管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日序号标准条款审核项目审核方式审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T233311 5.3 组织的岗位、职责和权限5.3 组织的角色、职责和权限5.3 组织的岗位、职责和权限4.2管理职责查看部门职责与权限,部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？对本部门质量/环境/职业健康安全/能源管理体系的管理职责是否明确？询问2 6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施—设备管理活动存在的风险？应对措施是否得到实施并证明有效性？询问3 —6.1.2环境因素6.1.2 危险源辨识、风险和机遇的评价—与设备管理相关的环境因素、危险源的识别、评价和应对设备管理有无重大环境因素？是否存在能够施加影响的环境因素？是否对危险源进行了辩识与评价，并制定了必要的控制措施？辩识与评价是否考虑了常规、非常规活动、所有进入作业场所人员的活动（包括外包方）、设备（自购和租赁）等？重要危险源（如有）是否有具体的预防措施？有效性证明？询问、查阅、现场查看4 —6.1.3合规义务6.1.3法律法规和其他要求的确定4.4.2法律法规及其他要求工程部负责与地方能源管理部门联系，负责通过刊物、网站或其它途径获取法律法规和其他要求的最新询问管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日版本并及时转达归口管理部门。
查看设备管理适用的法律法规及其它要求是否为最新版本？确认其适用性。
5 6.2质量目标及其实现的策划6.2 环境目标指标和管理方案控制6.2职业健康目标及其实现的策划4.4.6能源目标指标和管理方案控制本部门负责对节能降耗、四新应用管理，以及新能源和可再生能源技术的推广。
本部门的管理目标涉及设备管理的，是否有适当的参数来量化评价？是否有目标完成的统计记录？询问、查阅6 6.3变更的策划———设备技改计划是否有形成相关的文件记录？是否有随着技改项目的进展，及时予以更新，以保持其适宜性、有效性？询问、查阅7 7.1.3基础设施7.1.3基础设施7.1.3基础设施—工程部负责对公司所有生产设备的管理。
查设备管理制度，设备保养日常工作（桥吊/龙吊/流机检查保养等）记录，设备定检、专检记录。
询问、查阅、现场查看8 7.1.4过程运行环境7.1.4过程运行环境7.1.4过程运行环境—公司是否提供了适当的工作环境？是否为员工提供培训机会？是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？询问、现场观察管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日9 7.1.5监视和测量资源——4.6监视、测量与分析工程部负责监视测量装置的控制。
公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？公司是否确定了各种监测设备的检定周期？监测设备是否按规定周期或在使用前得到校准？记录是否保存？查能源计量器具配备及管理情况，能源统计报表情况，能源利用过程的日常性监测情况。
询问、现场查看10 7.1.6组织的知识—是否定期总结并收集设备管理相关经验并进行交流，以确保设备管理经验知识的积累？是否根据改进的结果更新必要的组织知识？11 7.2能力7.2.2能力、培训和意识管理程序7.2.2能力、培训和意识管理程序4.5.2能力培训和意识对本部门职责相关的质量/环境/职业健康安全/能源管理相关培训。
通过何种方式宣传/培训，确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现管理目标做出贡献？培训需求是否按计划实施？是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
与环境、能源绩效有关的人员和与询问管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日合规性有关的人员的能力要求有哪些？能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？有无相应的记录证明人员能力？12 7.3意识7.3意识7.3意识4.5.2能力培训和意识现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素、重要危险源有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知。
员工是否知晓管理方针和目标？员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/重要危险源和相关环境/职业健康安全影响？员工是否知晓其对管理体系的贡献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？现场观察13 7.4沟通7.4信息交流7.4沟通4.5.3信息交流如何进行内外部沟通？有哪些记录来证明？沟通的内容是否能促进设备管理活动协调和持续改进？14 8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制4.5.5运行控制设备管理活动运行和控制，设备维保产生的含油污水、固废和危废的处理，主要能源使用的有效运行和维护准则的建立，设备维保外包方的管理。
查危废转移处置记录和危废台账。
询问、查阅、现场查看管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日现场查看设备环境、安全状况，查看废水、废物、粉尘、噪声的管控情况。
废弃物种类有哪些？如何控制？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？查设备维保外包方的管理，特殊工种持证情况、安全教育情况，对进入公司的外包工程队及外包人员进行资质及相关证书审核。
现场查看设备维保或设备外包施工现场控制情况。
按作业场所逐步察看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴情况；c.现场人员操作情况；d.工属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如有，处理情况？15 —8.2应急准备和响应8.2应急准备和响应—设备发生紧急情况应采取的预案、应急培训和演练情况。
应急物资是否齐全？现场有效性如何？是否进行了预案演练？是否发生过紧急情况？是否进行评审并采取纠正措施？是否向有关相关方提询问、查阅管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日供信息或培训？16 8.4外部提供过程、产品和服务的控——4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购工程部负责设备供方的使用、评价、绩效监视、再评价，负责对港机设备更新改造的质量控制与确认。
对港口设备外包/外协方的使用、评价、绩效监视、再评价，负责对港口设备维保外包/外协方在施工过程中的控制与管理。
对供方的选择和评价以及能源采购、新能源使用情况。
询问、现场查看17 9.1监视、测量、分析和评价9.1.1监视、测量、分析和评价9.1.1 绩效测量和监视4.6.1监视、测量与分析查安全生产周检查记录及安全隐患整改记录；查环境、安全巡检记录及隐患整改情况；验证噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制是否有效。
资源的消耗、废弃物的排放情况？收集水、气声、渣的监测情况？事故、职业病、事件等检测结果？询问、查阅管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日18 ———4.4.3能源评审程序4.4.4能源基准4.5.5能源绩效参数查能源评审、重点能耗设备的维护和保养及能源使用情况。
询问、查阅19 能源统计管理程序查能源的运行监督管理，及各能源使用单位合理用能情况。
询问、查阅20 3.12能源绩效查环境和能源绩效的准则和依据以及内部考核的有效性。
询问21 10.2不合格和纠正措施10.2不合格和纠正措施10.2不合格和纠正措施4.6.4不符合、纠正、纠正和预防措施对前次外审不符合项的后续整改措施进行再认证。
查设备检查频次、润滑频次及位置不满足维修手册定期保养及起重机的润滑的要求。
随机抽查系统设备维保记录，有无未完成项目或异常情况。
询问、查阅填表人/日期：（审核员）批准人/日期：（审核组长）。