2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》练习题：第二章（无答案）本套习题为证券从业资格考试《证券发行与承销》第二章练习题。

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一、单选题1．设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A．2，200B．5，100C．2，100D．5，2002．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．100B．300C．500D．8003．发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。

A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份4．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A．30%B．35%C．40%D．50%5．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本实存原则6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。

A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月7．股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。

A．仓4立大会，中国证监会B．股东大会，中国证监会C．董事会，财政部D．监事会，财政部8．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A．创立大会B．全体发起人大会C．股东大会D．监事会9．以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A．15B．30C．10D．2010．采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。

发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

A．15，30B．30，30C．15，15D．30，1511．创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席，方可举行。

A．1/4B．1/2C．1/3D．2/312．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A．20%B．50%C．40%D．30%13．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A．1年，1年B．2年，1年C．1年，2年D．2年，2年14．对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所持表决权的（）通过。

A．创立大会，1/2B．全体发起人大会，1/2C．创立大会，2/3D．全体发起人大会，2/315．股份有限公司修改公司章程，必须经出席（）的股东所持表决权的（）以上通过。

A．董事会，1/2B．股东大会，1/2C．董事会，2/3D．股东大会，2/316．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A．2，100B．2，50C．1，50D．1，10017．有限责任公司具有（）的特点。

A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B．资合、封闭及设立程序简单C．资合、开放性及设立程序相对复杂D．人合兼资合、封闭及设立程序简单18．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。

A．2，1～2B．1，1～2C．3，1～2D．1，2～319．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A．10B．15C．20D．3020．我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制B．法定资本制C．折中资本制D．不变资本制21．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．1/2C．100%D．2/322．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20B．10，30C．20，30D．15，3023．债权人白接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A．10，30B．15，30C．30．30D．30，4524．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A．25%B．20%C．15%D．10%25．公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内转让或者注销。

A．10日，6个月B．5日，6个月C．10日，3个月D．5日，3个月26．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．15%B．10%C．5%D．1%27．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A．50%，50%B．30%，50%C．50%，30%D．30%，30%28．根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。

A．1%B．5%C．10%D．3%29．股份有限公司应当每年召开（）次年会（年度股东大会）。

年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。

A．2，6B．1．6C．2，3D．1．330．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。

A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书31．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。

A．3%，10B．5%，20C．5%，101D．3%，2032．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．2/3，2/3B．1/3，1/3C．2/3，1/3D．1/3．2/333．下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告34．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（）以上通过。

A．2．/3B．1/3C．1/2D．1/535．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年不得担任股份有限公司的董事。

A．1B．2C．5D．336．上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。

A．80%B．70%C．60%D．507．在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A．10%，10B．5%，10C．10%，57D．5%，538．上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之口起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。

A．3，3B．4，2C．4，3D．3，239．公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，15B．10，30C．20，15D．2040．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A．30%B．20%C．10%D．5%二、多选题1．2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。

A．定向募集设立B．向特定对象募集设立C．社会募集设立D．公开募集设立2．拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（）依次组成。

A．行政区划B．字号C．行业D．组织形式3．公司住所是确定（）等法律事务的依据。

A．公司登记注册级别管辖B．诉讼文书送达C．债务履行地点D．法院管辖及法律适用4．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A．股东的姓名或者名称及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东取得股份的日期5．发起人不得以（）等作价出资。

A．劳务B．信用C．商誉D．非货币财产6．认股书应当载明的事项是（）。

A．发起人认购的股份数B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明D．认股人的权利、义务7．创立大会由（）组成。

A．发起人B．认股人C．董事D．经理8．（）不属于股东大会行使的职权。

A．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C．选举和更换总经理；D．对公司增加或减少注册资本作出决议9．（）不宜作为股份有限公司的发起人。

A．工会B．自然人C．国家拨款的大学。

D．法人10．外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（）规定执行。

A．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外）B．属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定C．外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人D．外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人11．有（）情况之一的，公司应当修改章程。

A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致C．董事会决定修改章程D．股东大会决定修改章程12．有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（）。

A．股权转让难易程度不同B．股权证明形式不同C．公司治理结构简化程度不同D．财务状况的公开程度不同13．资本“三原则”是指（）。

A．资本法定原则B．资本确定原则C．资本维持原则D．资本不变原则14．《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（）。

A．利润分配表B．费用表C．资产负债表D．财产清单15．股份的特点有（）。

A．股份的金额性B．股份的平等性C．股份的不可分性D．股份的单一性16．公司不得收购本公司股份，但是，（）除外。

A．减少公司注册资本B．与持有本公司股份的其他公司合并C．将股份奖励给本公司职工D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的17．与一般的公司债务相比，公司债券具有（）特点。