1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。
高
机遇：无
1.定期进行监视和评审。 高风 2.采取以对策。
险 相关文件： 无
管理者代 表 总 2016.8.15
经理
有效
风险：
24
总经理
M1经营计划
应对风险和机遇 过程
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。
高
3.措施没有得到有效的实施。
10 品质部 S2测量设备 仪器校准管理
1.仪器精度不够，导致检测结 果不准备。
1.对市场需要产品的发展趋势
判断失误。
2.客户要求识别不完整。
11
业务部
C1顾客要求 客户开发，合同 评审 评审过程
3.未能确保能够满足客户要求 就签署合同。
4.未了解客户的环境要求。
5.客户中途撤消订单或更改订
单
1.计划制定不合理，导致无法
经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评
审事宜。
4.对客户的环境要求
进行评估。
5.与
客户签订供货协议，明确双方责任及义
务。
相关文件：
《订单评审控制程序》
1.合理计算公司的实际产能3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现
一般 2.通过对体系的监视和测量，配置足够
风险 的资源。
相关
文件：
1.《质量手册》
总经理
2016.8.15
1.采取的适当措施可包括对在职人员进
高风 险
行培训、辅导或重新分配工作，或者招 聘具备能力的人员等。 相关文件：
1.《人力资源控制程序》
办公室
2016.8.15
有效 有效 有效
高风 险
1.不定期对环境进行检查，并对提供环 境的社会因素，人为因素及物理因素等 进行有效控制。。
1.《设备及仪器控制程序》
项目工程 部
2016.8.15
有效
1.建立仪器清单，并制度每年度的校准
高风 险
计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴
校准合格证。
相关文件：
1.《监视和测量资源管理规定》
项目工程 部
2016.8.15
有效
一般 风险
高风 险
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该
25 总经理 M1经营计划 领导作用
1.领导对管理体系不重视，没 有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。
4
行政部
S7人力资源 与培训
人力资源控制
1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。
1.车间、仓库物料乱摆乱放 5 生产部 C3生产管理 工作环境管理 2.没有对工作环境进行日常的
检查维护。
高
好的信用，可以更好的销售公
司的产品
风险
1.工业区拆迁
2.房东涨厂房租金
3.厂房损坏 机遇：
高
厂房位置离客户较近，可以节
省与客户的时间、空间上的距
离
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 一般 2.加强公司内部质量控制。 风险 3.稳定好老客户，定期拜访，了解客户
的要求
管理者代 表总
经理 营业部
2016.8.15
风险和机遇评估分 析及措施表
类影响 程度 风险 级别
序号
主导部 门
相关过程
工作内容
1 总经理 M1经营计划 经营计划管理
2 总经理 M1经营计划 租厂房
风险和机遇内容
影响 程度
级别
管理措施
责任人
完成日期
评价措施 有效性
风险：1.和竞争对手相比的优
劣势分析失误，导致业务萎缩
。
机遇：1.公司
有一批稳定的客户，凭公司良
高风 险
1.每年了解政府政策走向，寻在潜在厂 房提供方，与厂房提供方在签订租凭合 同时注意查看厂房出租方的资格。 2.及了解厂房提供方的价格要求，及时 了解房租变动趋势。 3.定期检查厂房牢固性，发现损坏及时 维修
总经理
2017.5.15
有效 有效
风险：
23
总经理
M1经营计划
组织环境及相关 方管理过程
过程。
营业部
项目工程 部
2016.12.15 2016.12.15
有效 有效
1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 高风 3.价格成本核算，与供方共赢。 险 4.供应商定期整改。 相关文件： 1.《供应商管理程序》
1.识别风险时各部门一起参与，结合本
高风 险
部门的情况及公司运作情况，制订风险 对策。 相关文件：
1.《风险和机遇控制规程》
各部门 2016.8.15
有效
1.策划质量管理体系时，遗漏
3
总经理
M1经营计划
质量管理体系策 划
了要求。 2.策划的控制措施不能满足质 量管理体系各项要求的控制。
3.违反法律法规要求。
含的、以及法律法规或行业特定的要求
高风 险
。
2.各
项要求的控制措施要经过不断的讨论、
改进，最终确定，以确保控制措施的有
管理者代 表 各部
门
2016.8.15
效性。
3.策划各过程的控制要
求必须依照PDCA过程发放展开。
4.定期识别并评审法律法规要求。
1.在管理体系中重点体现总经理的作
用，确保总经理能够履行承诺。
12
C3生产管理 生产计划
按时完成计划任务，从而延误
产品交付。
13 采购部 S1采购管理 采购管理
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。
高风 险
1.可利用的知识的前期准备。 相关文件： 无
办公室 2016.8.15 有效
1.设备的保养及备件储备。
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案，以确 保生产过程的持续流畅。 相关文件：
6
行政部
S7人力资源 与培训
信息交流
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
7
行政部
S6文件和记 录控制
文件管理
1.需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的情 况。 2.失效文件投入使用，导致引 发不良后果。
1.策划质量管理体系时，应识别产品要
满足的所有要求，包括客户提出的、隐
高风 险
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必 须加盖“失效文件，仅供参考”字样印 章，以对失效文件进行区分。
相关文件：
1.《文件控制程序》
办公室
2016.8.15
有效
8
行政部
S7文件和记 录控制
知识产权管理
1.组织知识不足，对产品及过 程设计不足。
9 生产部 S8设施管理 设备管理
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进 度。
项目工程 部
2016.8.15
有效
1.建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅。 一般 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网 风险 络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并 跟进交流结果。
办公室 各部门
2016.8.15
有效
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
来文件予以规范管理。