摘要： 回顾行为供应链决策模型的研究进程，对在供 应链决策 模型中影响 决策 的行为 因 素 方 面 的研究进行 深 入 分析，梳理本领域的研究热点与重点，进而总结现有研究的局限，并对未来的研究进行展望。 关键词： 供应链决策; 行为运营; 理论综述 中图分类号： F253 ； F274 文献标志码： A 文章编号： 1000 － 7695 （ 2014 ） 21 － 0205 － 05
综合参考运作管理研究领域的文献分类标准 ， 本文主要从研究层级 （ 单层级、 多层级 ） 与研究应 用的理论 （ 认知心理学、 社会心理学等 ） 两个维度 对行为运作管理研究进行分析与综述 。 2. 1 基于报童模型的单决策主体行为决策研究 报童模型虽然结构简单， 但是却广泛用于运作 管理的研究中。 在行为运作这一新兴领域中， 有一 部分文献研究的是将报童模型作为研究主体进行的 ， 主要分析行为对于报童模型中的决策影响。 针对单 层级的研究运用的理论大多来自于认知心理学， 较 多考虑了损失厌恶、 过度自信以及有限理性等行为 因素对于运作决策的影响。 Wang 等 （ 2009 ） ［18］应用线性分段函数来描述决 策者的损失厌恶行 为， 使 用 期 望 效 用 理 论 （ EUT ） 的效用函数构建损失厌恶的报童模型， 研究发现考 虑缺货成本时， 损失厌恶的决策者的订货量会比风 险中性的决策者多， 而且损失厌恶的决策者的最优 订货量是批发价格的增函数， 零售价格的减函数， 这个结果在传统报童模型中不可能出现。 研究发现 当价格高于一个阈值时， 风险厌恶的零售商的订货 量将会小于任意数量， 即最优订货量随着销售价格 ［19 ］ 的增加而减少。随后，Wang and Webster （ 2009 ） 构建了具有损失厌恶的多个决策者的报童博弈模型 ， 讨论了多个零售商之间的横向竞争问题。 当具有损 失厌恶偏好的多个决策者向一个风险中性的供应商 竞争库存订货量时， 研究发现在这个报童博弈中存 在唯一的纳什均衡解， 而且当 “需求偷窃效应 ” 增 加决策者的订货量的时候， 损失厌恶偏好会降低所 有决策者总的订货量， 相比集成供应链， 在分散供 应链 中 可 能 带 来 更 低 的 库 存 水 平。 随 后， Fabian Herweg （ 2013 ） ［20］ 采 用 K？ szegi and Ｒabin （ 2006 ， 2007 ） ［21 － 22恶的零 售商订货量小于利润最大化范式下的订货量 。 ［23 ］ 国内学者柳键等 （ 2012 ） 研究具有损失厌恶 的报童模型时， 考虑了同时存在剩余损失与缺货损 失的情况下， 分析了零售商的最优订货决策。 研究 发现订货量随着单位残值、 单位缺货损失的增大而 增大； 但随着损失厌恶系数、 零售价格、 采购价格 的增大，订货量可能增大，也可能减小，这表明损失 厌 恶 会 对 订 货 决 策 产 生 重 要 影 响。 周 永 务 等 （ 2013 ） ［24］研究了损失规避零售商在不确定性需求下 的广告费用和订货量的联合决策问题， 并基于前景 理论框架下的损失规避效用函数建立了相应的联合 决策模型． 研究发现在一定条件下， 损失规避零售 商的最优订货量和广告费用均低于风险中性零售商 的最优订货量和广告费用， 而且随着缺货成本的增 加，损失规避零售商会逐步减少广告投入但却增加 订货量。 过度自信 （ Overconfidence ） 是众多非理性表现 ［25 ］ 中比较显著的一种。Moore and Healy （ 2008 ） 在文 献综述 中 总 结 了 三 种 形 式 的 过 度 自 信： 过 高 估 计
收稿日期： 2014 － 03 － 25 ，修回日期： 2014 － 06 － 17 基金项目： 国家自然科学基金项目 “运营环境下的拍卖机制及其应用研究” （ 71171053 ） ； 教育部新世纪优秀人才支持计划项目 （ NCET － 10 － 0336 ） ； 国家自然科学基金青年科学基金项目 “传统制造企业电子商务化的最优时点及供应链协调与优化 — — —基于博弈模 型的研究” （ 71301025 ） 项目来源： 对外经济贸易大学国内外联合培养研究生资助项目
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张
鹏等： 行为供应链决策模型研究文献综述
前研究的脉络， 从中辨识出可行的研究方向， 具有 积极的现实意义。 同时， 重点介绍几种已经被研究 的对于运作决策具有显著影响的行为因素 。 1 行为运作的理论基础
Gino and Pisano （ 2008 ） ［15］将行为运作的定义为 结合认知和社会心理学的理论来研究运作管理的新 方法，主要研究人的行为和认知对运作系统及进程 的影响。此定义中更多强调的是运作管理中的 “个 。 Loch and Wu （ 2007 ） ［16］ 认为行为运 体决策偏误 ” 作是将人的问题纳入到运作管理的研究体系中， 是 要提供一个组织行为与人力资源管理的一个接口 。 因此，他们将行为运作定义为： 研究制造和服务组 织中的变革过程的设计与管理， 构建解释有趣现象 的数学理论， 并通过数据检验理论。 行为运作管理 是运作管理的一个多学科交融的分支， 主要考虑诸 如认知偏误、社会偏好以及文化范式等人类行为对 绩效的影响。 从以上关于运作管理的定义发现， 行为运作管 理作为一个多学科交叉的新兴研究领域， 关键是离 ［17 ］ 不开行为理论的支撑。 Elliot Bendoly 等 （ 2010 ） 介绍了许多对运作管理研究具有潜在贡献的行为研 究理论，他们认为行为运作中涉及到的知识主要来 源于认知心理学、 社会心理学、 群组动力学以及系 统动力学。 Elliot Bendoly 等介绍的行为运作研究中 涉及到的认 知 心 理 学 的 理 论 包 括 过 度 自 信 （ Overconfidence） 、锚定 与 不 充 分 性 调 整 （ Anchoring and Insufficient Adjustment ） 以 及 损 失 厌 恶 （ Loss Aversion） 、 反 射 效 应 （ Ｒeflection Effect ） 和 框 架 效 应 （ Framing Effect） 等。关于社会心理学中适用于运作 管理 研 究 的 理 论 包 括 目 标 设 定 理 论 （ Goal Setting Theory ） 、 反 馈 与 控 制 理 论 （ Feedback and Control Theory） 以 及 依 赖 性 （ Interdependence ） 等。 此 外， Loch and Wu （ 2007 ） ［16］也介绍了许多适用于运作管 理研究的行为理论， 这些都为行为运作管理的深入 研究提供了坚实的基础。 2 行为供应链决策模型的研究现状
运作管理 （ Operation Management ） 领域的研究 可以追溯到二十世纪初期泰勒进行的科学管理研究 。 随着时代的进步与社会的发展， 运作管理研究的环 境、内容，甚至是运作管理的本质都在发生着变化 。 企业的竞争逐渐由单体的竞争转变成了企业组之间 的竞争，逐步催生出了供应链 （ Supply Chain ） 的概 念。学术界对于供应链管理 （ Supply Chain Management，SCM） 的研究始于发表在 1983 年和 1984 年 《哈佛商业评论》 上的两篇论文［12 － 13］。三十多年来。 供应链管理研究有了巨大的发展， 也逐步成为运作 管理中最重要的内容之一。 但不管怎样， 在运作管 理及供应链管理中， 作为决策者的人始终是系统中 最关键的因素。 然而， 传统的供应链管理研究大多 是建立在新古典经济学中的理性经济人假定之上 ， 即相信决策者具有理性决策的能力并受自利动机的 激励来最大可能地实现预定目标， 并采用期望效用 理论来对不确定条件下的供应链决策行为建模， 而 极少考虑在决策过程中人的行为的影响 。 二十世纪七八十年代， Kahneman 和 Tversky 合 作，在吸收认知心理学与实验心理学等领域最新研 究成果基础上， 研究了在不确定性条件下人类的决 策行为，发现人的实际决策系统偏离了新古典经济 学的逻辑预测。他们在 《Science 》 等期刊上发表了
一系列研究成果， 这些成果证伪了新古典经济学关 于理性人的公理化假定。尤其是他们 1979 年发表在 《Econometrica 》 上的 “前景理论 ” 一文［10］，对行为 经济学的研究具有开创性的意义。 此后， 许多学者 对行为经济学进行了大量的研究， 最终在二十世纪 八十年代中期到九十年代后期形成了现代行为经济 中基本的稳定的理论内核。 行为经济学的发展对于经济与管理领域方方面 面的研究都产生了深远的影响。 将人的行为与认知 因素渗透到金融、 会计、 法律、 市场营销以及战略 管理等的研究中，逐步形成了行为金融、 行为会计、 ［14 ］ 行为法律、行为营销以及行为战略等子领域 。 虽然基于行为理论的研究已遍及经济与管理的 多个子领域，但是将人的行为因素纳入到运作管理 的研究中才刚刚起步。 近十年来， 将行为因素与运 作管理领域的课题融合的研究已经取得了一些成果 ， 也越来越受到国内外学者的关注。 运作管理方面的 、 《Production and 权威杂志 《Management Science 》 Operations Management》 以及 《Manufacture ＆ Service Operations Management》 相继发表了多篇有关行为供 应链的研究论文，后者还于 2008 年出版了专辑介绍 行为运作管理中不同分支的研究进展。 因此， 对运 作管理关于行为因素的研究成果进行综述， 归纳之
2014 年第 21 期
科技管理研究 Science and Technology Management Ｒesearch
2014 No. 21
doi： 10. 3969 / j. issn. 1000 － 7695. 2014. 21. 040
行为供应链决策模型研究文献综述
张 鹏，张 杰，马 俊
( 对外经济贸易大学国际商学院，北京 100029 )
A Ｒeview on the Behavioral Supply Chain Decision Model