12-7
银行授信额度与实际使用情况
12-8
对未来经营有重大影响的合同
12-8-1
重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）
12-8-2
固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）
12-8-3
土地、房屋相关的购买、租赁协议
12-8-4
所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同
12-8-5
自设立以来历次注册资本变动的验资报告
1-4
自设立以来历次注册资本变动的资产评估报告
1-5
公司资质证书、公司其他荣誉、奖励证书
1-6
公司的组织架构图
1-7
公司各部门的职能介绍
1-8
公司设立的控股子公司的公司章程、通过年检的营业执照、验资报告
1-9
公司参股公司及实际控制公司的营业执照、验资报告、公司章程
5-6
职工花名册
6、经营情况
6-1
公司产品或服务的市场准入的各项资质证书
6-2
提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可证协议、技术合作协议等有关资料
6-3
公司主营产品或服务及所属行业基本情况介绍
6-4
公司科研的组织模式介绍
6-5
公司生产的组织形式
6-6
公司采购与销售的组织模式
6-7
最近三年前十大主要材料采购客户情况表
6-9-6
售后服务和评级体系
6-9-7
主要内部官制度（行政、财务、生产、采购、销售、人力资源（含激励制度）、重大投资和资金收支的控制等）
7、同业竞争与关联交易
7-1
控股股东及实际控制人是否存在本公司业务类似的业务，若有请提供公司基本情况
7-2
控股股东及实际控制人的下属公司之中有无与本公司同类业务的公司，若有请提供其基本情况
所有合资、联营、合伙或收入、利润分层协议（含口头约定的协议）
12-8-6
目前达成的所有意向、即将签署的重大合同
12-8-7
技术/权证等无形资产转让协议
12-8-8
与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同
12-8-9
保险合同
xxxx股权投资基金管理有限公司
年月
7-3
请列举本公司近三年来与控股股东、实际控制人之间存在哪些交易事项及交易金额
8、财务与税收情况
8-1
公司及个关联公司前三年的财务审计报告及最近的财务报表及实际财务情况说明
8-2
公司现行的税收政策执行情况的说明，近三年来公司享受的税收优惠证明文件；近三年来公司的所得税纳税申报表与完税证明材料
8-3
近三年来公司增值税纳税申报表和完税证明材料
8-4
近三年来，公司因拖欠税款或违反税法曾经或可能受处罚情况说明（如有）
8-5
公司银行开户资料
8-6
公司近三年对外担保情况说明
8-7
公司最近三年的股利分配政策，公司近三年的实际股利分配情况
9、会计政策
9-1
确认收入的标准
9-2
存货发出的计价方法
9-3
资产减值的计提方法
9-4
近三年会计政策的重大变化
9-5
尽职调查材料收集清单
致：XX公司
承蒙信任，我方有机会与贵公司进行合作，为公司提供股权融资及资本运作等服务。为尽快开展工作，我方需获得贵公司的资料，现提出尽职调查资料清单，请贵公司提供。我方承诺将按照《保密协议》规定的要求，采取一切合理保密措施，妥善保管贵方提供的相关资料和信息。
类别
序号
资料名称或内容
无形资产：无形资产的主要种类及入账依据
11-9
银行借款
11-9-1
主要债权人、借款性质、借款条件
11-9-2
是否正常偿还利息
11-9-3
利息是否计提充分
11-10
资本公积：主要种类及形成原因
11-11
其他主要负债项目明细
11-11-1
年末是否和债权人是否对账一致
11-11-2
是否存在潜盈或潜亏项目
12-1
提供情况
备注
1．公司历史沿革
1-1
公司设立时的批准文件、营业执照、公司章程、合资合同、可研报告、资产评估报告、验资报告、公司税务登记证、组织机构代码证及其他工商登记文件等资料
全套工商登记资料最好到工商局打印
1-2
公司设立后历年的营业执照、公司章程、工商登记等文件（中外合资企业加历年联合年检资料）
1-3
近三年接受外部检查的情况及相应的外部报告
9-6
近三年公司的财务预算及执行情况，年度财务情况分析
10、盈利能力情况
10-1
近三年主要产品或服务结构
10-2
近三年销售收入表（分产品或服务）
10-3
近三年销售成本明细表（分产品或服务）
10-4
近三年管理费用和销售费用明细表
10-5
近三年对外投资情况及各项投资回报情况
11-5-2
按成本分摊计算表
11-5-3
成本核算流程
11-6
长期投资：各项投资比例及应占有的权益
11-7
固定资产：提供固定资产明细表
11-7-1
年末是否定期盘点，账实是否一致
11-7-2
固定资产折旧计提是否正确
11-7-3
是否存在停建的工程
11-7-4
是否存在已达到可使用状态而未转至固定资产的情况
11-8
6-8
主要材料的价格变动趋势
6-9
产品销售情况：
6-9-1
最近3年销售结构及变动情况（分产品、数量、金额）
6-9-2
销售和市场预测，包括对整个市场（国内/国际）、本公司和竞争对手；国家有关政策的影响
6-9-3
最近三年前十大主要产品销售客户情况表
6-9-4
营销战略和措施
6-9-5
营销网络、部门、人员、管理等
10-6
是否存在稳定的其他业务收入来源
10-7
未来三年的盈利预测
11、财务状况
11-1
资产质量：资产计价是否公允，各项资产减值准备是否计提充分
11-2
产权：各项资产产权是否充分，权属清晰，是否有产权纠纷
11-3
货币资金：
11-3-1
有否编制银行存款差异调节表，有否重大的未达账项
11-3-2
有否委托存款、信托投资公司存款，如有，有否回收风险
3-2
自设立以来历年的年度经营计划书及年度总结报告
4.、知识产权及资产情况
4-1
提供公司商标、专利、版权、特许经营权等无形资产的权属凭证、相关合同等
4-2
公司的房产证，并说明房产是否存在设质情形
4-3
公司土地证及租用或出让合同；土地使用权、采矿权、探矿权等获取途径、方式过程背景资料
5、高管及核心技术人员及其他人员情况
11-3-3
有否存款抵押的情况
11-3-4
有否存款冻结的情况
11-3-5
应收账款/其他应收账款/预付账款
11-3-6
账龄分析表及前五位债务人
11-3-7
有否对外投资、委托理财或大额对外借款
11-3-8
有否对关联方的借款
11-3-9
有否费用挂账
11-4
坏账政策
11-5
存货：
11-5-1
年末是否定期盘点，账实不一致的原因
2．股东情况
2-1
控股股东的营业执照、公司章程（自然人股东的身份证）及最近一年的财务报表
2-2
主要股东的营业执照与公司章程
2-3
公司股东持有本公司股份的有无质押、冻结及其他限制权利项
3.公司的法人治理
3-1
自设立以来历次董事会议案和决议，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
公司存在的担保、诉讼的合同、判决和协议
12-2
已抵押资产情况
12-3
票据贴现情况
12-4
公司目前尚未了结或已知将发生或提起的任何纠纷、诉讼或仲裁清单，以及所有与该等纠纷和诉讼有关的文件和资料
12-5
公司受到有关部门行政处罚的文件
12-6
公司因违反环保、劳动安全、产品质量、技术标准等方面法律规定而受到行政处罚的情况（如有）
5-1
董事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括个人基本信息、教育经历、工作经历）
5-2
董事、高级管理人员近三年的变动情况及变动原因
5-3
公司董事、高级管理人员、核心技术人员对外投资设立企业情况的说明
5-4
公司董事、高级管理人员、核心技术人员有无存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项说明
5-5
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员有无涉及刑事诉讼的情况说明