三、总经理讲话： 1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所 3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序； 五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容； 六、强调审核原则及阐明一些重要问题； 七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人 员； 八、会议结束。
门
审 核 依 据
ISO9001：2015 标准， ISO14001:2015 标准 OHSAS18001：2007 标准 体系文件， 相关法律法规
审
核 方
现场抽样、查、问、核对
法
审
核 时
暂定于 2017 年 2 月下旬
间
持
续 时
2天
间
编制/ 日期：周 N 军 2016.1.5
审批/ 日期：李 R 林 2016.1.5
OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6
EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.6
● 公司的最高管理者应提供一体化管 （1） 文件化的 QEOHS 方针和目标内
Y
理体系建立实施并持续有效性的承诺
容；
的证据；
5
4 5.1 5.1.1
5 5.1
4.4.1 ● 承诺是否在对顾客、员工、社会三 （2） 法律、法规培训实证；
方面予以体现；
（3） 管理评审资料。
Y
● 是否进行了定期评审。
Y
● 是否对顾客的要求、环境因素和重 （1） 增强顾客满意的证据；
制；
职责是如何规定的，是否适当；
（4） 沟通的证据。
Y
● 职责的沟通是如何进行的，方式是
什么。 Y
● 公司最高管理者是否指定了管理者 （1） 管理者代表任命书；
Y
代表，并规定了相关的职责权限；
（2） 管理者代表职责规定；
10 5.3
5.3
4.4.1
● 管理者代表是否按标准规定要求履 （3） 管理者代表开展体系管理工作的
A
15:00-16：00 16:00-17:00 编制/日期：陈 M 新
2017.2.18
资料整理、审核组会议 末次会议 批准/日期: 周 N 军 2017.2.18
-/
内审会议签到表
R-58 内审实施时间
2017- 2-26 至 2017-2-27
会议地点
会议室
内审组长
周N军
内审员
陈 M新
首次会议参加人员签到
注明
不符合程 度
-/
Y
-/
序
一体化管理体系过程
号 QMS
EMS
OMS
审核要点
提供的实施证据
Y/N
● 最高管理者是否确保公司内的职责 （1） 职责权限的规定；
Y
权限得到规定和沟通；
（2） 各职能部门的职责；
● 公司内各职能部门、各层次人员的 （3） 相关职能人员的安全生产责任
Hale Waihona Puke Y9 5.35.3
4.4.1
Y
的工作人员是否规定了职责、权限，能 （3） 各级人员的安全生产责任制。
否胜任； Y
9.1 14 9.1.1
9.1 9.1.1
● 对监视、测量、分析和改进过程进 （1）满足要求的策划文件；
Y
行策划，并按要求实施；
（2）环境业绩报告；
Y
● 建立并保持一套文件支持的程序，
4.5.1 对质量、环境、职业健康安全绩效进行 （3） 有关环境的检测记录及报告；
Y
行其职责和权限。
证据。
Y
注明
不符合程 度
-/
● 最高管理者是否确保在公司内建立 （1） 企业内部沟通方式的例证；
Y
适当的沟通方式和沟通过程；
（2） 符合标准规定的程序；
11 7.4
7.4
4.4.3 ● 是否建立了相应的程序，以确保员 （3） 信息交流资料及有关证据。
Y
工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
-/
序
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
提供的实施证据
Y/N
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 （1） 有一套完整的管理体系文件；
Y
GB/T28001-2011 三个标准要求建立管 （2） 删减的过程及证明；
理体系；
（3） 文件中对体系的过程和产品实现
B
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2
27
QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3
采购部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
B
13:00-15:00
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
财务部
EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6
评审。
（3） 有定期评审的记录。
Y
7
6.2
6.2 6.2.1
● 是否在相关职能和层次上建立了 （1） QEOHS 目标、目标分解的证据； Y
QEOHS 目标和指标；
（2） 相关职能、层次经主管领导批准，
● 所建立的目标、指标是否充分考虑 符合标准要求和公司实际情况的目标 和 Y 4.3.3 了
满足产品和有关法律法规的要求；
Y
大危险源进行了识别；
6.1.2 4.3.1
（2） 相应的程序；
5
5.1.2
6.1.3
4.3.2 ● 是否建立了相应的程序文件予以支 （3） 重要环境因素清单；
Y
持。
（4） 重大危险清单及控制计划。
注明
不符合程 度
-/
Y Y
-/
序
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
提供的实施证据
6.2
理评审来持续改进 QEOHSMS 的有效 （3） 环境、职业健康安全管理方案的
Y
15 6.2
6.2.1
4.3.3 性；
定期评审记录。
Y ● 有文件化的环境、职业健康安全目
间）
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
A
8:00-12:00
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2
QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2
品质部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
● 标准所要求的记录；
● 相关文件的查询路径。
提供的实施证据
Y/N
●按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
7.5
7.5
3 7.5.1 7.5.1
4.4.4 和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手
参照上述证据
Y
册。
审核日期
2017.2.26-27
报告发布日期
2016.12.28
审核组 名单
日
审核时间
期
8:00-8:30
8:30-12:00
26
（A 组）组长：周 N 军 （B 组）组员：陈 M 新
审核部门
涉及条款
管理层 行政部 行政部
首次会议
QMS：4.1，4.2， 4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3
末次会议参加人员签到
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
李R林
管理层
总经理
李R林
管理层
总经理
陈 M新
行政部
主任
陈 M新
行政部
主任
方S珲
生产部
经理
方S珲
生产部
经理
冯Q奎
品质部
经理
冯Q奎
品质部
经理
罗A灵
采购部
经理
罗A灵
采购部
经理
刘Q芸
财务部
经理
刘Q芸
财务部
经理
童H艳
销售部
经理
童H艳
销售部
经理
周N军
管理层
管理者代表
周N军
-/
编号：R-54
审核目的
内审实施计划
NO：01
检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.
审核范围
体系所覆盖的所有产品和部门
审核依据
■ISO9001:2015 ■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用 的法律法规 □顾客投诉。
（6） 纠正和预防措施的运作程序是否
Y
● 公司对外包过程是否进行了识别和 有；
控制。
（7） 对体系过程的监视和测量；
Y
（8） 公司的外包过程在体系文件中是
否明确了管理。
Y
Y
注明
不符合程 度
-/