2
如是国有控股股东，需提供主管机关同意质押的相关材料
3
质权共有方相关证明及声明
4
业务人员认为必须提供的其他资料
四
质押标的公司（上市公司）的相关材料
1
近三年年检财务报告打印件和近期财务报表
该报告由业务人员通过公开信息披露渠道打印，可不加盖上市公司公章。
2
近期研究机构发布的研究报告
3
业务人员认为必须提供的其他资料
10
验资报告
11
近3年度和近期的审计报告、财务报表、财务情况说明
12
融资人主要资产证明
13
业务人员认为必须提供的其他资料
融资人为自然人
1
申请报告
2
融资人身份证明（身份证和户口簿）
3
融资人信用记录（人民银公安机关出具的）
5
融资人主要资产证明
质押物资料
1
出质人股票账户卡（上海或深圳）复印件
附件1：
股票收益权投资集合资金信托业务
尽职调查材料收集清单
序号
资料名称
资料提供情况
一
融资人资料
融资人为法人
1
申请报告
2
营业执照正、副本复印件
3
组织机构代码证复印件
4
税务登记证正、副本复印件
5
法定代表人身份证复印件
6
法定代表人签字样卡
7
公司章程（包括从成立到现在的历次变迁）
8
公司董事签字样卡
9
董事会（股东会）同意出让+质押+回购决议
五
担保人资料（如有，等同融资人资料，董事会或股东会决议更改为同意担保的董事会或股东会决议）
六
业务人员认为必须提供的其他资料