新制度经济学复习资料一、选择题（重点细看：第一章、第三章、第五章、第六章、第八章第二节、第十三章）二、名词解释：1、产权:不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

2、产权制度:不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。

3、科斯定理：科斯第一定理：在市场交易成本为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响；科斯第二定理：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权的初始界定会对经济效率产生影响；科斯第三定理：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。

4、所有权（广义）：具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。

5、剩余索取权：是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。

6、剩余控制权：定义为没有在契约中明确规定的权力，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。

7、非正式制度（软制度）：是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。

8、正式制度（硬制度）：是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，再到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。

9、制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。

10、制度需求：是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益，这种便利和利益就是制度发挥的功能。

11、制度供给：即制度的生产，它是对制度需求的回应。

制度可能由人们有意地设计出来，也可能是逐步演化而自发形成的。

它分为正式制度供给与非正式制度供给。

12、制度移植：就是制度（或规则）从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。

13、制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程。

为什么发生制度变迁？其原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

14、制度均衡：就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。

15、制度非均衡：就是人们对现存制度不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。

16、寻租：就是在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬。

17、利益相关者：是由那些能够影响企业目标实现，或者被企业目标实现过程所影响的任何群体和个人。

18、外部性：是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。

这种影响分为正外部性和负外部性。

19、无为之手：按照亚当•斯密的理论，正因为有具备充分信息的市场这只有效的“看不见的手”，国家在多数情况下就应该充当一只“无为之手”，政府应当越小越好。

20、扶持之手：这是建立在福利经济学基本思想基础之上的。

扶持之手依据市场失灵分析了政府通过制度设计来完善市场的思路，但是扶持之手对于政府与市场的边界没有进行研究，在国家权力没有受到制约的情况下，通过制度设计来完善市场的目标难以有效实现。

21、掠夺之手：国家也有自身利益，并会使用强制力来实现自身利益。

这种理论是把国家作为一个内生变量来处理的。

22、本质两难：国家需要足够强大，才能具有足够的强制力，去做它该做的事，即执行合同；但国家又不能过分强大，以至于它可以不受约束，滥用自己的强制力，任意侵犯公民的财产和权利。

23、诺思悖论：是指“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。

没有国家不行，有国家又有许多麻烦。

24、交易费用：（1）科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。

（2）威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。

二、简答题与论述题：1、简述产权与所有权的区别答：（1），两者的含义不同。

产权是经济范畴，所有权属于法律范畴；（2），两者属性不同。

产权是资源、资产的有用性，所有权只是法律上的归属；（3），产权可以分割，所有权却不能。

（4），两者所强调的重点不同。

产权强调责任和效率，所有权强调占有和归属；（5），涵盖的范围不同。

产权针对一切资源，所有权主要针对生产资料；（6），从思维方式上说，所有权是单维的，产权则是多维的，它是一束的权利。

2、简述产权与产权制度的关系答：产权的本质是人对财产的一种行为权利，这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。

人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。

所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。

产权与产权制度的区别：产权关系是一种客观的经济关系，而产权制度则是产权关系的法律硬化形式。

客观的产权关系是社会经济关系的核心组成部分，属于经济基础范畴；当这种客观的产权关系获得法律上的认可和保护时，就成为具有法定意义的权利关系，即产权获得了法权的形式。

3、论述产权的特征答：（1）产权的完备性与残缺性；如果权利所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权和自由的转让权，就称他所拥有的产权是完备的。

如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。

关键权利束（如收益权、转让权等）的具备是有效产权的基本条件。

（2）产权的排他性与非排他性；所谓产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。

产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人同时拥有控制同一资源的权利。

产权的非排他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。

（3）产权的明晰性与模糊性；产权明晰与产权模糊皆指“权利束”边界确定而言的，它与产权的完备性与残缺性、排他性与非排他性是等价的命题，完备性和排他性的产权通常是明晰的，而残缺性和非排他性的产权往往是模糊的。

产权的明晰性有利于降低交易费用。

（4）产权的实物性与价值性；在产权经济学家看来，商品交换实际上是产权的交换。

当一种交易在市场上议定时，就发生了两束权利的交换。

如前所述，权利束常常附着在一种有形的物品或服务上，但是正是权利的价值决定了所交换的物品的价值。

从这个意义上看，产权也是使用价值与价值的统一体。

（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；产权的可分割性是指两个或两个以上的个人可以拥有同一商品的不同属性，这意味着产权能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他各种具体用途上的权利相分离。

产权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。

这就是说，他能够出售或者赠送他的财产。

产权的可转让性为资源流向具有最高生产力的所有者提供了激励，也就是可转让性促使资源从低生产力的所有者向高生产力所有者转移。

（6）产权的延续性和稳定性。

产权的延续性和稳定性是有效产权制度的基本特征之一。

产权的激励性功能也在一定程度上根源于产权的延续性和稳定性。

从长远来看，人们积累产权的一个动机就取决于对未来的预期。

如果未来财产风险很大，那么人们就失去了积累产权和财产的积极性。

产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善。

4、论述产权的起源答：在人类社会发展历史上，对产权的界定（实质上是建立产权的排他性）经历了由“易”到“难”、由“简单”到“复杂”、由“外”到“内”的过程。

从历史来看也是如此，产权的演变首先是不准外来者享用资源，然后是制定规章制度限制内部人员开发资源的程度。

可以说，建立排他性的产权制度是人类经济展史上的一次伟大革命。

排他性弱的地方也就是外部性严重的地方。

一些“公共品”和“公共产权”存在的重要原因之一就是建立排他性产权的成本太高。

外部性内在化的首要问题就是内在化成本高低的问题。

人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段：一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史；二是建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的；三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，从而使产权制度效率不断提高。

影响产权形成的因素：第一，技术。

私有产权的确立特别需要的条件是：产权所得者得自产权的收益要大于他排除其他人使用这一产权的费用。

当费用过高时，财产将成为共同所有。

第二，人口压力和资源的稀缺程度。

第三，要素和产品相对价格的长期变动。

某种要素价格的上升，会使这种要素的所有者相比其他要素所有者而言能获得相对更多的利益。

5、论述国有产权、共有产权与私有产权对效率的影响答：所谓的私有产权、共有产权和国有产权，实质上是将一种经济物品使用选择的权利（即排他性的使用权、收入的独享权、自由的转让权）界定给了不同的行动团体。

私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给了一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，他也可以通过自由合约将这些权利转让给其他人，他对这些权利的使用不应受到限制。

共有产权则意味着在共同体内的每一成员都有权分享这些权利，它排除了国家和共同体外的成员对共同体的任何成员行使这些权利的干扰。

国有产权在理论上是指这些权利由国家拥有，它由可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。

在新制度经济学看来，一种产权结构是否有效率，主要看它能否为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。

德姆塞茨认为，当内在化的所得大于内在化的成本时，产权的发展是为了使外部性内在化。

内在化的增加一般会导致经济价值的变化，这些变化会引起新技术的发展和新市场的开辟，由此而使得旧有产权的协调功能很差。

不过在一个共同体对私有制偏好既定的情况下，新的私有和国有产权的形成将是对技术和相对价格的回应，与效率的实现关系重大。

在共有产权下，由于共同体内的每一成员都有权平均分享共同体所具有的权利，如果对他使用共有权利的监察和谈判成本不为零，则他在最大化地追求个人价值时，由此所产生的成本就可能有部分让共同体内其他成员来承担。

且一个共有权利的所有者也无法排除其他人来分享他努力的果实，所有成员要达成一个最优行动的谈判成本也可能非常之高，因而，共有产权导致了很大的外部性。