基金代理人接口
资金明细文件(文件类型25）
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9
接口调整—交易预汇总库
场内和场外申报的认购申购赎回等业 务分别汇总,统一发送给基金管理人
通过“备用字段”（HZBYBZ）区分场 外交易申请和场内申报交易
HZBYBZ为空“ ”：表示场外交易申请 HZBYBZ为“1”：表示场内申报交易
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10
接口调整—交易待确认库
场外申报和场内申报的认购申购赎回等业 务预处理后，统一将成功记录通过待确认 库发送给基金管理人
通过“申请单号”(DQSQDH)字段来区分场外 交易申请和场内申报交易
DQSQDH
DQJJZH
DQDLRM
场内 199nnnnnnn 10位股票帐户，右 6位销售人 对齐，左补空格 代码
交收结果对应的资金清算明细数据通过在 场外增加资金清算明细文件公布
文件名：
OFD_99_XXX_CCYYMMDD.DBF OFD_98_XXX_CCYYMMDD.DBF
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13
结束
谢谢
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帐户注销申请文件 注销帐户申请回报
申请文件
基金净值
基金净值
交易回报文件 分红文件 对帐文件
资金清算明细文件
交易回报文件 分红文件 对帐文件
资金交收指令
份额检查
预汇总文件 帐户通知文件
基金净值 待确认文件
确认文件 确认、清算、过户
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3
申报业务
认
TA 99nnnnnnnn 12位开放基金帐户
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11
接口调整—交易回报库
场外申报和场内申报的认购申购赎回 等业务在确认清算后,统一通过交易 回报库发送给基金管理人
通过“申请单号”(HBSQDH)字段来区分 场外申报和场内交易的份额
HBSQDH 场内 199nnnnnnn
中国证券登记结算有限责任公司
上海交易所开放式基金 TA系统接口介绍
2005年4月
1
内容提要
数据流程 业务原则 接口调整
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2
数据流程
券商
闭市
交易申请 申请回执
T日 T+1日
确认、对帐、分红
上交所
上海分公司
பைடு நூலகம்
TA系统
基金管理人
合法检查
申请文件 文件转发
购
申
购
赎
回
转指定处理
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4
申报业务—认购
券商场内认购申请在认购期只计算费 用不计算份额，基金成立时确认份额
认购份额为整数，对于非整数份额取 整，取整后手续费不重新计算
认购采用非担保交收，对不足额支付 的代理人拉单，同一代理人采用先场 外后场内的原则
计费：以申请日基金费率计算费用， 份额取整后，手续费不再重新计算
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6
申报业务—赎回
申请份额必须为整数 管理人如采用比例确认后产生的小数
份额取整处理，费用重新计算 以申请日的费率计算赎回费用
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TA 99nnnnnnnn
HBJJZH
HBDLRM
10位股票帐户，右 6位销售人 对齐，左补空格 或席位
12位开放基金帐户 6位销售人
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接口调整—资金明细文件
场内委托与场外业务合并在一起清算，通 过各基金参与人在场外开立的开放式基金 帐户进行净额资金交收,交收结果可通过 上海PROP系统或深圳IST系统接收
7
申报业务—转指定处理
有未完成交易的投资人，应禁止其做 转指定交易
对有未完成交易的转指定，完成交易 后回报发送到申请券商，资金交收通 过申请券商完成，对帐数据由转入券 商处理
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8
接口调整
基金管理人接口
交易预汇总库KFJYHZ.DBF 交易待确认库KFJYDQ.DBF 交易回报库KFJYHB.DBF
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利息转份额的小数份额的资金归基金 资产
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5
申报业务—申购
待确认/确认：在计费后给基金公司 的待确认份额不做取整处理，基金管 理人确认时也不必整数确认
清算/过户：TA根据基金管理人的确 认清算后对份额取整，基金管理人回 报中的份额为整数