2016年一级建造师考试主讲人：建设工程法规及相关知识（精讲班）
陈印
第三章建设工程发承包制度
【发包承包制度，3题】
◆发包的法定要求；
◆发承包禁止性规定；
◆工程总承包方式；
◆联合共同承包方式；
◆专业工程分包与劳务作业分包；
◆发承包违法行为及法律责任。
【发包的法定要求】
直接发包：应发包给有相应资质的单位；招标发包：应发包给依法中标的单位。
【发承包的禁止性规定】
发包有2个禁止：禁止肢解发包（何谓肢解？设计以单项工程为最小发包单位；施工以单位工程作为最小发包单位）；禁止发包给不具有相应资质条件的单位；
承包有2个禁止：禁止挂靠和被挂靠；禁止无资质或超越资质等级承担项目；
分包有4个禁止：禁止分包给不具备相应资质条件的单位；禁止擅自分包（未经建设单位认可）；禁止主体结构分包；禁止分包再分包。
1．【模拟题】工程发包人提出下列要求，承包人必须服从的是（）。
A．主要建筑材料从其指定的生产厂家供货
B．施工合同内的幕墙工程由发包人推荐分包单位实施
C．全部钢结构工程均由总承包单位自行完成，不得分包
D．施工合同内的装修工程由发包人另行委托其他施工单位实施【答案】C
【提倡工程总承包】
可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或多项发包给一个工程总承包单位。
2．【模拟题，P106-107】建设工程项目中，不可行的发包方式是（）。
A．将监理业务委托给该项目的设计单位（有相应监理资质）
B．将项目管理咨询业务委托给该项目的工程总承包单位
C．将设备采购业务委托给该项目的工程总承包单位
D．将设计业务委托给该项目的施工总承包单位（有相应设
计资质）
【答案】B
【联合承包】
3．【2014一级真题，P107-108】关于建设工程共同承包的说法，正确的是（）。
A．中小型工程但技术复杂的，可以采取联合共同承包
B．不同专业的两个不同资质等级的单位实施联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程
C．共同承包的各方就承包合同的履行对建设单位承担连带责任
D．联合体各方应当与建设单位分别签订合同，就工程中各自负责的部分承担责任
【答案】C（备注：“大型”或“结构复杂”工程，可以接受联
合体投标）
【专业工程分包与劳务作业分包的比较】
（1）按照合同约定，建筑材料、构配件和设备由工程承包
单位采购的，发包单位不得指定生产厂、供应商。
（2）发包人不得直接指定分包人。
专业工程分包（专业承包资质，36个类别）劳务作业分包
（施工劳务资质，不再设类别和等级）
相同点：应分包给有相应资质的分包单位
需要建设单位认可或总承包合同约定
不需要建设单位认可主体结构不得进行专业分包主体结构中的劳务作业可以全部分包
分包单位不得再进行专业分包分包单位可以将劳务作业全部再分包
4．【2014一级真题】关于施工企业资质序列的说法，正确的是（）。
A．专业承包企业可以将所承揽的专业工程再次分包给其他专业承包企业
B．专业承包企业可以将所承接的劳务作业依法分包给劳务分包企业
C．劳务分包企业只能承接施工总承包企业分包的劳务作业
D．劳务分包企业可以承接施工总承包、专业承包或其他劳务分包企业分包的劳务作业
【答案】B
5．【模拟题，P110】某型钢—混凝土组合结构工程，征得建设单位同意的下列分包情形中，属于违法分包的是（）。
A．总承包单位将其承包的钢结构工程进行分包
B．总承包单位将其承包的地下室混凝土浇筑作业进行分包
C．钢结构承包单位将其承包的全部劳务作业进行分包
D．劳务分包单位将其承包的部分劳务作业进行分包
【答案】D
【建筑工程施工转包违法分包行为认定查处】
违法发包，是指建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人，或者肢解发包等违反法律法规规定的行为。
转包，是指施工单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。
违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。
挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承
揽工程的行为。
【发承包违法行为：违法分包、转包、挂靠，P109-110】
区分转包、违法分包、挂靠的现实意义在于：罚款额度不同
转包、违法分包：责令改正，没收违法所得，处以工程合同价0.5%~1%罚款。
（2年2次的），责令停业整顿6个月以上，（2年3次的），降低资质等级。
情节严重的，吊销资质证书。
挂靠：责令改正，没收违法所得，处以工程合同价2%~4%罚款。
（2年2次的），责令停业整顿6个月以上，（2年3次的），降低资质等级。
情节严重的，吊销资质证书。
6．【模拟题，P109-110】下列关于转包的说法中，正确的是（）。
A．将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为
B．将分包工程再分包的，属于转包行为
C．总承包单位将主体结构工程分包给其他单位的，视同转包行为
D．将承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别交给其他单位承包的，不属于转包行为
【答案】A
7．【模拟题，P109-110】根据《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》，属于转包的行为是（）。
A．施工总承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要材料、构配件及设备的采购由其他单位或个人实施的
B．施工总承包单位将房屋建筑的钢结构分包给其他单位施工的
C．施工单位在现场派驻的项目经理与施工单位没有建立社会保险关系的
D．工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致的
【答案】A（施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工
分包给其他单位的，但钢结构工程除外，B属于合法分包；CD
均属于挂靠。
挂靠的核心特征是：资质借用）
8．【模拟题，P112】对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书等违法行为的施工单位，应承担的法律责任是（）。
A．可依法限制其在3个月内不得在全国范围内参加任何招标投标活动、承揽新的工程项目
B．对其施工企业资质进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改仍达不到要求的，撤回其资质证书
C．直接责令其停业整顿6个月以上，停业整顿期间，不得承揽新的工程项目D．直接降低其资质等级
【答案】B
【建筑市场信用体系（2~3分）】
◆建筑市场诚信行为信息（定义和分类）；◆施工单位不良行为、注册建造师不良行为；
◆建筑市场诚信行为网上公示；
◆诚信评价。
【建筑市场诚信行为信息：分类和定义】
1．【模拟题】下列关于建筑市场诚信行为信息的表述中，正确的是（）。
A．诚信行为信息分为良好行为记录和不良行为记录
B．良好行为记录是企业受到建设单位奖励和表彰所形成的记录
C．不良行为记录是受到各级政府行政处罚的记录
D．诚信行为信息由公众投诉记录和行政处罚记录所形成
【答案】A
【施工企业不良行为的分类】
2．【模拟题，P114】按照住房和城乡建设部《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位承揽业务不良行为的是（）。
A．相互串通投标
B．偷工减料
C．恶意拖欠或克扣劳动者工资
D．出借、转让资质证书
【答案】A
【建造师不良行为】
3．模拟题，P115】注册建造师的下列行为中，应作为不良行为记录记入其信用档案的不包括（）。
A．不履行职责造成安全、质量事故
B．泄漏商业机密
C．未变更注册而在另一企业从事执业活动
D．因变更注册申报不及时，造成项目损失
【答案】D（D属于聘用单位的不良行为）
【诚信行为网上公示】
施工中的行政处罚招投标处理决定
7日上网20个工作日上网
6个月~3年
（整改有实效的，经省级建设行政主管
部门批准可以缩短，最短不得少于3个月）
6个月
（取消招标投标资质资格≥6个月，从其期限）
4．【2014二级真题，P116】关于建筑市场诚信行为的公布时限的说法，正确的是（）。
A．不良行为记录信息公布期限一般为6个月至3年
B．良好行为记录信息公布期限一般为6个月
C．招标投标法违法行为记录公告期限为1年
D．依法限制招标投标当事人资质公告期限为3个月
【答案】A
5．【模拟题，P116-117】根据《建筑市场诚信行为管理办法》的规定，诚信行为记录信息公布后，由省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责审查整改结果，（）。
A．对整改确有实效的，由企业申请，可删除其不良行为记录
B．对整改确有实效的，可缩短其不良行为信息公布期限，但最短不得少于6个月
C．对拒不整改或整改不力的，可延长其不良行为信息公布期限
D．当事人不服行政决定，提起行政复议或行政诉讼期间，应暂停相关的不良行为信息公布
【答案】C。