总体情况内容包含但不限于：1．投资并购总体情况；2．招标采购总体情况；3．风险业务总体情况；4．营销业务总体情况；5．改革改制总体情况；6．发展战略总体情况；7．综合管控总体情况；8．薪酬福利总体情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）投资并购方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．投资并购方向方面；2．投资并购决策方面；3．投资并购执行方面；4．投资并购效益方面；5．工程建设投资方面。
要求以具体数据和实例说明。
（三）招标采购方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．采购方面。
说明采购项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要说明各项目基本情况、金额；邀请招标项目数量、金额等。
2．工程招标方面。
说明工程招标项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要说明各项目基本情况、金额；邀请招标项目数量、金额等。
要求以具体数据和实例说明。
（四）风险业务存在的主要问题内容包含但不限于：1．融资性贸易业务风险排查处置进展情况；2．BT/BOT项目方面；3．应付账款保理方面；4．信托业务方面；5．融资租赁方面；6．高风险业务方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）营销业务存在的主要问题内容包含但不限于：1．关联交易方面；2．佣金返利方面；3．营销管理方面。
要求以具体数据和实例说明。
（六）改革改制存在的主要问题内容包含但不限于：1．公司制改制方面；2．剥离办社会职能和解决历史遗留问题方面；3．员工持股方面。
要求以具体数据和实例说明。
（七）发展战略方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．战略规划方面；2．研发创新方面；3．人才流失方面。
要求以具体数据和实例说明。
（八）综合管控方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．安全生产方面；2．环境保护方面；3．质量管理方面；4．信息化建设方面。
要求以具体数据和实例说明。
（九）薪酬福利方面存在的主要问题内容包含但不限于：1．履职待遇方面；2．业务支出方面；3．薪酬发放方面；4．个人住房方面。
要求以具体数据和实例说明。
（十）企业其他运营问题六、境外国有资产运营情况及存在问题（一）境外资产总体情况内容包含但不限于：1．国际化经营战略规划及实施情况；2．境外资产规模效益情况；3．境外资产分布情况；4．境外投资项目情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）境外资产管控情况内容包含但不限于：1．境外资产管理架构情况；2．境外资产管控制度设计情况；3．境外资产管控执行情况；4．对境外资产开展内部审计监督情况；5．境外资产接受外部监督检查情况；6．境外资产管控存在主要问题。
要求以具体数据和实例说明。
（三）境外资产运营存在的主要问题内容包含但不限于：1．境外制度建设、执行方面；2．境外投资并购方面；3．境外工程承包及劳务管理方面；4．境外采购及招投标管理方面；5．境外融资管理方面；6．境外资金管控方面；7．境外合作管理方面；8．境外资产安全方面。