风险合规部机构部门机构职责及岗位职责细分
一、风险合规部机构部门机构（该机构部门机构为风险控制模块机构部门机构之一）职责
1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变更修改，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司相关领导人提供合规建议。

2、协助相关领导人构建公司合规管控管理管控体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管控管理管控规章规章制度规章，使合规工作顺利开展。

3、相关相关本次项目公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章规章制度规章的落实；督促指导公司相关有关人员积极主动识别、规避经营管控管理管控中的风险，依法合规开展业务经营活动。

4、组织全辖合规检查。

主要包括：企业有关员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关规章制度规章的传达、学习、执行情况；主要业务操作审批相关流程执行情况；贷款管控管理管控、财务管控管理管控、企业有关员工管控管理管控、档案管控管理管控、印鉴管控管理管控和合规管控管理管控体系建立和执行情况。

5、协同公司相关机构部门机构对合规风险进行持续监测和评估。

如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新质量本协议合同支付资金服务、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。

6、审查公司内部规章规章制度规章和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的相关要求，为企业有关员工正确执行法律、规则和准则提供指导。

同时收集有关规章规章制度规章在执行过程中遇到的问题，向公司相关领导人提出改进意见和建议。

7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、规章制度规章汇编、案例分析为主要有关内容的合规培训资料库，强化企业有关员工合规培训，推动合规文化建设。

8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。

9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为企业有关员工提供合规咨询服务并相关相关本次项目组织开展合规信息宣传、培训工作。

10、与监管机构部门机构保持联系，跟踪、评估监管意见和监管相关要求的落实情况。

11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。

12、相关相关本次项目协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。

13、相关相关本次项目牵头法人授权管控管理管控工作，包括制作基本授权书，组织指导机构部门机构再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。

14、相关相关本次项目办理公司的授权委托事宜。

15、组织实施反洗钱规章制度规章。

16、完成公司相关领导人交办的其他工作。

二、机构部门机构编制情况
机构部门机构主要设立：机构部门机构经理1名，法务专员2名，共三人
三、各岗位职责
（一）、风险合规部经理岗位职责
1、相关相关本次项目组织建立和完善内控合规管控管理管控及风险管控管理管控体系，协调各机构部门机构制订各项业务的合规管控管理管控规章制度规章或审批相关流程；
2、相关相关本次项目对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营；
3、相关相关本次项目从公司层面对规章制度规章、审批相关流程等风险与合规问题进行梳理，并配合各业务机构部门机构实施风险与合规管控管理管控规章制度规章和审批相关流程。

4、相关相关本次项目组织定期检查，对可能出现的合规法律风险问题提出预警，对已出现的风险问题，提出整改意见并监督相关机构部门机构落实。

5、相关相关本次项目审查公司内部规章规章制度规章和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章规章制度规章执行中遇到的问题，向相关领导人提改进意见和建议。

6、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
7、组织合规培训并向公司企业有关员工提供合规咨询；
8、相关相关本次项目本机构部门机构的日常管控管理管控工作。

（二）、合规专员岗位职责
1、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。

2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新质量
本协议合同支付资金服务
和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变更修改等所产生的合
规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变更修改情况。

3、对公司各项政策、规章规章制度规章、操作规程、重大决策、
新业务
和新质量本协议合同支付资金服务方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部
门对各项政策、规章规章制度规章、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、
程序和操作规程符合法律法规及监管机构部门机构政策的相关要求。

4、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具本协议合同支付资金服务报
告。

5、组织合规培训，包括新企业有关员工的合规培训，以及在职
企业有关员工的持
续合规培训。

6、对公司企业有关员工开展文化教育合规工作，进行合规文化
建设，推
行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高企业有关员工的合规意识。

7、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管控管理管控层、业务机构部门机构、管控管理管控机构部门机构提供法律咨询。

8、相关相关本次项目处理公司各机构部门机构的违规举报工作。

9、组织实施反洗钱规章制度规章。

10、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过
现
场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各机构部门机构运作及业务审批相关流程进行检查。

11、相关相关本次项目通过合规风险管控管理管控信息系统对
相关业务的合规性实施监
控与检查。

保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管相关要求的落实情况；
12、监测企业有关员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，
并对违规
行为进行查处；
13、完成合规经理交办的其他事宜。

四、合规专员岗位职责划分
（一）A专员
1、对公司各项政策、规章规章制度规章、操作规程、重大决策、
新业务
和新质量本协议合同支付资金服务方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部
门对各项政策、规章规章制度规章、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、
程序和操作规程符合法律法规及监管机构部门机构政策的相关要求。

2、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，跟踪整改落实情况，对整改情况出具本协议合同支付资金服务报告。

3、相关相关本次项目处理公司各机构部门机构的违规举报工作。

4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各机构部门机构运作及业务审批相关流程进行检查。

5、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对
公司经营的影响，为管控管理管控层、业务机构部门机构、管控管理管控机构部门机构提供法律咨询。

（二）B专员
1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新质量
本协议合同支付资金服务
和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变更修改等所产生的合
规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变更修改情况。

2、组织合规培训，包括新企业有关员工的合规培训，以及在职
企业有关员工的持
续合规培训。

3、对公司企业有关员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推
行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高企业有关员工的合规意识。

4、组织实施反洗钱规章制度规章。

5、相关相关本次项目通过合规风险管控管理管控信息系统对相
关业务的合规性实施监
控与检查。

保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管相关要求的落实情况；
6、监测企业有关员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，
并对违规
行为进行查处；
关键重要备注：
根据公司目前状况，风险合规部经理由总经理兼任，风险合规专员岗位暂定一人，配合风险合规部经理工作。

可根据业务开展情况随时进行相关有关人员补充等调整。