Q/KJWX 百度网盘内容商城科技文轩企业标准Q/KJWXG04006012019代替：无供应商审核管理规程2019-00-00发布2019-00-00实施百度网盘内容商城科技文轩小店发布目次前言 (II)1 目的 (3)2 适用范围 (3)3 术语定义 (3)4 职责 (3)5 审核类别 (4)6 评分标准与审核结论 (5)7 审核通用要求 (5)8 供应商质量管理体系审核 (6)9 供应商过程审核 (7)10 审核问题关闭 (7)11 相关支持文件 (8)12 记录表单 (8)供应商质量管理体系审查表 (9)供应商过程审查表 (18)供应商质量体系审查报告 (22)供应商过程审查报告 (27)文件更改状态记录 (31)前言本标准是根据科技文轩公司发展要求而制定的，本标准按GB/T1.1-2009给出的编写规则进行起草。

本标准由科技文轩公司品质管理部提出。

本标准由科技文轩公司标准化部归口管理。

本标准由科技文轩公司品质管理部负责起草。

本标准主要起草人：科技文轩本标准会签人：相关部门本标准审核人：部门领导签字本标准批准人：公司领导签字供应商审核管理规程1 目的规范供应商审核过程，保证供应商质量保证体系和过程控制能力始终处于受控状态；确认供应商具有开发新产品的质量保证能力和确保量产前生产能力能满足公司要求。

2 适用范围适用于品质保证部主控的供应商管理体系审核和过程审核活动。

3 术语定义3.1 质量管理体系审核质量管理体系审核是全方位审核，适用于新供应商选择、供应商综合能力评价。

3.2 过程审核过程审核是某一过程的阶段性审核，适用于开发过程节点审核、批量验证审核、质量风险排查、过程能力核查等。

4 职责4.1 设计部门参与潜在供应商的质量保证能力评价。

4.2 品质保证部负责供应商审核计划的编制和审核执行情况的监督；负责供应商体系、过程能力的维护和管理；负责组织并实施供应商审核；负责供应商审核问题整改关闭情况的跟踪和监督；负责免于审核情形的确认、批准工作。

4.3 采购部参与潜在供应商的质量保证能力评价。

5 审核类别5.1 审核类别供应商审核根据审核目的不同，分为供应商质量管理体系审核和供应商过程审核；不同的审核类别对应的目的、审核时机、适用情形、免审/频次调整条件、审核参加部门等情况。

供应商质量管理体系审核目的——供应商配套资格的评定；——供应商综合能力评价。

审核时机——潜在评价申请受理后；——量产后周期性审核计划。

适用情形——潜在审核；——业务转让；——供应商管理体系周期评定；——变更厂地且法人更名。

免审/频次调整条件——见《潜在供应商选择和评价规程》——A 级：1 次/3 年；——B 级：1 次/2 年；——C 级：1 次/1 年；——A/B 级供应商一年内无业绩扣分，审核周期可自动延长1年。

审核参加人员/部门——潜在审核：设计部门、采购部门、品质保证部；——其它审核：品质保证部。

供应商过程审核目的——新产品开发过程的全面确认与重要工序鉴定；——批量产品质量保证能力验证。

审核时机开发阶段和批量阶段期间。

适用情形——批量质量能力验证；——移地生产；——批量生产过程中质量风险排查；——停用六月后；——过程能力核查；——进货检验不合格问题；——售后重抱怨问题。

免审/频次调整条件——结构简单、工序单一、工艺简单的零件；——供应商质量能力强，前期未出现重大质量问题。

审核参加人员/部门质量保证部。

6 评分标准与审核结论6.1 评分标准得分较低的项须在审核报告中明确原因，具体见《供应商质量管理体系审核评价表》和《供应商过程审核表》。

6.2 审核结论供应商审核结论具体见下表：7 审核通用要求7.1 审核员要求有二年或二年以上汽车相关专业工作经验，且接受过ISO/TS16949 标准的培训，由质保部采购质量部门领导批准确认：——审核员必须每年接受审核标准等相关知识的再教育，且经过岗位测评合格；——供应商现场审核至少有1名具备上述资质的审核员参加。

7.2 出差前带齐检查表、供应商材料、问题清单等材料；出差后上交检查表、供应商最新信息材料等。

7.3 到供应商处必须执行首次会议和末次会议制度：——首次会议：介绍审核人员、审核目的、审核时间安排、审核次序以及审核涉及的材料、人员等要求，了解企业生产车间布局、组织架构、产品设计、生产和销售信息等；——末次会议：总结企业存在的优势和确认审核中存在的问题，必要时制定整改措施或计划。

7.4 现场发现的问题一定要与供应商确认，除潜在评价外，重大问题必须现场制定措施。

7.5 所有审核报告应由质量工程师提交，要求参与审核的所有人员签字；在报告没有正式批准前，任何人员不得提前将审核结论和评分情况通知供应商。

7.6 审核报告由品质保证部采购质量部门领导批准，审核报告采用标准格式。

7.7 除潜在供应商评价外，其他的供应商审核报告中，审核人员必须针对扣分项提出改进建议；所有审核的原始检查记录表须提交至供应商审核管理员存档。

8 供应商质量管理体系审核8.1 潜在供应商评价参见《潜在供应商选择与评价程序》。

审核的组织：——由采购质量工程师组织设计工程师和采购工程师确定评价时间安排；——现场评价由采购质量工程师主控，按《供应商质量管理体系审核评价表》进行；设计人员也可单独对技术部分进行评价。

应提交的资料——现场关键生产设备、试验设备拍摄图片资料（书面或电子图片）；——批准的《潜在供应商评价受理评审表》。

审核结论与处理对审核结果为C 级——分数达到70分，6个月后允许复评；——分数在60分—70分之间，1年后允许再次提请审核；——分数小于60分，不允许提请复核。

潜在评价结论有效期为1年，1年内没有签订开发协议或没有获得供应商代码的，如需要开发该供应商需重新提评价申请。

8.2 质量管理体系复评供应商审核管理员负责依据审核结论和复评周期要求，确定下次审核的时间。

到复评审核时间节点，供应商审核管理员根据该供应商1年内业绩表现，决定是否按时审核，A/B 级供应商若1年内没有业绩扣分，复评推迟1年进行。

质量工程师按审核计划，对供应商按《供应商质量管理体系审核评价表》实施审核。

——A：审核条款，未经报告不得漏项；查出的重大问题必须现场制定措施；——B：审核人员必须在审核完成后，7 日内完成审核报告，并跟踪改进；供应商质量能力分值，作为调整供应商管理级别依据之一；8.3 供应商业务转让、变更厂地及法人的更名审核供应商审核管理员负责依据《供应商业务转让申请表》，确定审核的计划。

审核实施及后续跟踪按8.2.3-8.2.4 执行。

9 供应商过程审核：适用于批量质量能力验证、移地生产、批量生产过程中质量风险排查、停用六月后、过程能力核查、或进货检验不合格严重问题、售后重大抱怨严重问题等；按《供应商过程审核表》提交审核报告，并附《供应商审核报告》和数据记录。

10 审核问题关闭10.1 审核人员负责建立审核问题清单，对整改有效性进行跟踪，要求供应商按计划节点提交措施落实证明材料（复印件、图片等），跟踪实物改进措施的落实时间、起步号和改进效果，并提交供应商审核问题清单、整改报告、验证报告及相关验证书面记录至供应商审核管理员处存档；10.2 供应商审核管理员负责跟踪、汇报问题关闭进展情况，存档审核报告、整改报告及相关验证资料；10.3 对审核中重要问题（如严重影响实物质量）的改进措施，将不定期采用随机抽查的方式到供应商现场验证落实情况和实施效果；对弄虚作假的供应商实施诚信考核管理；10.4 供应商审核管理员可对生产现场发生重大质量问题或问题较多的供应商，有针对性地实行审核复评，对明显存在重大问题而没有发现或已经发现而没有监管的，实施对前次审核人员的考核。

11 相关支持文件12 记录供应商质量管理体系审查表备注：“证据”中所列内容在现场检查有则标“√”，无则标“×”；审核员可以根据现场检查情况，补充相关证据的名称；“有效性简述”由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述，并作为评分主要依据之一。

注：加“★”的为关键项，扣分标准参照1到5项，但对产品质量有重大影响的，不论最终得分多少，审核等级均为“C”级。

分值计算：2×被评估项目数-总扣分数分值（%）= ×100%2×被评估项目数供应商过程审查表注：加“★”的为关键项，扣分标准参照以上，但对产品质量有重大影响的，不论最终得分多少，审核等级均为“C”级。

分值计算：2×被评估项目数-总扣分数分值（%）= ×100%2×被评估项目数表单号：Q/KJWXG0400601201903识别号：百度网盘内容商城科技文轩公司供应商质量体系审查报告供应商全称：代码：审核产品：是否关键重要件：□是□否结论： A （通过）□B （有条件通过－限期整改）□C （未通过）□审核日期：审核组长：审核组成员：审核/日期：批准/日期：表单号：Q/KJWXG0400601201904识别号：百度网盘内容商城科技文轩公司供应商过程审查报告供应商全称：代码：审核产品：是否关键重要件：□是□否结论：通过□未通过审核日期：审核组长：审核组成员：审核/日期：批准/日期：文件更改状态记录。